全米
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール13D/A
修正 第14号
1934年証券取引法に基づく
Alset Inc.
（発行者の名称）
普通株式、株式1株当たりの名目金額は$0.001
（有価証券のクラス名）
CUSIP番号02115D 208
（CUSIP番号）
Heng Fai Ambrose Chan
9 Temasek Boulevard #16-04
サンテックタワー2
シンガポール038989
電話：011 65 6333 9181
（通知および通信を受け取ることを承認した人の名称、住所、電話番号）
2024年5月31日
（本報告書の提出を必要とするイベントの日付）
当該スケジュール13Gによって、本スケジュール13Dの対象となる取得を報告するためにすでに申請者が提出したことがあり、§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)に基づいてこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスをチェックしてください。 ☐
備考:紙のフォーマットで提出されたスケジュールには、全ての展示物を含むスケジュールの署名オリジナルと5部のコピーが含まれます。他の送信先については、ルール13d-7を参照してください。
| * | このカバーページの残りは、報告される人がこの書式で開示する証券階級に関する初回ファイリング、および以前のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。 |
この表紙の残りに必要な情報は、1934年証券取引法（以下、「法律」）の第18条の目的のために「提出された」と見なされず、またはその部分の法的責任を免除するものではありませんが、その他の法律のすべての規定に従う必要があります。（ただし、注を参照してください）
CUSIP番号：02115D 208
| (1) | 報告人の名前
Heng Fai Ambrose Chan |
| (2) | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください（指示書を参照）。
（a）☐ （b）☐ |
| (3) | SEC専用
|
| 証券法に基づく任意購入者の責任を判断するために、オファリングに関する登録声明書に対してRule 430Bに依存していない登録声明書またはRule 430Aに頼らない目論見書を除き、Rule 424(b)に基づく目論見書を初めて使用した日付から有効期間が開始されます。しかし、販売契約の締結時点で、販売契約前に登録声明書またはその目論見書で行われた声明を変更または更新するものではなく、登録声明書またはその目論見書の一部を構成する声明は、このような初めての使用後の日付として登録声明書に含まれることに注意してください。 | 資金の出所（指示書を参照）
すべて投信 |
| (5) | 2（d）または2（e）項目に基づき法的手続きの開示が必要である場合は、チェックしてください。 ☐
|
| (6) | 市民権 または組織の所在地
シンガポール共和国 |
所有する株式数 株式 有利 所有 それぞれの 報告書 者 有する |
(7) | 唯一の議決権
5,778,632(1) $8.2 |
| （8） | シェアード。投票権
| |
| （9） | 単独。決定権
5,778,632(1) $8.2 | |
| 4,571 | 共同。決定権
|
| （11） | 各報告人の所有する集約金額
5,778,632(1) $8.2 |
| （12） | Row (11)での集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください（指示を参照）。☐
|
| (13) | （11）行の金額によって表されるクラスの割合
62.6%(2) |
| (14) | 報告者のタイプ（指示を参照）
IN |
| (1) $8.2 | HFE Holdings Limitedが保有する普通株式のうち319,000株が含まれ、Chan氏がその株式に対して唯一の議決権および投資権を有しています。 | |
| (2) | 割合は、2024年6月11日現在、普通株式9,235,119株に基づいています。 |
CUSIP番号：02115D 208
| (1) | 報告人の名前
HFE Holdings Limited |
| (2) | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください（指示書を参照）。
（a）☐ （b）☐ |
| (3) | SEC専用
|
