アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール13D
証券取引法に基づく
(改正番号4)
テレシス バイオ株式会社
(発行会社名)
普通株式、株価0.0001ドル
(証券種別のタイトル)
192003101
(CUSIP 番号)
Patrick Smerkers
ノースポンド・ベンチャーズ株式会社宛
7500 Old Georgetown Road, Suite 800
Bethesda, MD 20814
(240) 800-1200
(通知やその他のものを受け取る人の名前、住所、電話番号)
2024年6月6日
(この報告書の提出を必要とする事象の日付)
このスケジュール13Dの対象となる取得を報告するために、以前にスケジュール13Gで声明を提出した場合、§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)または240.13d-1(g)により、このスケジュールを提出している場合は、下記のボックスにチェックしてください。 ☐
注意:ペーパーフォーマットで提出されたスケジュールには、署名された原本とそのすべての展示を含むスケジュールのコピー5部を含める必要があります。他のコピーの送付先については、§240.13d-7を参照してください。
この表紙の残りの情報は、「証券取引法」の規定の対象外であること、または当該規定の責任を負うものではないことに留意してください(ただし、注を参照)。
1 |
報告者名
ノースポンド・ベンチャーズ有限責任会社 | |||||
2 | グループのメンバーである場合は、該当するボックスにチェックしてください(説明を参照) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | すべて投信の出典(説明を参照)。
OO | |||||
5 | 2(d)または2(e)項目に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください。
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
デラウェア州 |
株式数 株式数 報告者ごとの実質保有株数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
1,006,832(1) | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
1,006,832(1) |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
1,006,832(1) | |||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合は、チェックを入れます(説明を参照してください)
☐ | |||||
13 | 行(11)の金額に対するクラスの割合
46.4%(2) | |||||
14 | 報告者の種類(説明を参照)
PN |
(1) $8.2 | この報告者に帰属する普通株式(以下、「普通株式」とする)の株式数の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
(2) | このパーセンテージの計算方法については、以下の項目5を参照してください。 |
1 |
報告者名
ノースポンド・ベンチャーズGP、LLC | |||||
2 | グループのメンバーである場合は、該当するボックスにチェックしてください(説明を参照) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | すべて投信の出典(説明を参照)。
OO | |||||
5 | 2(d)または2(e)項目に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください。
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
デラウェア州 |
株式数 株式数 報告者ごとの実質保有株数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
1,006,832(1) | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
1,006,832株(1) |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
1,006,832株(1) | |||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合は、チェックを入れます(説明を参照してください)
☐ | |||||
13 | 行(11)の金額に対するクラスの割合
46.4%(2) | |||||
14 | 報告者の種類(説明を参照)
OO |
(1) $8.2 | この報告書に関連する普通株式の当該報告者に帰属する株式数の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
(2) | この割合の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
1 |
報告者名
ノースポンド・ベンチャーズII LP | |||||
2 | グループのメンバーである場合は、該当するボックスにチェックしてください(説明を参照) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | すべて投信の出典(説明を参照)。
OO | |||||
5 | 項目2(d)や2(e)に基づき、法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
デラウェア州 |
株式数 株式数 報告者ごとの実質保有株数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
