展示 4.3
どちらも この証券、またはこの証券が行使可能な証券は、証券取引委員会に登録されています または、改正された1933年の証券法に基づく登録の免除を受けている任意の州の証券委員会 (「証券法」)、したがって、有効な登録届出書に基づく場合を除き、提供または売却することはできません 証券法に基づく、または登録要件の適用対象となる免除措置に従って、または登録要件の対象とならない取引において 証券法に準拠しており、適用される州の証券法に準拠しています。この証券と行使時に発行可能な証券 この証券のうちは、本物の証拠金口座またはそのような有価証券で担保されているその他のローンに関連して差し入れられることがあります。
配置 代理人:普通株式購入ワラント
ネットキャピタル 株式会社。
令状 株式:__________ | 問題 日付:2024年5月29日 |
これ プレースメントエージェント普通株式購入保証書(「ワラント」)は、受領した価値に対して_________またはそのことを証明します 譲受人(「所有者」)は、行使の制限および以下の条件に従い、権利を与えられます。 株主承認日(「初回行使日」)またはそれ以降、およびそれ以前の任意の時点で記載されています 初回行使日の5周年の日の午後5時(ニューヨーク時間)。ただし、その場合は 日付は取引日ではなく、取引日の直後の日付(「終了日」)(「解約日」)です。 ユタ州の法人であるNetcapitalInc.(以下「当社」)を購読して購入する日付」)ですが、それ以降はできません。 普通株式の最大________株(本契約に基づく調整の対象、「ワラント株式」)。購入価格 本ワラントに基づく普通株式1株は、セクション2(b)で定義されている行使価格と等しくなります。この令状は発行されました 2024年5月22日付けの当社とH.C. Wainwright & Co., LLCによる、または合同会社との間の、その特定の契約に従い。
セクション 1。定義。本保証書の他の場所で定義されている用語に加えて、以下の用語には示されている意味があります このセクション1では:
「アフィリエイト」 1人または複数の仲介者を介して直接的または間接的に、支配または統制されている、または共通の支配下にある人を指します 個人と一緒に。このような用語は、証券法の規則405で使用され、その下で解釈されています。
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「入札 「価格」とは、どの日付でも、適用される次の条項の最初の条項によって決定される価格を意味します。(a) 普通株式の場合 その後、当該時期(または最も近い日付)の普通株式の買値であるトレーディングマーケットに上場または相場されます ブルームバーグの報告によると、普通株式が上場または上場されるトレーディングマーケットについて(取引日の午前9時30分から)。 (ニューヨーク市時間) から午後 4:02 (ニューヨーク時間))、(b) OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、出来高加重平均価格 該当する場合はOTCQBまたはOTCQXでのその日付(または最も近い日付)の普通株式、(c)普通株式がそうでない場合は OTCQBまたはOTCQXで取引するために上場または上場され、その後普通株式の価格がピンクオープンマーケット(または同様のもの)で報告されるかどうか 価格報告の機能を継承する組織または機関)、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の入札価格、 または (d) それ以外の場合は、独立した鑑定士によって決定された普通株式の公正市場価値 新株予約権の過半数の保有者による信任は、その時点で未払で、会社に合理的に受け入れられ、手数料と その費用は会社が支払うものとします。
「ボード 取締役会」とは、会社の取締役会を意味します。
「ビジネス 「日」とは、土曜日、日曜日、またはニューヨーク市の商業銀行が認可されているその他の日以外の任意の日を意味します または法律により閉鎖されたままにすることが義務付けられています。ただし、念のため、商業銀行は認可されているとは見なされません または、「家にいる」、「その場に避難している」、「必要のない従業員」のために閉鎖されたままでいることが法律で義務付けられています またはその他の同様の命令や制限、または政府当局の指示による物理的な支店の閉鎖 ニューヨーク市の商業銀行の電子送金システム(電信送金を含む)が一般的である限り その日は、お客様が使用できるようにしています。
「手数料」 米国証券取引委員会を意味します。
「共通 「株式」とは、当社の普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル、およびそれが含まれるその他の種類の有価証券を意味します 今後、証券は再分類または変更される可能性があります。
「共通 「株式同等物」とは、保有者に取得する権利を与える当社または子会社の有価証券のことです。 いつでも普通株式(債務、優先株、権利、オプション、ワラント、またはその他の証券を含みますが、これらに限定されません) いつでも普通株式に転換可能、行使可能、交換可能、または普通株式保有者に普通株式を受け取る資格があります。
「交換 「法」とは、改正された1934年の証券取引法と、それに基づいて公布された規則と規制を意味します。
「手紙 「契約」とは、2024年5月24日付けの、本契約の最初の保有者と会社との間の特定の書面による契約を意味します。 それに従って、そのような最初の保有者は普通株式を購入するために1つ以上のワラントを行使することに同意し、会社は同意しました 最初の保有者にこのワラントを発行します。
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「人」 個人または法人、パートナーシップ、信託、法人化または非法人組合、合弁事業、有限責任を意味します 会社、合資会社、政府(またはその機関または下位部門)、またはその他のあらゆる種類の団体。
「ルール 144」とは、証券法に従って委員会によって公布された規則144を意味し、この規則は修正または解釈される可能性があります 時々、または今後委員会によって採択される、実質的に同じ目的と効果を持つ同様の規則や規制 そのようなルール。
「証券 「法」とは、改正された1933年の証券法と、それに基づいて公布された規則と規制を意味します。
「株主 「承認」とは、ナスダック株式市場(または任意の)の適用規則や規制によって必要とされる可能性のある承認を意味します すべての新株予約権および新株予約権の発行に関する当社の株主からの承継事業体) その練習をしてください。
「株主 「承認日」とは、株主の承認が受領され、ユタ州の法律に基づいて有効とみなされる日付です。
「子会社」 会社の任意の子会社を意味し、該当する場合は、設立された会社の直接または間接の子会社も含みます または本契約の日付以降に取得されました。
「取引 「日」とは、普通株が取引市場で取引される日を意味します。
「取引 「市場」とは、その日に普通株式が上場または上場されている以下の市場または取引所のいずれかを指します 質問中:ニューヨーク証券取引所アメリカン、ナスダック・キャピタル・マーケット、ナスダック・グローバル・マーケット、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット、またはニューヨーク 証券取引所(または前述のいずれかの後継機関)。
「転送 エージェント」とは、会社の現在の譲渡代理人であるEquity Stock Transfer LLCで、郵送先住所は西37丁目237番地です。 スイート602、ニューヨーク、NY 10018、および会社の後継譲渡代理人。
