アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または15条に基づく
報告日(最初に報告された事象の日付):
(その規約で指定された正確な名前の登録者)
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(設立時に所在した州などの法的な管轄地) |
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(報告書の元のファイル番号) |
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(主要執行事務所の住所)(郵便番号)
登録者の電話番号(地域コードを含む): (
(前回報告以降に変更した場合は、以前の名称または以前の住所)
以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。
法第12(b)条に基づく登録証券:
各種類の名前 |
トレーディングシンボル |
登録した各取引所の名前 |
(ナスダックキャピタルマーケット) |
証券法1933年§230.405、または証券取引法1934年§240.12b-2の規則405に定義される新興成長企業を表すチェックマークが付いているかどうかを示してください。
新興成長企業
新しいまたは改定された財務会計基準に対する遵守のための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合はチェックマークを付けてください。☐
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デリスティングまたは持続的な上場規則や基準に満たないことの通知。 |
2024年6月17日、ナスダック・ストック・マーケットLLC(「ナスダック」)はBIOLASE株式会社(「本社」)に対して、ナスダック審議委員会(「パネル」)が本社の普通株式のデリスティング及び同社の有価証券の取引が2024年6月20日の取引開始時に中止されることを判断した旨を通知しました。
以前に報告された通り、ナスダック上場要件スタッフ(「スタッフ」)は、Listing Rule 5550(a)(2)(「Bid Price Rule」)の入札価格要件およびListing Rule 5550(b)(1)の株主資本要件(「資本政策」)またはListing Rule 5550(b)の代替要件のどれかに違反していると本社に通知しました。
当社は、2024年6月4日にパネルの前で出席しました。聴聞会で、当社のシニアマネジメント及び外部アドバイザーは、当社のパネルに対する遵守計画を説明しました。当社の遵守計画には、Bid Price Rule(つまり、最低の終値入札価格要件である1.00ドルを満たす)およびEquity Rule(つまり、少なくとも2.5百万ドルの株主資本を維持する)に遵守するための当社の計画が含まれます。
ナスダックのデリスティング通知に関連して、ナスダックは適用可能な申し立て期間が経過した後、米国証券取引委員会(「SEC」)に対してデリスティングの通知書(Form 25)を提出することによりデリスティングを完了します。その間、本社の普通株式は、2024年6月20日の取引開始時点で現在の取引シンボル「BIOL」でOTC Marketsシステムで取引されることになります。
パネルの決定の通知を受け取った日から当社には15日間(2024年7月2日)の期間があり、当社は書面による要請を行い、ナスダックの上場及び聴聞審査理事会(「評議会」)に対して決定を再審査することができます。また、評議会は、当社が決定を受け取った後45カレンダー日以内に、自己の運動でパネルの決定を再審査することを決定することができます。
当社は普通株式の見積もりをOTCQBに提出し、必要な定期報告書及びその他の書類をSECに引き続き提出する予定です。
項目9.01。財務諸表および展示物。
(d) エキシビット
展示番号 |
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説明 |
104 |
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表紙インタラクティブデータファイル(インラインXBRL文書に埋め込まれています) |
署名
1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。
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バイオレーズ株式会社 |
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日付:2024年6月18日 |
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署名: |
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/s/ジョンR.ビーバー |
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氏名:John R. Beaver 役職:社長兼最高経営責任者 |
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