SC TO-I/A

日付：2024年6月12日

アンプリウス・テクノロジーズ社

/s/ Kang Sun

Dr. Kang Sun

アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンD.C.20549

スケジュールTO

(改正第三号)

1934年の証券取引法第14(d)(1)条または13(e)(1)条に基づく買付け声明ステートメント

証券取引法1934年の第13条または15条（d）に基づく

AMPRIUS TECHNOLOGIES, INC.

(被提供会社（発行者）および提出者（買い付け人）の名称)

行使価格11.50ドルで普通株式を購入する民間ウォランツ

行使価格11.50ドルで普通株式を購入する公開ウォランツ

（証券種別のタイトル）

該当なし

03214Q 116

(証券クラスのCUSIP番号)

カン・サン博士

最高経営責任者

Amprius Technologies, Inc.

1180ページアベニュー

カリフォルニア州フリーモント市94538

電話：（800）425-8803

(提出者を代表して通知と通信を受け取ることができる者の氏名、住所、電話番号)

コピー先：

マイケル・J・ダナハー

マークB.ボードラー

オースティンD.マーチ

ウィルソン・ソンシニ・グッドリッチ・アンド・ロサティ法律事務所

650 Page Mill Road

カリフォルニア州パロアルト市94304

電話：（650）493-9300

次の取引を指定するために適切なボックスをチェックしてください：

☐

Rule 14d-1に準拠した第三者の入札に関する場合は、ボックスをチェックしてください。

☒

Rule 13e-4に従う発行者の入札に関する場合は、ボックスをチェックしてください。

☐

Rule 13e-3に関する非公開取引に関する場合は、ボックスにチェックしてください。

☐

第13d-2条に従うスケジュール13Dの修正に関するもの。

次のボックスにチェックを入れる場合は最終改正であることを示してください： ☒

該当する規定にマークを付ける場合は、以下の適切なボックスにマークを付けてください。

☐

Rule 13e-4(i)（クロスボーダー発行者買収勧告）

☐

Rule 14d-1(d)（クロスボーダー第三者買収勧告）

本Amendment No. 3（およびこれに添付された展示物および付属文書とともに、「本Amendment No. 3」といいます）は、米国証券取引委員会（「SEC」）に2024年5月13日に提出されたTOスケジュールに関する締め括りのトランプ・オファー声明を更改し補足するものであり、2024年6月4日にSECに提出された原売出しスケジュールTOのAmendment No. 1によって更に修正され、2024年6月12日にSECに提出された原売り出しスケジュールTOのAmendment No. 2によって修正されました（これらを総称して、「スケジュールTO」といいます）。これらの修正を経て、デラウェア州のアンプリウス・テクノロジーズ株式会社（「会社」「当社」「我々」「私たち」）は、Offer to Exercise（修正されたものを含む）を添付したスケジュールTOに関連するOffering Warrantsの保有者に対する、現金でOffering Warrantsを演習することを要求するオファー、Offering Warrantsを仮価格$1.10/個で現金演習すること、そしてAnmprius Technologies株式の普通株式を購入するためのWarrantsを行使することを要件とし、Offer to Exerciseは2023年5月13日に提出され、オリジナルスケジュールTOのExhibit（a）（1）（B）として提出されました。

このAmendment No. 3は、スケジュールTOとその展示物と一緒に読まれるべきである。このAmendment No. 3は、原本のスケジュールTOのExhibit（a）（5）（D）を置換するために提出されており、このExhibit（a）（5）（D）は「2024年7月11日」ではなく、「2024年6月11日」と誤って記載されていたものです。修正されたExhibit（a）（5）（D）は、本Amendment No. 3に添付されています。このAmendment No. 3では、修正された項目のみが報告されており、これ以外のどの情報もスケジュールTOで以前に報告された情報と変更されていません。ここで定義されていないキャピタライズドされた用語は、スケジュールTOでそれらに割り当てられた意味を持ちます。

Schedule TOの改定

ITEM 12（展示資料）に関するスケジュールTOのExhibit（a）（5）（D）は、ここに、以前に提出されたExhibit（a）（5）（D）に置き換えられました。以下のとおりです。


（a）		(5)（D）Pressリリース、2024年6月12日付。

署名

適切な調査を行った結果、私はこの声明に記載されている情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。