「VWAP」 は、どの日付でも、最初に決定された価格です 次の条項のうち該当します。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合は、1日の出来高を加重計算します その時点で普通株式が取引されている取引市場におけるその日(または最も近い日付)の普通株式の平均価格 ブルームバーグの報告どおりに上場または引用されています(取引日の午前9時30分(ニューヨーク時間)から午後4時2分(ニューヨーク市時間)までの取引日に基づく)。 (b) OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、その日付(またはそれより前)の普通株式の出来高加重平均価格 日付)該当する場合はOTCQBまたはOTCQXに、(c)普通株式がOTCQBまたはOTCQXで取引するために上場または見積もられていない場合、および価格は 普通株式については、その後、ピンク・オープン・マーケット(または同様の組織や機関)で報告され、報告機能が引き継がれます。 価格)、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の入札価格、または(d)それ以外の場合は、株式の公正市場価値 保有者が誠意を持って選んだ独立鑑定士によって決定された普通株式の ワラントの持分の過半数が、未払いで、当社が合理的に受け入れられる場合、ワラントの手数料と経費 これは会社が支払うものとします。
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「ワラント」 レター契約に従って当社が発行した本ワラントおよびその他の普通株式購入ワラントを意味します。
セクション 2。エクササイズ。
a) エクササイズ 令状の。この保証書に代表される購入権の全部または一部を行使することは、いつでも、 または最初の行使日の後、および解約日またはそれ以前に、提出された正式に作成されたPDFコピーを会社に引き渡してください ここに添付されている形式の行使通知(「行使通知」)を電子メール(または電子メールの添付ファイル)で。 (i)1取引日と(ii)標準決済期間(定義どおり)を構成する取引日数のいずれか早い方以内 本書のセクション2(d)(i)では、前述の行使日の後に、保有者は、以下の行使価格の総額を提示するものとします 電信送金または米国の銀行で引き出される小切手による該当する行使通知に明記されているワラント株式 以下のセクション2(c)で指定されているキャッシュレス行使手続きが、該当する行使通知に明記されている場合を除きます。インクなし-オリジナル 行使の通知は必須です。また、以下の通知にはメダリオン保証(またはその他の種類の保証または公証)も必要ありません 運動が必要です。ここに反対の定めがあっても、所有者はこれを物理的に引き渡す必要はありません 保有者が本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが行使されるまでの会社へのワランティ その全額。その場合、保有者は合理的に実行可能な限り早く、本ワラントを会社に引き渡し、取り消すものとします。 最終行使通知が会社に届けられる日付。本ワラントの一部を行使して購入に至りました 本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部は、発行済みのワラント数を減らす効果があるものとします 本契約に基づいて購入可能な株式は、購入したワラント株式の該当する数に等しい金額で購入できます。所有者と会社は 購入したワラント株式の数と購入日を示す記録を維持してください。会社は異議があれば伝えるものとします 当該通知を受け取ってから1取引日以内の任意の行使通知に。所有者と譲受人、これに同意すれば 保証書、この段落の規定により、令状の一部を購入した後のことを認め、同意します 本契約に基づく株式、本契約に基づいていつでも購入可能なワラント株式の数は、記載されている金額より少ない場合があります この表面に。
b) エクササイズ 価格。本ワラントに基づく普通株式1株あたりの行使価格は、本契約に基づく調整を条件として、0.1938ドルとします( 「行使価格」)。
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c) キャッシュレス エクササイズ。本契約を行使した時点で、有効な登録届出書、登録、または目論見書が含まれていない場合は そこでは、所有者によるワラント株式の転売には使用できません。その場合は、このワラントの全部または一部を行使することもできます その際、所有者が多数のワラントを受け取る権利がある「キャッシュレス行使」によって [(A-B) (X)] を (A) で割った商に等しい株式。ここで:
(A) | = | として 該当する:(i) 該当する行使通知の日の直前の取引日のVWAP(当該通知の場合) 行使は、(1)取引日ではない日に本契約のセクション2(a)に従って実行および実施される、または(2)両方が実行されます そして、「通常の取引時間」(定義どおり)の開始前の取引日に、本書のセクション2(a)に従って配達されます その取引日に、NMS規則(連邦証券法に基づいて公布されたNMS)の規則600(b)、(ii)保有者の選択により、 (y) 該当する行使通知の日の直前の取引日のVWAP、または (z) の入札価格のいずれか 当時のブルームバーグL.P.(「ブルームバーグ」)が報告した主要取引市場の普通株です 該当する行使通知が「通常の取引」中に発行された場合、保有者による該当する行使通知の履行 取引日に「時間」となり、その後2時間以内(取引終了後2時間後までを含む)に配達されます 本契約のセクション2(a)に基づく「取引日の「通常の取引時間」、または(iii)該当する日のVWAP 行使通知当該行使通知の日付が取引日で、当該行使通知が締結され、送付された場合のものです その取引日の「通常の取引時間」の終了後の、本書のセクション2(a)に従って。 | |
(B) | = | の 本保証書に基づいて調整された本ワラントの行使価格。そして | |
(X) | = | の もしあれば、本ワラントの条件に従って本ワラントの行使時に発行できるワラント株式の数 行使はキャッシュレス運動ではなく、現金による行使でした。 |
もし ワラント株式はこのようなキャッシュレスな行使で発行されます。両当事者は、のセクション3(a)(9)に従って次のことを認め、同意します。 証券法上、発行されるワラント株式の保有期間は、本ワラントの保有期間に追加される場合があります。会社 このセクション2(c)に反する立場をとらないことに同意します。
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d) 力学 運動の。
