2024年6月10日に証券取引委員会に提出されたとおり
登録番号333-
米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム S-8
登録ステートメント
下
1933年の証券法
スパイア・グローバル株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
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デラウェア州 |
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85-1276957 |
(州またはその他の管轄区域) 法人または組織) |
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(IRS) 雇用主 識別番号) |
スパイア・グローバル株式会社
8000タワークレセントドライブ、スイート1100です
バージニア州ウィーン 22182
(202) 301-5127
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
2021年株式インセンティブプラン
(プランのフルタイトル)
ピーター・プラッツァー
最高経営責任者
スパイア・グローバル株式会社
8000タワークレセントドライブ、スイート1100です
バージニア州ウィーン 22182
(202) 301-5127
(サービス担当者の名前、住所、電話番号(市外局番を含む)
コピー先:
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ジョナサン・R・ジマーマン グリフィン・D・フォスター フェーグル・ドリンカー・ビドル・アンド・リース法律事務所 2200 ウェルズファーゴセンター 90 サウスセブンスストリート ミネソタ州ミネアポリス 55402 (612) 766-7000 |
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ボイド・ジョンソン スパイア・グローバル株式会社 8000タワークレセントドライブ、スイート1100です バージニア州ウィーン 22182 (202) 301-5127 |
登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」および「新興成長企業」の定義を参照してください。
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大型加速フィルター |
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☐ |
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アクセラレーテッド・ファイラー |
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非加速ファイラー |
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小規模な報告会社 |
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新興成長企業 |
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新興成長企業の場合は、登録者が証券法第7条 (a) (2) (B) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
説明メモ
スパイア・グローバル株式会社(以下「登録者」)は、2021年10月20日に証券取引委員会(以下「委員会」)にフォームS-8(ファイル番号333-260370)で登録届出書(以下「初期登録届出書」)を提出しました。この登録者のクラスA普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル(「クラスA普通株式」)の登録株式は、以下の条件で発行可能です 2021年の株式インセンティブプラン。初期登録届出書は現在有効であり、その内容は参照によりここに組み込まれています。ただし、そのような内容が以下に示す項目に取って代わられる場合を除きます。
フォームS-8の一般指示Eに従い、この登録届出書は、2021年の株式インセンティブプランに基づいてクラスA普通株式を100万株追加登録するために提出されます。この株式は、2024年6月4日に当社の株主によって承認された2021年の株式インセンティブプランに基づいて発行可能な株数(「追加株式」)の増加を表しています。
この登録届出書は、本書の日付以降に追加株式が発行され、2021年の株式インセンティブプランに基づいて登録されることを反映してここに提出されます。
パート I
目論見書に必要な情報
フォームS-8のパートIの項目1と項目2に指定された情報は、改正された1933年の証券法(「証券法」)に基づく規則428の規定およびフォームS-8のパートIの紹介文に従って、フォームS-8のこの登録届出書(「登録届出書」)から省略されています。フォームS-8のパートIで指定されている情報を含む書類は、証券法に基づく規則428(b)(1)に規定されているように、本登録届出書の対象となる株式給付制度の参加者に送付されます。
パート 2
登録届出に必要な情報
アイテム 3. |
参照による文書の組み込み。 |
登録者は、以前に委員会に提出された以下の書類を参照の上、この登録届出書に組み込みます。
(1)2024年3月6日に委員会に提出された、2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの登録者の年次報告書(「年次報告書」)。
(2)2024年5月15日に委員会に提出された、2024年3月31日に終了した四半期期間のフォーム10-Qの登録者の四半期報告書。
(3) 2024年2月8日、2024年3月21日、および2024年6月6日に委員会に提出されたフォーム8-Kに関する登録者の最新報告書(改正された1934年の証券取引法の目的のために「提供」されているが「提出」されていないフォーム8-Kの最新報告書に含まれる情報を除く)。
(4) 2020年9月8日に提出されたフォーム8-A12Bの登録届出書に記載されている、年次報告書の別紙4.6により更新された、登録者のクラスA普通株式の説明。当該記述を更新する目的で提出された修正または報告書を含みます。
改正された1934年の証券取引法(以下「取引法」)のセクション13(a)、13(c)、14または15(d)に従って登録者が委員会に提出したすべての書類は、募集されたすべての有価証券が売却された、またはすべての有価証券の登録が取り消され、その後売れ残っていることを示す本登録届出書の事後効修正が提出される前に委員会に提出したすべての書類は、参照により法人化されたものとみなされます。この登録届出書に
