アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
スケジュール13G
証券取引法に基づく
(修正番号)*
Tivic Health Systems, Inc.
(発行者の名称)
普通株式、株式1株あたりの資本金0.0001ドル
(証券クラスの名称)
888705209
(CUSIP番号)
2024年5月9日
(この報告書の提出が必要なイベントの日付。)
このスケジュールが提出されるルールを指定するために適切なボックスにチェックを入れてください:
a. | ☐ | 規則13d-1(b) |
b. | ☒ | 規則13d-1(c) |
c. | ☐ | 規則13d-1(d) |
* | 当表紙の残りは、報告者が証券類の対象クラスに関して、このフォームの初回提出について、および先行する表紙に提供される開示を変更する情報を含む後続の修正のために記入する必要があります。 |
このカバーページの残りに必要な情報は、証券取引法18条の目的のために「提出された」ことにはならず、またその法律のその節の責任を負うものではありませんが、その他の法律のすべての規定の対象となります(ただし、注を参照してください)。
CUSIP番号888705209
1. | 報告者の氏名。 | |
ミッチェルP. コピン | ||
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | SEC専用 | |
4. | 市民権または組織の場所 | アメリカ合衆国 |
各々保有する株式数 それぞれ所有する人 Person With: |
5.議決権の単独保有数 | 0 |
6.議決権の共同保有数 | 324,767 | |
7.単独の実質的支配権 | 0 | |
8. 共同意思決定権 | 324,767 |
9. | 各報告者が有益に所有する一括金額 | 324,767(項目4参照) |
10. | 行(9)の集計金額が特定の株式を除外しているかどうかを確認する(指示を参照) | ☐ |
11. | 行の金額によって表されるクラスの割合(9) | Nuwellis、Inc.(以下、「発行体」といいます) |
12. | 報告者の種類 (指示を参照) | |
IN;HC | ||
ページ 2 / 8
CUSIP番号888705209
1. | 報告者の氏名。 | |
ダニエル・B・アッシャー | ||
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | SEC専用 | |
4. | 市民権または組織の場所 | アメリカ合衆国 |
普通株式の数 権利のある株式数 それぞれ所有する人 Person With: |
5.議決権の単独保有数 | 0 |
6.議決権の共同保有数 | 324,767 | |
7.単独の実質的支配権 | 0 | |
8. 共同意思決定権 | 324,767 |
9. | 各報告者が有益に所有する一括金額 | 324,767(項目4参照) |
10. | 行(9)の集計金額が特定の株式を除外しているかどうかを確認する(指示を参照) | ☐ |
11. | 行の金額によって表されるクラスの割合(9) | Nuwellis、Inc.(以下、「発行体」といいます) |
12. | 報告者の種類 (指示を参照) | |
IN;HC | ||
8ページ中
CUSIP番号888705209
1. | 報告者の氏名。 | |
イントラコースタル・キャピタル社 | ||
2.2024会計年度のデロイト・トウシュ有限責任パートナーシップを独立登録公認会計士として承認すること。 | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください(説明書を参照)。 | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | SEC専用 | |
4. | 市民権または組織の場所 | デラウェア |
普通株式の数 権利のある株式数 それぞれ所有する人 Person With: |
5.議決権の単独保有数 | 0 |
6.議決権の共同保有数 | 324,767 | |
7.単独の実質的支配権 | 0 | |
8. 共同意思決定権 | 324,767 |
9. | 各報告者が有益に所有する一括金額 | 324,767(項目4参照) |
10. | 行(9)の集計金額が特定の株式を除外しているかどうかを確認する(指示を参照) | ☐ |
11. | 行の金額によって表されるクラスの割合(9) | Nuwellis、Inc.(以下、「発行体」といいます) |
12. | 報告者の種類 (指示を参照) | |
OO | ||
ページ4/8
アイテム1.