| 証券法に基づく任意購入者の責任を判断するために、オファリングに関する登録声明書に対してRule 430Bに依存していない登録声明書またはRule 430Aに頼らない目論見書を除き、Rule 424(b)に基づく目論見書を初めて使用した日付から有効期間が開始されます。しかし、販売契約の締結時点で、販売契約前に登録声明書またはその目論見書で行われた声明を変更または更新するものではなく、登録声明書またはその目論見書の一部を構成する声明は、このような初めての使用後の日付として登録声明書に含まれることに注意してください。 | 資金の出所（指示書を参照）
OO |
| (5) | 2（d）または2（e）項目に基づき法的手続きの開示が必要である場合は、チェックしてください。 ☐
|
| (6) | 市民権 または組織の所在地
香港 |
所有する株式数 株式 有利 所有 それぞれの 報告書 者 有する |
(7) | 唯一の議決権
319,000 |
| （8） | シェアード。投票権
| |
| （9） | 単独。決定権
319,000 | |
| 4,571 | 共同。決定権
|
| （11） | 各報告人の所有する集約金額
319,000 |
| （12） | Row (11)での集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください（指示を参照）。☐
|
| (13) | （11）行の金額によって表されるクラスの割合
3.5%(1) $8.2 |
| (14) | 報告者のタイプ（指示を参照）
コロラド州 |
| (1) $8.2 | 割合は、2024年6月11日現在、普通株式9,235,119株に基づいています。 |
この修正第14号は、テキサス州法人であるアルセットの普通株式に関するものであり、2022年2月14日に証券取引委員会に提出されたスケジュール13Dの声明の修正・再策定であり、修正第1号で修正され、2022年4月8日に提出され、修正第3号で修正され、2022年7月19日に提出され、修正第5号で修正され、2022年9月30日に提出され、修正第6号で修正され、2022年11月25日に提出され、修正第7号で修正され、2022年11月29日に提出され、修正第8号で修正され、2022年12月22日に提出され、2023年2月9日に提出され、修正第11号で修正され、2024年5月29日に提出され、修正第13号で修正されたものであり、当事者であるヘン・ファイ・アンブローズ・チャンが提出したものです。
この修正第14号は、ヘン・ファイ・アンブローズ・チャンが2024年5月31日にアルセットの普通株式7,975株、6月3日に12,337株、6月4日に26,964株、6月5日に2,240株、6月6日に6,753株、6月7日に50,000株、6月10日に7,523株、そして6月10日に9,044株を取得したことを反映するために提出されました。
項目 1. セキュリティと発行体
この修正第14号は、テキサス州法人であるアルセットの普通株式、株式1株あたり0.001ドルの額面価値を持つものに関連するものであり、当該発行体の主たる業務所在地はメリーランド州ベセスダの4800 Montgomery Lane、スイート210です。
項目 2. 身元と経歴
陳行輝氏（以下、「陳氏」と記載します。）及びHFEホールディングス・リミテッド（以下、「HFE」と記載します。）（以下、ともに「報告者」と記載します。）によって共同で提出されたものです。
陳行輝氏の主要な事務所所在地は、シンガポールのサンテック・タワー・ツー、テマセク・ブールバード9、14階06号です。HFEの主要な事務所所在地は、香港の上環、女王大道西23号のスカイウェイ・センター7階です。
陳行輝氏は、当社及び当社の子会社であるアルセット・インターナショナル・リミテッドの取締役会長兼最高経営責任者であり、香港法人であるHFEの有限会社として組織されています。陳氏はシンガポール共和国の市民です。
この項目2で識別されたいかなる法人や個人も、過去5年において刑事事件（交通違反や同様の軽微な犯罪を除く）で有罪判決を受けたことがなく、連邦または州の証券法に関する、またはそのような法律に違反した結果、禁止や義務付けられた活動を中止するよう命じられた判決、判決、または最終的な命令に対する違反が認められた民事訴訟の当事者であることはありません。
項目 3. 資金の源泉および金額、またはその他の考慮事項
スケジュール13Dの項目3は、次のように修正されました。
2024年5月31日、チャン氏は、株価1株あたり0.91ドルでアルセットの普通株式7,975株を取得しました。
2024年6月3日、チャン氏は、株価1株あたり0.96ドルの加重平均株価でアルセットの普通株式12,337株を取得しました。この取引は、株価0.96ドルから0.99ドルまでの複数の取引で実行されました。