そして、そのような書類の提出日から本契約の一部となります。ただし、提出されたが委員会の規則に従って提出されていないと見なされる文書または情報は、参照によってこの登録届出書に組み込まれたとはみなされません。本書に組み込まれた、または参照により組み込まれていると見なされる文書に含まれる記述は、本登録届出書の目的上、修正または置き換えられたものとみなされます。ただし、本書またはその後提出された文書に含まれる記述が、本書にも参照により組み込まれていると見なされる場合は、当該声明が変更または優先されるものとします。そのように修正または置き換えられたそのような声明は、そのように修正または置き換えられた場合を除き、本登録届出書の一部を構成するものとはみなされません。
アイテム 4. |
有価証券の説明。 |
該当しません。
アイテム 5. |
指名された専門家および弁護士の利益。 |
該当しません。
アイテム 6. |
取締役および役員の補償。 |
登録者はデラウェア州の法律に基づいて法人化されています。デラウェア州一般会社法(「DGCL」)の第145条では、デラウェア州法人は、民事、刑事、行政、捜査(当該企業によるまたは権利に関する訴訟を除く)を問わず、脅迫された、係争中または完了した訴訟、訴訟または手続の当事者である、またはそうなる恐れのある人物を、その人物が、またはそうであったという事実を理由に補償することができると規定しています当該法人の取締役、役員、従業員、代理人、または当該法人の取締役、役員、従業員、代理人として勤務している、または務めていた別の企業や企業の。補償には、そのような訴訟、訴訟、または手続きに関連してその人が実際かつ合理的に負担した費用(弁護士費用を含む)、判決、罰金、および和解で支払われた金額が含まれる場合があります。ただし、その人が誠実に、会社の最善の利益に反する、または反しないと合理的に信じる方法で行動し、刑事訴訟または訴訟に関して何もなかった場合に限ります彼または彼女の行為が違法であると信じる合理的な理由。デラウェア州の法人は、その法人の取締役、役員、従業員、代理人である、またはそのような法人の要請により別の企業や企業の取締役、役員、従業員、代理人として勤務している、または務めていたという理由で、企業の権利において脅迫された、保留中または完了した訴訟の当事者になった、または当事者になる恐れがある人を補償することができます。補償には、そのような訴訟または訴訟の弁護または和解に関連してその人が実際に負担した費用(弁護士費用を含む)が含まれる場合があります。ただし、その人が誠実に、会社の最善の利益に合う、または反対しないと合理的に信じられる方法で行動した場合に限ります。ただし、役員または取締役がそうであると判断された場合、司法の承認なしに補償は認められません会社に責任があります。現在または以前の取締役または役員が上記の訴訟の功績またはその他の方法で弁護することに成功した場合、会社はその取締役または役員が実際に合理的に負担した費用(弁護士費用を含む)を補償しなければなりません。登録者の修正および改訂された細則の第8条は、DGCLが認める最大限の範囲で、その取締役、役員、従業員、およびその他の代理人に対する補償を規定しています。さらに、登録者は、取締役および役員の賠償責任保険を提供するポリシーを維持しています。
DGCLの第102条では、会社の取締役または役員は、責任を除き、取締役または役員としての受託者責任違反による金銭的損害賠償について、会社またはその株主に対して個人的に責任を負わないことを設立証明書に規定することを認めています。
登録者の修正された法人設立証明書の第9条には、そのような規定が含まれています。さらに、登録者の修正および改訂された細則のセクション8.5では、最終処分に先立ってそのような訴訟、訴訟、または手続きを弁護するために取締役または役員が負担した費用は、書面による要求を受け取った時点で、そのような訴訟の最終処分に先立って登録者が支払うものとし、その人によって、または代理して、前払いされたすべての金額を返済することを約束すると規定しています。最終的には、そのような人には登録者による補償を受ける資格がないと判断されます。
アイテム 7. |
登録の免除が請求されました。 |
該当しません。
アイテム 8. |
展示品。 |
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示す 番号 |
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説明 |
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参考により組み込み |
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フォーム |
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ファイル番号 |
示す |
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出願日 |
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4.1 |
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標本クラスA普通株券。 |
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8-K |
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001-39493 |
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4.1 |
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2021年8月20日 |
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4.2 |
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スパイア・グローバル社の2021年株式インセンティブプランは、2024年6月4日に改正されました。 |
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8-K |
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001-39493 |
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10.1 |
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2024年6月6日 |
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5.1 |