26,042株(1) | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
26,042株(1) |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
26,042株(1) | |||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合は、チェックを入れます(説明を参照してください)
☐ | |||||
13 | 行(11)の金額に対するクラスの割合
1.5% (2) | |||||
14 | 報告者の種類(説明を参照)
PN |
(1) $8.2 | この報告書に関連する普通株式の当該報告者に帰属する株式数の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
(2) | この割合の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
1 |
報告者名
ノースポンド・ベンチャーズII GP LLC | |||||
2 | グループのメンバーである場合は、該当するボックスにチェックしてください(説明を参照) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | すべて投信の出典(説明を参照)。
OO | |||||
5 | 項目2(d)や2(e)に基づき、法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
デラウェア州 |
株式数 株式数 報告者ごとの実質保有株数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
26,042株(1) | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
26,042株(1) |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
26,042株(1) | |||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合は、チェックを入れます(説明を参照してください)
☐ | |||||
13 | 行(11)の金額に対するクラスの割合
1.5% (2) | |||||
14 | 報告者の種類(説明を参照)
OO |
(1) $8.2 | この報告書に関連する普通株式の当該報告者に帰属する株式数の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
(2) | この割合の計算の説明については、以下の項目5を参照してください。 |
1 |
報告者名
Michael P. Rubin | |||||
2 | グループのメンバーである場合は、該当するボックスにチェックしてください(説明を参照) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | すべて投信の出典(説明を参照)。
OO | |||||
5 | 2(d)または2(e)項目に基づいて法的手続きの開示が必要かどうか確認してください。
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
アメリカ合衆国 |
株式数 株式数 報告者ごとの実質保有株数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
1,032,874 (1) | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
1,032,874 (1) |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
1,032,874 (1) | |||||
12 | 行(11)の総額に特定の株式を除外する場合は、チェックを入れます(説明を参照してください)
☐ | |||||
13 | 行(11)の金額に対するクラスの割合
この報告者に帰属する普通株式の株式数の計算方法については、以下の項目5を参照してください。(2) 47.6% | |||||
14 | 報告者の種類(説明を参照)
に |
(1) $8.2 | この報告者に帰属する普通株式の株式数の計算方法については、以下の項目5を参照してください。 |
(2) | このパーセンテージの計算方法については、以下の項目5を参照してください。 |
商品 1。 | セキュリティおよび発行者 |
証券取引委員会(SEC)に提出された報告人による13Dスケジュール(この「改正3号」)の改正および補足は、2021年7月1日に提出された証券取引委員会(SEC)による改正1号、2023年4月19日に提出された改正1号、2023年6月2日に提出された改正2号、および2023年6月7日に提出された改正3号とともに提出され、これらのスケジュール13Dを修正したものです。改正1号、改正2号、および改正3号によって修正されたもの含む。その他の情報については、以下の項目13および14を参照してください。
この改正4号によって特に修正または補足されていない場合、スケジュール13Dに開示された情報は変更されません。この改正4号で定義されていない大文字の用語は、スケジュール13Dでそれらに割り当てられた意味を持ちます。
アイテム 4. | 取引の目的 |
スケジュール13Dの項目4は、以下のように改正および補足されます:
Northpond Ventures, LPおよびNovalis LifeSciences Investments II, L.P.(「Novalis Lifesciences」)は、取締役会や経営チームとの資金調達イニシアチブ、Northpond Ventures, LPおよびNovalis LifeSciencesまたはそれぞれのアフィリエイトによる追加証券の取得、およびボードの構成を含むコーポレート・ガバナンスの問題を含め、発行者(デラウエア州の株式会社テレシス・バイオ)の普通株式(株式の額面は$0.0001です)に関する13Dスケジュール(以下、「スケジュール13D」という)に修正および補足を行っています。
