アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または15条に基づく
報告書の日付（最も早い出来事の日付）： |
（登記事項に記載された登録者名）
（設立の州または地域） |
（証券取引委員会ファイル番号） |
（税務署の雇用者 |
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（本社所在地） |
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（郵便番号） |
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登録者の電話番号（市外局番を含む）：674-4400 |
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次の規定の下で登録者の提出義務を同時に満たすことを目的としたフォーム8-Kの提出が意図されている場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください。
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証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425） |
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証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12） |
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取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
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取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12(b)条に基づく登録証券:
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取引 |
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註1：「登録者が新興企業である」とは、1933年証券法（§230.405 of this chapter）のルール405および1934年証券取引法（§240.12b 2 of this chapter）のルール12b-2で定義されているものを指し、超過又は未満ではありません。
新興成長企業
成長東がある場合、発行者がエクスチェンジ法第13条（a）に基づき提供される新しいまたは改正された財務会計基準に対して拡大移行期間を使用しないことを示すチェックマークを使用してください。
項目8.01-その他の事項
注意：以下の株式数は、2014年6月7日前の25株を1株に分割した（「逆分割」）数量とその時点で効力を持つ数値、および逆分割後の金額が（カッコ内）で報告されています。
2024年6月6日、SeaStar Medical Holding Corporation（以下、「当社」）と機関投資家（「投資家D」）は、2013年12月11日に発行された残存する投資家Dコンバーチブルノート（以下、「ノート」）の700,000ドルを元本、利子、および一定のメイク・ホール額と共に償還するための以前に与えられた償還の権利に従って、変換金額（ノートで定義される）の200％に等しい金額で償還しました。さらに、投資家Dは、未払いの元本について約600,000ドル、未払いの利子およびメイク・ホール額について約700,000ドルを、変換金額（ノートで定義される）の200％に相当する金額で変換し、普通株式を2,321,429（92,858）株発行しました。
2024年6月6日現在、投資家Dによる追加のノートは発行されていません。投資家Dは、1株あたりの加重平均行使価格が0.55ドル（13.75ドル）である、会社の株式約3,158,086株（126,323株）を購入するためのワラントを保有し続けています。
署名
1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。
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SeaStar医療関連ホールディング株式会社 |
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署名: |
/s/ Eric Schlorff 2024年4月17日、デンバー - SeaStar Medical Holding Corporation（ナスダック：ICU）（以下、「SeaStar Medical」または「当社」）は、商業化段階の医療機器会社であり、臓器に過剰な炎症反応を引き起こす悪影響を軽減するための独自のソリューションを開発しています。報告書は、2023年12月31日までの12か月間の財務結果とビジネスの更新を報告しています。 |
2024年5月10日（金曜日） |
2024年6月X日 |
名前： |
エリック・シュロルフ |
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職名: |
最高経営責任者 |