i。配達 行使時のワラント株式の当社は、本契約に基づいて購入した新株予約権を、譲渡により譲渡させるものとします 名義人またはその被指名人の残高口座に預託信託を入金して、保有者への代理人を務めます カストディアンシステム(「DWAC」)での入金または出金システム(「DWAC」)を通じて、会社がそのようなシステムに参加している場合 システムと、(A)にワラント株式の発行または再販を許可する有効な登録届出書があるか 所有者によるワラント株式または(B)ワラント株式は、量や販売方法の制限なしに保有者による再販の対象となります 規則144に従い(ワラントをキャッシュレスで行使することを想定)、それ以外の場合は、に登録されている証明書を現物で送付してください 保有者が所有する新株予約権の数を示す、所有者またはその被指名人の名前による会社の株台帳 当該行使に基づき、いずれか早い方の日付までに、行使通知で保有者が指定した住所に送付される権利があります (i) 行使通知が当社に届けられた後の1取引日と、(ii) 行使通知を構成する取引日数 行使通知を会社に引き渡した後の標準決済期間(「新株予約権の引き渡し」など) 日付」)。行使通知が送付された時点で、所有者はすべての企業目的において所有者になったものとみなされます ワラントの引き渡し日に関係なく、本ワラントが行使されたワラント株式の記録です 株式。ただし、行使価格総額(キャッシュレス行使の場合を除く)の支払いがワラントによって受領される場合に限ります 株式の引き渡し日。会社が何らかの理由で行使通知の対象となるワラント株式を保有者に引き渡さなかった場合 新株予約権の引き渡し日までに、会社は、それぞれについて、違約金ではなく、損害賠償として清算された損害賠償として現金で保有者に支払うものとします このような行使の対象となる1,000ドルのワラント株式(該当する行使通知の日付における普通株式のVWAPに基づく) 取引日あたり10ドル(3日目には取引日あたり20ドルに増加)(3赤) ワラント株式引き渡しの翌日の取引日) 当該ワラント株式の引き渡し日以降、当該ワラント株式が引き渡されるまで、または保有者が当該行使を取り消すまでの各取引日について。 当社は、本ワラントが未払いである限り、FASTプログラムに参加している譲渡代理人を雇うことに同意します と運動可能です。ここで使われている「標準決済期間」とは、次のように表される標準決済期間を指します 会社の主要取引市場での取引日数(決済日が取引日の場合は取引日を含まない) 行使通知の送付日に有効な普通株式に関して。
ii。配達 行使時の新ワラントについて。このワラントの一部が行使された場合、当社は、保有者の要求に応じて このワラント証明書を引き渡すとき、ワラント株式の引き渡し時に、新しいワラント証拠を保有者に引き渡します 本ワラントで求められている未購入のワラント株式を購入する保有者の権利。それ以外の新ワラントは この令状と同一であることを尊重してください。
iii。取り消し 権利。会社が譲渡代理人にセクション2(d)(i)に従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合 ワラントシェアの引き渡し日までに、保有者はそのような行使を取り消す権利を持ちます。
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iv。報酬 行使時にワラント株式を適時に引き渡せなかった場合の賛同のため。所有者が利用できるその他の権利に加えて、 会社は、セクションの規定に従って譲渡代理人にワラント株式を保有者に譲渡させませんでした 上記2 (d) (i) は、ワラントシェアの引き渡し日またはそれ以前の行使によるもので、その日以降に保有者に次のことを要求された場合 そのブローカーが(公開市場取引であろうとなかろうと)購入するか、所有者の証券会社が株式を購入するか 保有者が受け取ると予想していた新株予約権の保有者による売却を満足させるために、普通株式を譲渡します そのような行使(「バイイン」)の場合、会社は(A)保有者に、もしあれば、それによって(x)の金額を現金で支払うものとします そのように購入した普通株式に対する所有者の合計購入価格(もしあれば、仲介手数料を含む)は (y) 関連して会社が保有者に引き渡す必要があったワラント株式の数を (1) 掛けて得られた金額 発行時の行使で、(2)そのような購入義務を生じた売り注文が実行された価格、および(B) 所有者の選択により、ワラントの一部と、そのような行使の対象となった同等の数のワラント株式を復活させるか が名誉を与えられなかった(その場合、そのような行使は取り消されたものとみなされます)、または普通株式数を保有者に引き渡しませんでした 会社が本契約に基づく行使および引き渡し義務を適時に遵守していれば、それは発行されていたでしょう。たとえば、 保有者は、株式の行使を試みたことによるバイインをカバーするために、合計購入価格が11,000ドルの普通株式を購入します 売却総額が10,000ドルの普通株式で、即時の(A)条項に基づき、当該購入債務が発生する 前の文では、会社は保有者に1,000ドルを支払う必要があります。所有者は、次の内容を示す書面による通知を会社に提出するものとします バイインに関して所有者に支払われる金額、および会社の要求に応じて、そのような損失額の証明。何もありません 本契約は、本契約に基づく、法律上、または衡平法において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限します。これには、以下が含まれます。 会社が株式を適時に引き渡さなかったことに関する制限事項、特定業績に関する法令および/または差止命令による救済 本契約の条件に従って必要とされるワラントの行使時に、普通株式を保有します。
v. いいえ フラクショナル・シェアまたはスクリップ。これを行使しても、端数株式や端数株式を表す証券は発行されないものとします 令状。そのような行使の際に所有者が購入する権利を有するであろう株式の一部については、当社は、 その選択時に、その最後の端数について、その端数に次の金額を掛けた金額の現金調整額を支払うか 行使価格または次の全株への切り上げ。
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vi。 料金、税金、経費。新株予約権の発行は、発行税や譲渡税を払わずに保有者に行われるものとします またはそのような新株予約権の発行に関連するその他の付随費用。税金と費用はすべて会社が支払うものとします。 およびそのようなワラント株式は、保有者の名前、または所有者が指示する1つまたは複数の名前で発行されるものとします。ただし、 ただし、ワラント株式が保有者の名前以外の名前で発行される場合、このワラントは 行使のために引き渡された譲渡書には、所有者が正式に締結した譲渡書が添付されるものとし、会社は その条件として、それに付随する譲渡税の払い戻しに十分な金額の支払いを要求します。会社 行使通知の当日処理に必要なすべての譲渡代理人手数料とすべての手数料を預託信託会社に支払うものとします (または同様の機能を果たす別の設立された清算会社)は、ワラント株式の同日の電子引き渡しに必要です。
vii。締めくくります 本の。当社は、本ワラントの適時の行使を妨げるような方法で、株主の帳簿や記録を閉鎖することはありません。 本契約の条件に従って。
e) ホルダーの 運動制限。当社は本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者には行使する権利がないものとします 第2条またはその他の規定に基づく本ワラントの任意の部分。ただし、行使後に当該発行が有効になった後の範囲で 該当する行使通知に記載されているとおり、保有者(および保有者の関連会社)、およびその他の行為者 所有者または所有者の関連会社(そのような個人、「帰属者」)と一緒にグループとして、 受益所有権の制限(以下に定義)を超える金額を受益所有することになります。前述の文の目的上、 保有者、その関連会社、および帰属当事者が受益的に所有する普通株式の数には、その数を含めるものとします 本ワラントの行使時に発行可能な普通株式のうち、当該決定が下される予定ですが、除きます (i)本ワラントの残りの未行使部分の行使時に発行可能な普通株式の数 所有者またはその関連会社または帰属当事者が受益的に所有し、(ii)未行使分を行使または転換するか、 会社の他の証券(その他の普通株式同等物を含むがこれに限定されない)の転換されていない部分 本書に記載されている制限に類似した転換または行使の制限を、所有者またはそのいずれかが受益的に所有しています アフィリエイトまたはアトリビューションパーティ。