2024年6月4日、チャン氏は、株価1株あたり1.10ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式26,964株を取得しました。この取引は、1.08ドルから1.11ドルまでの複数の価格帯で実行されました。
2024年6月5日、チャン氏は、株価1株あたり1.26ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式2,240株を取得しました。この取引は、1.22ドルから1.28ドルまでの複数の価格帯で実行されました。
2024年6月6日、チャン氏は、株価1株あたり1.11ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式6,753株を取得しました。この取引は、1.00ドルから1.30ドルまでの複数の価格帯で実行されました。
2024年6月7日、チャン氏は、株価1株あたり1.10ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式50,000株を取得しました。この取引は、1.04ドルから1.10ドルまでの複数の価格帯で実行されました。
2024年6月10日、チャン氏は、株価1株あたり1.00ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式7,523株を取得しました。この取引は、0.96ドルから1.00ドルまでの複数の価格帯で実行されました。
2024年6月10日、チャン氏は、株価1株あたり1.02ドルの加重平均株価でアルセットの普通株式9,044株を取得しました。この取引は、1.01ドルから1.02ドルまでの複数の取引で実行されました。
項目 4. 取引の目的
報告者が所有する当社の証券は、投資目的のみで取得されたものであり、本スケジュール13Dの日付現在、報告者による項目4のサブセクション(a)から(j)までに記載された行動のいずれかを引き起こす計画や提案が現在存在しているわけではありません。報告者は、いつでも当社に関する立場を見直したり再考したりすることができる可能性がありますが、現在の意向はありません。
項目 5. 発行会社の証券への関心
| （a） | 合計して、報告者は発行済み普通株式9,235,119株に対し5,712,065株、つまり61.9%の割合で有益所有権を持っています。この段落における普通株式の所有割合に関する割合は、発行済み普通株式9,235,119株に基づいています。 |
| (b) | チャン氏は、自己の名義で5,712,065株の普通株式すべてを投票し、譲渡することができます。このうち、319,000株はHFE Holdings Limitedが保有しています。 |
| (c) | 報告者によるこのスケジュール13Dに関するこのスケジュール13Dに関して、このスケジュール13Dで説明されている取引以外に60日以内に行われた他の取引はありません。ただし、(i) 2024年5月24日にチャン氏が1株あたり0.70ドルの価格でアルセットの普通株式233,092株を非公開取引により取得した取引、(ii) 2024年5月24日にチャン氏が1株あたり0.667ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式223,396株を取得した取引、および(iii) 2024年5月28日にチャン氏が1株あたり0.741ドルの加重平均取得価格でアルセットの普通株式67,215株を取得したことを除く、報告者によるこのスケジュール13Dに関するこのスケジュール13Dに関しては、他の取引はありませんでした。 |
| （d） | 報告者の最善の知るところによると、本報告書に記載されている本報告書のカバー対象である普通株式の受け取り権または受け取り権の指示を行う権利を有する者、又はこれら株式からの配当金を受ける権利を有する者は報告者以外に存在しないと考えられます。 |
| (e) | 該当なし。 |
6. 発行体の証券に関する契約、取り決め、理解関係もしくは関係。
なし。
7. 提出する必要のある重要事項
| 展示資料 99.1 | 報告者間における共同提出契約書。2022年2月15日にSECに提出された13Dスケジュールに参照される。 |
署名
合理的な調査の上、本報告書に記載されている情報が真実、完全かつ正確であると私の知る限りと信じることを証明します。
| 日付: 2024年6月11日 | 署名: | /s/ 郭凱能 |
| 名前: | Heng Fai Ambrose Chan |
| HFE Holdings Limited | ||
| 日付: 2024年6月11日 | 署名: | /s/ 郭凱能 |
| 名前: | Heng Fai Ambrose Chan | |
| 職名: | 取締役 | |