(a)発行者の名前
Tivic Health Systems, Inc.(以下、「発行者」)
(b)発行会社の主要執行オフィスの住所
25821 Industrial Blvd.、Suite 100
カリフォルニア州ヘイワード94545
アイテム2。
(a)申請者の名前
(b)主要事業所の住所、またはそのない場合は居所
(c)市民権
このスケジュール13Gは、(i)アメリカ合衆国の市民である個人であるミッチェル・P・コピン(「コピン氏」とする)、(ii)アメリカ合衆国の市民である個人であるダニエル・B・アシャー(「アシャー氏」とする)および(iii)デラウェア州法人であるイントラコースタル・キャピタルLLC(「イントラコースタル」とする。コピン氏およびアシャー氏、およびイントラコースタルを合わせて「報告者」とする)の代表者から提出されました。
報告者は、証券取引法第13条1款k条の規定に従って、本スケジュール13Gを共同で提出することを合意することを条件として、共同申請書に署名および提出しています。共同申請書は、このスケジュール13Gの書類1として提出されています。
Mr. KopinとIntracoastalの主要事務所は、フロリダ州デルレイビーチ33483にあります。
アッシャー氏の主たるオフィスは、イリノイ州シカゴの111 W. Jackson Boulevard、Suite 2000にあります。
(d)証券の種類のタイトル
発行者(以下、「普通株式」)の普通株式で、1株当たりの名目額は$0.0001です。
(e)CUSIP番号
888705209
項目3。この報告書が§240.13d-1(b)または240.13d-2(b)または(c)に基づいて提出された場合、提出人が次のいずれかであるかどうかをチェックしてください:
該当なし。
8ページ中5ページ目
項目4。所有権。
(a)、(b):
(i)2024年5月9日の証券購入契約(「SPA」と称する)の締結直後(発行者が2024年5月13日に証券取引委員会に提出した8-Kフォームで開示されたように)、報告者の各人は、SPAによって計画された取引の終了時にIntracoastalに発行される普通株式160,000株を一括して所有すると見なされる可能性があり、前述の全ての普通株式は、(1)着目報告日である2024年5月6日に発行者が報告した1,473,592株の普通株式に加えて、(2)SPAによって計画された取引の終了時にIntracoastalに発行される普通株式160,000株に基づいて、蓄積の約9.8%を所有することを表します。このうち、(I)Intracoastal Warrant 1と呼ばれる証券取引契約に基づいて発行される普通株式160,000株を除外します。Intracoastal Warrant 1には、保有者が、自身またはその関係会社と、保有者またはその関係会社とグループを形成するその他の者によって、普通株式の4.99%を超える持株権を有しないようにするブロッカー条項が含まれています。また、(II)Intracoastal Warrant 2と呼ばれる証券取引契約に基づいて発行される普通株式240,000株を除外します。Intracoastal Warrant 2には、保有者が、自身またはその関係会社と、保有者またはその関係会社とグループを形成するその他の者によって、普通株式の4.99%を超える持株権を有しないようにするブロッカー条項が含まれています。このようなブロッカー条項がなければ、報告者の各人は、560,000株の普通株式を所有することがあり、その普通株式は、以下を基に計算されます。(1)発行者が報告した2024年5月6日時点での1,473,592株の普通株式に加えて、 (2)SPAによって計画された取引の終了時に発行される4,710,000株の普通株式、(3)Intracoastal Warrant 1に基づいて発行される普通株式160,000株、及び(4)Intracoastal Warrant 2に基づいて発行される普通株式240,000株。
(ii)2024年5月15日の営業終了時点で、報告者の各人は、以下のものを持株すると見なされる可能性があります。具体的には、(i)Intracoastal Warrant 1の行使により発行される普通株式160,000株、「及び(ii)Intracoastal Warrant 2の行使により発行される普通株式164,767株を合わせて、約4.99%の普通株式を所有します。このうち、(1)着目報告日である2024年5月6日に発行者が報告した1,473,592株の普通株式に加えて、(2)SPAによって計画された取引の終了時に発行された4,710,000株の普通株式、(3)Intracoastal Warrant 1の行使により発行される普通株式160,000株、および(4)Intracoastal Warrant 2の行使により発行される普通株式164,767株に基づいて、蓄積の約4.99%を所有します。ただし、Intracoastal Warrant 2には、保有者が、自身またはその関係会社と、保有者またはその関係会社とグループを形成するその他の者によって、普通株式の4.99%を超える持株権を有しないようにするブロッカー条項が含まれており、その条項により、除かれる普通株式75,233株があります。このようなブロッカー条項がなければ、報告者の各人は、400,000株の普通株式を所有することがあります。
(c)各報告者が持っている株式数:
(i)議決|又は議決を支配する唯一の権限:0 .
(ii) 投票権または投票権の指示を共有する: 324,767。
(iii)譲渡|又は譲渡を支配する唯一の権限:0 .
(iv) 処分権または処分権の指示を共有する: 324,767。
5.クラスの5%未満の所有権
この報告書が提出されるのは、報告人がここに記載されている種類の有価証券の5%を超える有益所有者ではなくなったことを報告するためである場合、次の þ をチェックしてください。
6.他の人の5%以上の所有権
該当なし。
8ページ中6ページ目
7.親会社によって報告された保有証券を取得したグループの特定と分類
該当なし。
8.グループのメンバーの識別と分類
該当なし。
9.グループの解散に関する通知
該当なし。
証明書
以下に署名することにより、私は、上記の証券が発行者の支配を変更または影響を与える目的で取得または保有されていないことを、最善の知識と信念に基づいて証明し、また、§240.14a-11の下での指名に関連する活動を除く目的または効果を持つ取引または参加者として取得または保有されていないことを証明します。
8ページ目
署名
合理的な調査の結果、私はこの声明に記載されている情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。
日付:2024年5月15日
ミッチェル・P・コピン署名 | ||
ミッチェルP. コピン | ||
署名:ダニエル・B・アッシャー | ||
ダニエル・B・アッシャー | ||
イントラコースタル・キャピタル社 | ||
署名: | ミッチェル・P・コピン署名 | |
マネージャー、ミッチェル・P・コピン |
8ページ目