前の文に記載されている場合を除き、本セクション2(e)の目的上、受益所有権 取引法のセクション13(d)およびそれに基づいて公布された規則と規制に従って計算されるものとします。 そのような計算がセクション13(d)に準拠していることを会社が保有者に表明していないことを保有者は認めました 取引法についてであり、それに従って提出する必要のあるスケジュールについては、所有者が単独で責任を負います。ある程度まで 本セクション2(e)に含まれる制限が適用されること、本ワラントが行使可能かどうかの判断(以下に関連して 所有者が所有するその他の証券(関連会社および帰属当事者を含む)で、本ワラントのどの部分が行使可能か 保有者の単独の裁量によるものとし、行使通知の提出は保有者の決定とみなされます このワラントが行使可能かどうか(所有者が所有する他の有価証券と関連会社に関して)、および帰属 当事者)と、本ワラントのどの部分が行使可能で、いずれの場合も受益所有権の制限が適用されます。そして、当社 そのような決定の正確性を検証または確認する義務はありません。さらに、任意のグループのステータスに関する決定 上で検討したように、取引法のセクション13(d)および公布された規則と規制に従って決定されるものとします その下に。本セクション2(e)では、普通株式の発行済み株式数を決定する際に、保有者は以下を頼りにすることができます (A)会社が提出した最新の定期報告書または年次報告書に反映されている普通株式の発行済み株式数 委員会では、場合によっては、(B) 会社によるより最近の公表、または (C) より最近の書面による通知など 発行済普通株式の数を記載している会社または譲渡代理人。書面または口頭での要求に応じて a)保有者、当社は、1取引日以内に、普通株式の数を口頭および書面で保有者に確認するものとします。 そして抜群です。いずれにしても、普通株式の発行済み株式数は、転換が有効になった後に決定されるものとします または、その日以降の、保有者、その関連会社、または帰属当事者による本ワラントを含む会社の有価証券の行使 その時点で、そのような数の普通株式の発行済み株式が報告されました。「受益所有権の制限」 普通株式の発行が有効になった直後に発行された普通株式の数の4.99%になります 本ワラントの行使により発行可能な株式。保有者は、会社への通知により、受益所有権を増やしたり減らしたりすることができます 本セクション2(e)の制限規定。ただし、受益所有権の制限は、いかなる場合でもその数の 9.99% を超えないものとします の行使により普通株式の発行が発効した直後に発行された普通株式の 保有者が保有するこのワラントと本セクション2(e)の規定は引き続き適用されるものとします。受益所有権の増加 制限は61年まで有効になりませんセント そのような通知が会社に届いた翌日。これの規定 段落は、本セクション2(e)の条件に厳密に従う以外の方法で解釈および実施され、修正されるものとします この段落(またはその一部)に欠陥があるか、本書で意図されている受益所有権の制限と矛盾している可能性があります そのような制限を適切に実施するために必要または望ましい変更や補足を含めたり、加えたりすること。含まれている制限事項 この段落の規定は、本ワラントの後継者にも適用されます。
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セクション 3。特定の調整。
a) 株式 配当と分割。もし会社が、このワラントが未払いの間にいつでも、(i) 株式配当を支払うか、その他の場合 a)普通株式または株式で支払われるその他の株式または株式同等証券の分配または分配 普通株式(誤解を避けるために言いますが、これを行使したときに会社が発行した普通株式は含まれません) ワラント)、(ii)普通株式の発行済み株式をより多くの株式に細分化し、(iii)結合(リバースを含む) 普通株式の発行済み株式を少数の株式に分割、または(iv)普通株式の再分類による発行 普通株会社の資本金の任意の株式、そしていずれの場合も、行使価格にその端数を掛けます 分子は、その直前に発行された普通株式(自己株式がある場合は除く)の数です そして、その中の分母は、その直後に発行された普通株式の数、そして 本ワラントの行使時に発行可能な株式は、本ワラントの総行使価格になるように比例して調整されるものとします 変更されません。本セクション3(a)に従って行われた調整は、記録日の直後に有効になるものとします そのような配当または分配を受け取る資格のある株主の決定は、その直後に有効になるものとします 細分化、組み合わせ、または再分類の場合の発効日。
b) その後 ライツ・オファリング。上記のセクション3(a)に基づく調整に加えて、会社が付与、発行、または売却した場合 任意の普通株式同等物または株式、新株予約権、証券またはその他の財産を記録保持者に比例配分して購入する権利 普通株式の種類(「購入権」)の場合、所有者は条件に基づいて取得する権利があります そのような購入権に適用されるのは、所有者がその番号を保有していた場合に所有者が取得できたはずの購入権の総計です 本ワラントの完全行使により取得可能な普通株式の(本ワラントの行使の制限は含まない、以下を含む ただし、受益所有権の制限)は、付与、発行の記録が取られる日の直前です またはそのような購入権の売却、または、そのような記録が取られていない場合は、普通株式の記録保持者がいる日付です そのような購入権の付与、発行、または売却について決定する必要があります(ただし、それは所有者の範囲で そのような購入権に参加する権利があると、所有者は受益所有権の制限を超え、次に保有者は そのような範囲でそのような購入権(またはそのような普通株式の受益所有権)に参加する資格はありません そのような購入権の結果(ある程度の範囲で)およびそのような購入権は、次の期間まで保有者に保留されるものとします そのような時は、もしあれば、その権利によって保有者が受益所有権の制限を超えることはありません)。
c) プロ データディストリビューション。このワラントが未払いの期間に、会社が配当やその他の分配を申告または行う場合 資産(または資産を取得する権利)を普通株式の保有者に、資本還付またはその他の方法で、その他 現金よりも(配当、スピンによる株式、その他の証券、不動産、オプションの分配を含みますが、これらに限定されません) オフ、再分類、企業再編、スキームオブアレンジメント、またはその他の同様の取引(「分配」)、 本ワラントの発行後いつでも、いずれの場合も、所有者はそのような配布に参加する権利を有します 保有者が取得可能な普通株式の数を保有していたら、保有者が参加していたのと同じ程度に 本保証の完全行使時(本保証の行使に関する制限は含みません。受益者を含みますがこれに限定されません) 所有権の制限)そのような配布の記録が取られる日の直前、またはそのような記録が取られない場合は 当該分配に参加する普通株式の記録保持者が決定される日付(ただし、 ただし、そのような分配に参加する所有者の権利によって、保有者が以下の金額を超える結果になるという範囲で 受益所有権の制限により、保有者はそのような範囲でそのような分配に参加する資格がないものとします(または そのような分配の結果としての普通株式の受益所有権(その範囲内)とそのような分配の一部 保有者の利益のために、もしあれば、その権利が保有者に帰属しないため、保留にされるものとします 受益所有権の制限を超えています)。