Northpond Ventures, LPは、投資目的でここで報告された証券を取得しました。報告者は、発行者の経営陣や取締役会と連携し、オペレーション、財務、戦略的イニシアティブに積極的に取り組む意向です。報告者は、今後も継続的に投資を検討します。報告者は、以下の要因に応じて、時期を問わず追加の証券の取得、譲渡またはその他の処分、償還可能転換優先株式の株式変換および/またはワラントの行使を行う可能性があります:発行者の証券の現在および将来の取引価格、発行者の財務状況、運営状況および見通し、一般的な経済、金融市場および産業環境、報告者が利用可能な他の投資およびビジネス機会、税務上の考慮事項、その他の要因を含みます。
項目5。 | 発行体の有価証券における株式所有権に関心があります。 |
スケジュール13Dの項目5は、以下のように完全に改正されます:
この改正4号のカバーページに記載された情報は、ここに参照されます。この改正4号において報告された株式数は、2024年5月9日に発行者の普通株式が1株18株に分割されたことを反映しています。
(a)~(b)。報告者は、NPV Iが保有する償還可能転換優先株式すべての転換と、NPV Iが保有する短期ワラントの全額(現金)行使を前提として、発行者が保有する普通株式の発行済み株式数が2,168,772株であると仮定して、以下の割合を計算しました。NCV Iは直接所有し、そのため直接受益者である520,854株を含む、1,006,832株の普通株式の所有者とみなされる場合があります。これは、発行株式数の約46.4%を表します。NCV I GPは、NCV Iの一般パートナーとして、NCV Iが受益者である1,006,832株の普通株式の受益者であるとみなされる場合があります。この場合、発行済み株式の約46.4%を表します。NPV IIは、直接(およびそのため直接的な利益を受ける)26,042株の普通株式を所有しています。これは、発行済み株式数の約1.5%を表します。NPV II GPは、NPV IIの一般パートナーとして、NPV IIが所有する26,042株の普通株式の受益者とみなされる場合があります。この場合、発行済み株式の約1.5%を表します。ルービン氏は、NPV IおよびNPV IIが受益者である1,032,874株の普通株式の受益者であると見なされるため、この関係の結果、NPV GP、NPV II GP、NPV IおよびNPV II(合計された)が、発行済み株式の約47.6%を表します。
この報告者に帰属する普通株式の株式数の計算方法については、以下の項目5を参照してください。ます。
この報告者に帰属する普通株式の株式数の計算方法については、以下の項目5を参照してください。
この報告者に帰属する普通株式の株式数の計算方法については、以下の項目5を参照してください。
この報告者に帰属する普通株式の株式数の計算方法については、以下の項目5を参照してください。
この関係の結果、ルービン氏は、NPV IおよびNPV IIが受益者である1,032,874株の普通株式の受益者であると見なされるため、発行済み株式数の約47.6%を表します。NPV GP、NPV II GP、NPV IおよびNPV IIと合わせて、ルービン氏は、NPV IおよびNPV IIが所有する発行者証券の受益者であると見なされるため、発行済み株式数の約47.6%を表します。
この修正書第4号の提出は、報告者が取引所法第13(d)条の目的のためにNovalis LifeSciencesまたはその関係会社と「グループ」のメンバーであることを認めるものではなく、報告者は明示的に報告者以外の人物が保有または他の方法で所有するあらゆる普通株式またはその他の証券の有益な所有権を放棄します。そのため、ここに報告された数値および割合の計算は、報告者以外の人物によって取得された証券の潜在的な転換と/または行使を反映しません。
(c)適用されません。
(d)本項5に記載されているように、報告者以外の誰もが、本項5で説明されているように有益に所有する普通株式から配当金を受け取る権利または受け取りを指示する権限、またはその売却の収益権を持っていません。
(e)なし。
署名
申告者は、合理的な調査を行い、知り得る限り最善を尽くして、この書面に記載された情報が真実で、完全で、かつ正確であることを証明します。
日付:2024年6月10日
Northpond Ventures, LP By: Northpond Ventures GP, LLC, its general partner | ||
署名: | /s/ Patrick Smerkers | |
名前: | Patrick Smerkers | |
職名: | chief financial officer, partner | |
Northpond Ventures GP, LLC | ||
署名: | /s/ Patrick Smerkers | |
名前: | Patrick Smerkers | |
職名: | chief financial officer, partner | |
Northpond Ventures II, LP By: Northpond Ventures GP II, LLC, its general partner | ||
署名: | /s/ Patrick Smerkers | |
名前: | Patrick Smerkers | |
職名: | chief financial officer, partner | |
Northpond Ventures GP II, LLC | ||
署名: | /s/ Patrick Smerkers | |
名前: | パトリック・スマーカーズ | |
職名: | パートナー、最高財務責任者 | |
マイケル・P・ルービン | ||
/s/ マイケル・P・ルービン |
スケジュール13Dの改正書類4号に署名するページ(テレシス・バイオ)