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d) 基本的な 取引。このワラントが未払いの間に、(i) 会社が直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引を行った場合 直接的または間接的に、他の人、(ii)当社(または子会社)との会社との合併または統合に影響します。 の資産の全部または実質的にすべての売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分に影響します 1つまたは一連の関連取引における会社、(iii)直接または間接、購入オファー、公開買付け、または交換オファー 普通株式の保有者が売却、入札、または交換を許可される基準に従って、(会社によるものか他の人によるものかを問わず)が完成します 自社の株式を他の有価証券、現金、または不動産に使用しており、発行済普通株式の50%以上の保有者に受け入れられています または会社の普通株式の議決権の50%以上、(iv)直接的または間接的に、1つまたは複数の関連会社で 取引は、普通株式またはそれに基づく強制株式交換のあらゆる再分類、再編または資本増強に影響します 普通株式が他の有価証券、現金、資産に実質的に転換または交換されるもの、または(v)会社と直接交換されるもの または間接的に、1つまたは複数の関連する取引で、株式、株式購入契約、またはその他の企業結合(以下を含む)が成立します ただし、他の個人またはグループとの再編、資本増強、スピンオフ、合併、または取り決めの仕組み) これにより、そのような他の個人またはグループが普通株式の発行済み株式の50%以上、または議決権の50%以上を取得することになります 会社の普通株式(それぞれ「基本取引」)、そして、その後これを行使したときに ワラント、保有者は、そのような行使により直ちに発行可能だったはずのワラント株式1株につき、受け取る権利を有します。 そのような基本取引が発生する前に、保有者の選択により(セクション2(e)の制限に関係なく) 本ワラントの行使時に)、承継者または買収法人、または会社の普通株式数、 それは存続法人、そして追加の対価(「代替対価」)の売掛金です 本ワラントが直ちに行使可能な普通株式数の保有者によるそのような基本取引の結果 そのような基本取引の前に(本ワラントの行使に関するセクション2(e)の制限に関係なく)。目的のために そのような行使の場合、行使価格の決定は、その代替対価に適用されるように適切に調整されるものとします そのようなファンダメンタル取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の金額に基づいて、 会社は、相対的価値を反映した合理的な方法で行使価格を代替対価に配分します 代替検討事項のさまざまな要素について。普通株式の保有者が有価証券、現金に関して何らかの選択肢を与えられたら またはファンダメンタル・トランザクションで受け取る資産の場合、保有者には代替対価と同じ選択肢が与えられます 当該基本取引に続いて本ワラントを行使すると受領します。それとは反対のことがあっても、 基本取引が発生した場合、当社または後継企業(以下に定義)は、保有者の選択により行使可能となります ファンダメンタル・トランザクションの完了と同時に、または完了後30日以内(または、それより遅い場合は、その日付)であればいつでも 該当するファンダメンタル・トランザクションの公表)、保有者に金額を支払ってこのワラントを保有者から購入してください 完了日における本ワラントの残りの未行使部分のブラック・ショールズ価値(以下に定義)と同等の現金 そのような基本取引について。ただし、基本取引が会社の管理下にない場合は、 会社の取締役会で承認されない場合、保有者は会社または後継者からのみ受け取る権利があります 未行使部分のブラック・ショールズバリューで、同じ種類または形態の対価を(同じ割合で)実施している法人 このワラントは、基本取引に関連して会社の普通株式の保有者に提供され、支払われるものです。 その対価が現金、株式、またはそれらの任意の組み合わせの形であるかどうか、または普通株式の保有者が与えられているかどうか ファンダメンタル・トランザクションに関連して、代替の対価の中から受け取るという選択。ただし、さらに、 会社の普通株式の保有者がそのような基本取引において提供または対価を支払われなかった場合、そのような保有者は の普通株式は、承継事業体(その法人はそれに続く会社の場合もあります)の普通株式を受け取ったものとみなされます そのようなファンダメンタル・トランザクションにおけるファンダメンタル・トランザクション)。「ブラック・ショールズバリュー」とは、このワラントに基づく価値を意味します ブルームバーグの「OV」機能から得られたブラック・ショールズオプション価格設定モデルについて 価格設定を目的とし、(A)米国と同等の無リスク金利を反映した、該当するファンダメンタル・トランザクションの 対象となるファンダメンタル・トランザクションの公表日までの期間における財務利率 と解約日、(B)予想ボラティリティは、(1)30日のボラティリティ、(2)100日間のボラティリティのいずれか大きい方の値に等しいか (3) ブルームバーグのHVT関数から得られた、各項 (1)-(3) の365日のボラティリティ(365日の年換算を利用して決定) 係数)対象となるファンダメンタル・トランザクションの公表直後の取引日の時点で、(C) このような計算に使用される1株あたりの原資産価格は、取引日に始まる期間の最高VWAPになります 該当するファンダメンタル・トランザクションの公表前(または該当するファンダメンタル・トランザクションの完了)の前に 取引(それ以前の場合)で、本セクション3(d)および(D)aに基づく所有者の要求の取引日に終了します。残り オプションタイムは、該当する検討中のファンダメンタル・トランザクションが公表された日から 終了日と(E)借入費用ゼロ。ブラック・ショールズバリューの支払いは、すぐに電信送金で行われます (i) 保有者の選定から5営業日以内に利用可能な資金(またはその他の対価)と(ii) ファンダメンタル・トランザクションの完了日。当社は、すべての承継事業体に対し、以下の基本取引を行うものとします。 会社は、会社の義務をすべて書面で引き受ける存続者(「承継企業」)ではありません 本保証書に基づき、本第3(d)条の規定に従い、形式および内容に関する書面による合意に従い、合理的に そのような基本取引の前に保有者が満足し、(不当な遅延なしに)保有者によって承認され、 所有者のオプション、このワラントと引き換えに、書面で証明された承継企業の証券を保有者に引き渡します 本ワラントと形式と内容が実質的に類似しており、同数の資本株式に対して行使可能な証書 行使により取得および受取可能な普通株式と同等の承継会社(またはその親会社)の株式 そのような基本取引に先立つ本ワラントの(本ワラントの行使に関する制限に関係なく)、そして このような資本金の株式に本契約に基づく行使価格を適用する行使価格(ただし、相対価値を考慮に入れる) 当該ファンダメンタルズ取引に基づく普通株式および当該資本株式の価値、その数 資本金の株式とその行使価格は、本ワラントの直前の経済的価値を保護するためのものです そのような基本的な取引の完了まで)、そしてそれは所有者にとって形式と内容においてかなり満足のいくものです。アポン このような基本的取引が発生すると、この場合の「会社」という用語に後継事業体が加算されるものとします ワラント(つまり、そのような基本的取引の発生または完了後に、本ワラントのすべての条項 「会社」とは、代わりに各会社と承継事業体または承継事業体を共同で指します そして数回)、そして承継事業体または承継事業体は、当社と共同でまたは個別に、あらゆる権利を行使することができ、 それ以前の会社の権限、および承継事業体または承継事業体は、会社の義務をすべて引き受けるものとします 本ワラントに基づく事前に、当社と当該承継事業体または承継事業体が共同で いくつかは、ここに会社という名前が記載されていました。誤解を避けるために言うと、保有者は条項の恩恵を受ける権利があるものとします 本セクション3(d)の(i)会社がワラントの発行に十分な授権株式を保有しているかどうかに関係なく 株式および/または(ii)基本取引が最初の行使日の前に行われるかどうか。
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e) 計算。 本セクション3に基づくすべての計算は、場合によっては、1株の最も近いセントまたは最も近い100分の1まで行うものとします。目的のために 本第3条のうち、特定の日付の時点で発行済みとみなされる普通株式の数は、 発行済み普通株式(自己株式がある場合は除く)の数。
f) 通知 ホルダーに。
i。調整 行使価格へ。本第3条のいずれかの規定に従って行使価格が調整される場合はいつでも、当社は速やかに行使しなければなりません そのような調整およびそれに伴う数値の調整後の行使価格を記載した通知を保有者に電子メールで送ってください ワラント株式について、そしてそのような調整を必要とする事実についての簡単な説明を記載しています。
ii。通知 保有者による行使を許可します。もし(A)、会社が普通株に配当(または何らかの形のその他の分配)を申告する場合 株式、(B)当社は、普通株式の特別非経常現金配当または普通株式の償還を申告するものとし、(C)当社は 普通株式のすべての保有者に、資本金の新株を購読または購入する権利または新株予約権を与えることを承認します 種類や権利を問わず、(D) 再分類には会社の株主の承認が必要です 普通株の、当社(またはその子会社)が当事者であるすべての統合または合併、売却または譲渡 その資産の全部または実質的にすべて、または普通株式を他の有価証券に転換する強制株式交換、 現金または財産、または(E)会社は、自発的または非自発的な業務の解散、清算または清算を許可するものとします 会社の、それなら、いずれの場合も、会社は所有者の最後のメールアドレスに電子メールで配信されるものとします 該当する記録または以下の発効日の少なくとも20暦日前に、会社のワラント登録簿に記載されます 具体的には、(x) そのような配当、分配、償還の目的で記録が取られる日付を記載した通知 権利または新株予約権、または記録に残らない場合は、登録されている普通株式の保有者に権利が与えられる日付 そのような配当、分配、償還、権利または新株予約権が決定されるか、または当該再分類が行われた日に 統合、合併、売却、譲渡、または株式交換が発効または完了する予定で、その予定日 登録されている普通株式の保有者は、普通株式を証券、現金、その他と交換する権利があります このような再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換の際に引き渡せる物件。ただし、 そのような通知の送付、その中の欠陥、またはその送付は、以下に必要な企業行動の有効性に影響を与えないものとします そのような通知に明記してください。本保証書に記載されている通知が、重要な非公開情報を構成する、または含む範囲で 当社または子会社に関して、当社は、以下に従って委員会に同時に通知を提出するものとします フォーム8-Kの最新レポート。保有者は、その日から始まる期間中、引き続き本ワラントを行使する権利を有するものとします。 本書に別段の定めがある場合を除き、当該通知のきっかけとなるイベントの発効日に関する通知。
g) 自発的 会社による調整。取引市場の規則や規制に従い、当社は、取引市場の期間中いつでも取引することができます このワラントは、当時の行使価格を、取締役会が適切と判断した任意の金額に、任意の期間引き下げます 会社の。
セクション 4。ワラントの譲渡。
a) 譲渡可能性。 適用される証券法および本契約のセクション4(d)に記載されている条件の遵守を条件として、本保証とすべての権利 本保証の放棄時に、本契約(登録権を含むがこれに限定されない)の全部または一部を譲渡することができます 会社の本店またはその指定代理人で、本ワラントの書面による譲渡とともに、実質的に ここに添付されているフォームは、所有者またはその代理人または弁護士によって正式に締結され、支払うべき譲渡税を支払うのに十分な資金が必要です そのような譲渡の仕方。そのような引き渡しと、必要に応じてそのような支払いが行われると、会社は新しいワラントを実行して引き渡すものとします または譲受人または譲受人の名義のワラント(該当する場合)、当該証書に明記されている額面または額面のワラント 譲渡について、譲渡人に、本ワラントの部分がそのように譲渡されていないことを証明する新しいワラントと、本ワラントを発行するものとします。 すぐにキャンセルされます。ここに反対の定めがあっても、所有者は物理的に引き渡す必要はありません このワラントは会社に与えられます。ただし、所有者がこのワラントを完全に譲渡した場合、所有者はこのワラントを放棄するものとします。 所有者が譲渡フォームを譲渡する会社に渡した日から3営業日以内に会社に 保証は全額です。ワラントは、本契約に従って適切に譲渡されれば、新しい保有者がワラントを購入する際に行使することができます 新しいワラントが発行されていない株です。
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b) 新しいです 新株予約権。本ワラントは、前述の会社の事務所で提示された時点で、他のワラントと分割または組み合わされる場合があります。 新しいワラントが発行される予定の名前と額面を明記した書面による通知と一緒に、所有者が署名したもの、または その代理人または弁護士。セクション4(a)の遵守を条件として、そのような分割または合併に関係する可能性のある異動に関しては、 当社は、1つまたは複数のワラントを分割または統合することと引き換えに、新しい1つまたは複数のワラントを締結して引き渡すものとします そのような通知に従って。譲渡または交換時に発行されるすべてのワラントには、本ワラントの最初の発行日が付けられるものとし、 本ワラントに従って発行可能なワラント株式の数を除いて、本ワラントと同一です。
c) ワラント 登録してください。当社は、このワラントを、その目的のために当社が管理する記録(「ワラント」)に基づいて登録するものとします。 Register」) に、時々、本契約の記録保持者の名前を入れてください。会社は登録保有者とみなし、扱うことができます 本ワラントの絶対所有者として、本ワラントの行使や保有者への配布、その他すべての目的で 目的、反対の実際の通知がない限り。
d) 転送します 制限事項。もし、本ワラントの放棄時に、本ワラントの譲渡に関連して、本ワラントの譲渡があったら ワラントは、(i) 証券法および適用法に基づく有効な登録届出書に従って登録されないものとします 州の証券法またはブルースカイ法、または(ii)量や販売方法の制限や最新の公開情報なしで再販可能 規則144に基づく要件では、会社は、そのような譲渡を許可する条件として、保有者または譲受人に この令状は、場合によっては、弁護士の意見を会社に提供するものであり、その意見の形式と内容は合理的であるものとします このワラントの譲渡には証券法に基づく登録が必要ないという点で、会社にとっては満足のいくものです。
e) 代表 ホルダーによって。保有者は、本契約に同意することにより、本保証書を取得することと、何らかの行使を行った場合に、本保証書を取得することを表明し、保証します 本契約では、そのような行使により発行可能な新株予約権を、自己の口座で取得し、分配または分配を目的として取得しません 証券法または該当する州の証券法に違反して、そのようなワラント株式またはその一部を再販すること。ただし、以下の場合を除きます 証券法に基づいて登録または免除された売上に。
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セクション 5。その他。
a) いいえ 行使するまでの株主としての権利。現金での決済は不可。このワラントは、保有者に議決権や配当を与えるものではありません またはセクション2(d)(i)に規定されている、本契約の行使前の会社の株主としてのその他の権利(明示的に定められている場合を除く) セクション3で4番目。以下に基づく「キャッシュレス行使」でワラント株式を受け取る保有者の権利を制限することなく セクション2(c)、または本書のセクション2(d)(i)およびセクション2(d)(iv)に従って現金での支払いを受け取るには、いかなる場合でも会社は必要ありません このワラントの行使をネットキャッシュで決済します。
b) 損失、 令状の盗難、破壊、または破棄。会社は、会社が証拠を受け取った時点で合理的に満足できると約束します 本新株予約権または新株予約権に関連する株券の紛失、盗難、破壊、または切除の場合には 紛失、盗難、破壊、損害賠償または担保について合理的に満足できる場合(保証書の場合は、含まれないものとします) 社債の転記)、およびそのようなワラントまたは株券の放棄および取り消し時に、切断された場合、会社は そして、そのようなワラントまたは株券の代わりに、取り消された日付が同じような趣旨の新しいワラントまたは株券を渡します。
c) 土曜日、 日曜日、祝日など。何らかの措置を講じる最終日または指定日、または必要または付与された権利の満了日 本書は取引日ではありません。その場合は、次の取引日にそのような措置が取られたり、権利が行使されたりする可能性があります。
d) 承認済み 株式。
その 会社は、最初の行使日から始まるワラントを行使できる期間中、ワラントを留保することを約束します 授権型および未発行普通株式:行使時に新株予約権を発行するのに十分な数の株式 本ワラントに基づくすべての購入権について。会社はさらに、このワラントの発行が完全な権限を構成することを約束します 以下の購入権の行使時に必要なワラント株式を発行する義務を負っている役員に この令状。当社は、そのようなワラント株式が確実に発行されるように、必要と思われるすべての合理的な措置を講じます 適用法や規制、またはコモンズの基盤となるトレーディングマーケットの要件に違反することなくここに記載されています 株式が上場されている可能性があります。当社は、購入権の行使により発行される可能性のあるすべてのワラント株式を代理することを約束します 本ワラントは、本ワラントに代表される購入権を行使し、当該ワラント株式の支払いを行う際に、以下のとおりとなります これにより、正式に承認され、有効に発行され、全額支払い済みで、査定不能で、税金、先取特権、手数料は一切発生しません その問題に関する会社(当該問題と同時に発生した譲渡に関する税金を除く)。
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以外は また、所有者が放棄または同意した範囲で、会社は修正を含むがこれに限定されないいかなる措置も講じないものとします その法人設立証明書、または組織再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、発行、売却を通じて 有価証券またはその他の自発的な行動について、本ワラントのいずれかの条件の遵守または履行を回避するか、回避しようとすること、 しかし、そのような条件をすべて実行し、必要なすべての行動をとる際に、常に誠意を持って支援します または、本ワラントに記載されている所有者の権利を減損から保護するために適切です。の一般性を制限することなく 前述のとおり、当社は(i)ワラント株式の額面価格を、その行使時に支払われる金額を超えて引き上げることはありません 額面金額の値上げの直前に、(ii)会社のために必要または適切なすべての措置を講じてください 本ワラントの行使および(iii)商業的使用の際に、全額支払われた査定不能なワラント株式を有効かつ合法的に発行することができます 管轄権を有する公的規制機関からそのようなすべての許可、免除、または同意を得るための合理的な努力をします。 場合によっては、当社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするために必要です。
変更前 本ワラントが行使可能なワラント株式の数の調整につながるような措置を講じること、または 行使価格については、必要に応じてすべての許可または免除、または同意を得るものとします あらゆる公的規制機関またはその管轄機関。
e) ガバナンス 法律。本ワラントの構造、有効性、執行および解釈に関するすべての質問は、 ニューヨーク州の紛争の原則に関係なく、ニューヨーク州の国内法に従って解釈され、施行されます その法律。各当事者は、取引の解釈、執行および防御に関するすべての法的手続きに同意します このワラントで検討されている(本契約の当事者またはそれぞれの関連会社、取締役、役員、株主に対して提起されたかどうかにかかわらず) パートナー、メンバー、従業員、または代理人)は、ニューヨーク市の州裁判所および連邦裁判所でのみ手続きを開始するものとします。 これにより、各当事者は、ニューヨーク市にある州裁判所および連邦裁判所の専属管轄権に取り消不能の形で従うことになります。 本契約に基づく、または本契約に関連する紛争、または本契約で予定されている取引の裁定については、マンハッタン区 またはここに記載されており、これにより、いかなる訴訟、訴訟、訴訟または手続きにおいても、それに対するいかなる主張も取り返しのつかない形で放棄し、主張しないことに同意します そのような訴訟、訴訟、手続きが不適切または不都合であるとか、個人的にそのような裁判所の管轄の対象にならない そのような手続きの会場。これにより、各当事者は個人的な手続きサービスを取り消し不能な形で放棄し、いずれかの手続きが提供されることに同意します そのような訴訟、訴訟、または手続きの写しを書留郵便または証明付き郵便で郵送するか、翌日配達する(配達証明付き) 本保証に基づく通知の送付先住所の当該当事者に、そのようなサービスが適切かつ十分であることに同意します プロセスのサービスとその通知。ここに記載されている内容は、いかなる方法においても、役務を遂行する権利を制限するものとはみなされません 法律で許可されているその他の方法。いずれかの当事者が本ワラントのいずれかの条項を執行するための訴訟、訴訟、または手続きを開始する場合、 そのような訴訟、訴訟、または訴訟の勝訴当事者は、相手方当事者から合理的な弁護士の報酬を受けるものとします。 そのような訴訟または手続きの調査、準備、および訴追にかかる手数料およびその他の費用および経費。
f) 制限事項。 保有者は、本ワラントの行使により取得された新株予約権が、登録されていない場合は登録されていないことを認めます。保有者は キャッシュレスで行使すると、州および連邦の証券法により再販が制限されます。
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g) 権利放棄なし と経費。本契約に基づく権利の行使の遅延または不履行は、いかなる取引過程においても効力を発揮しません そのような権利の放棄、またはその他の方法で所有者の権利、権限、または救済を損なうこと。他の規定を制限することなく 本ワラントまたはレター契約(当社が故意かつ故意に本ワラントのいずれかの条項に従わなかった場合)、 その結果、所有者に重大な損害が発生した場合は、会社は費用を賄うのに十分な金額を保有者に支払うものとします そして、控訴手続の費用を含む、合理的な弁護士費用を含むがこれらに限定されない費用 本契約に従って支払われるべき金額を徴収したり、本契約に基づく権利、権限、救済措置を行使したりする保有者。
h) 通知。 本契約に基づいて保有者から提供されるすべての通知、その他の連絡または納品には、以下が含まれますが、これらに限定されません 行使通知は、書面で、個人的に送付するか、電子メールで送付するか、全国的に認められた夜間宅配便で送付するものとします。 マサチューセッツ州ボストンのリンカーンストリート1番地にある会社宛て02111、担当者:最高経営責任者のマーティン・ケイ、メールアドレス: martin@netcapital.com、または当社が保有者への通知によってそのような目的のために指定するその他の電子メールアドレスまたはアドレス。 本契約に基づいて当社が提供するすべての通知、その他の連絡または配達は、書面で行い、個人的に送付されるものとします。 電子メールで、または全国的に認められた夜間宅配便で、各保有者のメールアドレスまたは住所に送付します 会社の帳簿に載っているそのようなホルダー。本契約に基づく通知、その他の連絡または配達はすべて送達されたものとみなされ、 そのような通知または通信が電子メールアドレスに電子メールで配信された場合、送信時の最も早い時点で有効になります 任意の日付の午後5時30分(ニューヨーク時間)まで、(ii)送信時刻の翌取引日には、本条に規定されています。 そのような通知または連絡が、取引以外の日に、このセクションに記載されている電子メールアドレスに電子メールで配信された場合 任意の取引日の午後5時30分(ニューヨーク時間)以降、(iii)郵送日の次の取引日(送信した場合) 米国全国的に認められた夜間宅配便サービス、または(iv)そのような通知が必要な当事者が実際に受領した時点で 与えられます。本契約に基づく通知が、会社に関する重要な非公開情報を構成する、または含む範囲で または子会社については、フォーム8-Kの最新報告書に従って、同時に委員会に通知を提出するものとします。
i) 制限 責任について。本ワラントを購入するための本ワラントを行使するための保有者による肯定的な措置がない場合、本契約の規定はありません 株式、そしてここに所有者の権利や特権が列挙されていないと、購入に対する所有者の責任が発生します 普通株式または会社の株主としての価格(当該負債が会社または債権者によって主張されているかを問わない) 会社。
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j) 救済策。 所有者は、損害賠償の回収を含む、法律で認められたすべての権利を行使する権利に加えて、特定の権利があります 本ワラントに基づく権利の履行。当社は、金銭的損害賠償があらゆる損失に対する十分な補償にならないことに同意します 本ワラントの条項に違反したために被った場合、いかなる場合でも権利を放棄し、抗弁を主張しないことに同意します 法律上の救済措置で十分な、特定の業績に対する訴訟。
k) 後継者 と担当者。適用される証券法に従い、本ワラントおよびここに記載されている権利と義務は、 会社の承継人と許可された譲受人、および所有者の承継人と許可された譲受人の利益となり、拘束力を持ちます。 本ワラントの規定は、本ワラントの随時すべての保有者の利益を目的としており、執行可能であるものとします。 新株予約権の保有者または保有者によって。
l) 改正。 本ワラントは、会社と保有者の書面による同意を得て、修正または本ワラントの条項を放棄することができます。
m) 分離可能性。 可能な限り、本ワラントの各条項は、適用法の下で有効かつ有効となるように解釈されるものとします。 しかし、本ワラントのいずれかの条項が適用法によって禁止されているか、適用法により無効になる場合、その条項は そのような禁止または無効の範囲。ただし、そのような条項の残りの部分または本ワラントの残りの条項は無効にはなりません。
n) 見出し。 このワラントで使用されている見出しは参照の便宜のみを目的としており、いかなる目的であれ、この保証の一部とはみなされません 令状。
********************
(署名 ページは続く)
16 |
に その証人として、当社は、上記の最初の日付の時点で正式に権限を与えられた当社の役員にこの令状を執行させました 示された。
ネットキャピタル 株式会社。 | ||
作成者: | ||
名前: | ||
タイトル: |
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通知します 運動の
へ:ネットキャピタル 株式会社。
(1) は 署名者は、添付のワラントの条件に従って会社の________ワラント株式を購入することを選択します(行使された場合のみ) 全額)、および入札では、行使代金の全額と、該当するすべての譲渡税(ある場合)の支払いを行います。
(2) 支払い 次の形式になります(該当するボックスにチェックを入れてください):
☐ 米国の合法的なお金で。または
☐ 許可されている場合は、サブセクションに記載されている計算式に従って、必要な数のワラント株式を取り消すこと 2 (c)、キャッシュレス行使手続きに従って購入できるワラント株式の最大数に関して本ワラントを行使すること サブセクション2(c)に記載されています。
(3) お願いします 発行された新株予約権は、署名者の名前または以下に指定されているその他の名前の新株予約権です:
_______________________________
ザ・ ワラント株式は、次のDWAC口座番号に送付されるものとします。
_______________________________
_______________________________
_______________________________
(4) 認定投資家です。以下の署名者は、以下に基づいて公布された規則Dで定義されている「認定投資家」です 改正された1933年の証券法。
[署名 のホルダー]
名前 投資主体の:____________________________________________________________________________
署名 投資法人の認定署名者の: __________________________________________________
名前 認定署名者の数:________________________________________________________________________
タイトル 認定署名者の:_________________________________________________________________
日付: ____________________________________________________________________________________________
展示 B
割り当て フォーム
(へ 前述のワラントを譲渡し、このフォームを実行して、必要な情報を入力してください。このフォームを使って購入保証を行使しないでください 株式。)
の 受け取った価値、前述のワラント、およびそれによって証明されるすべての権利は、ここに譲渡されます
名前: | |
(お願いします 印刷) | |
住所: | |
(お願いします 印刷) | |
電話 番号: | |
Eメール 住所: | |
日付: _______________ __、______ | |
保有者の 署名:____________________ | |
ホルダーの 住所:_________________________ |