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フェーグル・ドリンカー・ビドル&リース法律事務所の意見 |
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23.1 |
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プライスウォーターハウスクーパース法律事務所の同意 |
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23.2 |
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Faegre Drinker Biddle & Reath LLP(別紙5.1に含まれています)の同意。 |
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24.1 |
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委任状(本書の署名ページに記載されています)。 |
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107 |
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出願手数料表. |
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アイテム 9. |
事業。 |
A。 |
以下に署名した登録者は、以下のことを行うものとします。 |
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(1) |
オファーまたは販売が行われている任意の期間に、この登録届出書の効力発生後の修正を提出するには: |
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(i) |
証券法第10条 (a) (3) で義務付けられている目論見書を含めること。 |
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(ii) |
登録届出書の発効日(または発効後の最新の修正)以降に生じた事実または出来事で、個別に、または全体として、登録届出書に記載されている情報の根本的な変更となる事実または出来事を目論見書に反映すること。上記にかかわらず、発行された有価証券の量の増加または減少(募集された有価証券の合計金額が登録された金額を超えない場合)、および推定最大募集範囲の下限または上限からの逸脱は、規則424(b)に従って委員会に提出された目論見書の形式に反映される場合があります。これは、合計すると、量と価格の変化が最大総額の20パーセント以下の変化にすぎない場合です。有効な「登録料の計算」の表に記載されている提供価格は登録届出書; |
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(iii) |
以前に登録届出書に開示されていない流通計画に関する重要な情報、または登録届出書にそのような情報への重要な変更を含めること。 |
ただし、本条の (A) (1) (i) および (A) (1) (ii) は、それらの段落による事後修正に含めることが義務付けられている情報が、本登録届出書に参照により組み込まれている、取引法のセクション13またはセクション15 (d) に従って登録者が委員会に提出または提供した報告書に含まれている場合は適用されません。
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(2) |
つまり、証券法に基づく責任を決定する目的で、そのような発効後の各改正は、そこで提供される有価証券に関する新規登録届出書とみなされ、その時点でのそのような有価証券の提供は、その時点でのそのような有価証券の最初の善意の募集とみなされます。 |
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(3) |
登録中の有価証券のうち、募集終了時に売れ残っているものを、発効後の修正により登録から削除すること。 |
B。 |
以下に署名した登録者は、証券法に基づく責任を決定する目的で、登録届出書に参照により組み込まれている証券取引法のセクション13(a)またはセクション15(d)に従って登録者の年次報告書を提出するたびに(また、該当する場合は、取引法のセクション15(d)に従って従業員福利厚生制度の年次報告書を提出するたびに)次のとおりと見なされることを約束しますそこで提供される有価証券、およびその時点での当該有価証券の提供に関する新規登録届出書はは、その最初の善意的な提供とみなされます。 |
C。 |
証券法に基づいて生じる負債の補償が、前述の規定に従って登録者の取締役、役員、および管理者に許可されている場合を除き、またはそれ以外の場合、登録者は、委員会の意見では、そのような補償は証券法に明記されている公共政策に反し、したがって法的強制力がないと知らされています。登録中の証券に関連して、当該取締役、役員、または支配者が、そのような負債に対する補償請求(何らかの訴訟、訴訟、または手続きを成功裏に弁護するために登録者の取締役、役員、または支配者が負担または支払った費用の登録者による支払いを除く)が登録されている証券に関連して当該取締役、役員、または支配者によって主張された場合、登録者は、その問題の弁護士の見解がない限り支配判例によって解決されました。そうであるかどうかという疑問を適切な管轄裁判所に提出してくださいそれによる補償は、証券法に明記されている公共政策に反し、そのような問題の最終判決によって規定されます。 |
署名
1933年の証券法の要件に従い、登録者は、登録者がフォームS-8への提出要件をすべて満たしていると信じる合理的な根拠があり、2024年6月10日にバージニア州ウィーンで、正式に承認された署名者にこの登録届出書に正式に署名させたことを証明します。
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スパイア・グローバル株式会社 |
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作成者: |
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/s/ ピーター・プラッツァー |
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ピータープラッツァー |
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最高経営責任者 |
委任状
これらのプレゼントですべての人を知り、以下に示す署名をした各人が、レオナルド・バソラとボイド・ジョンソン、そして一人一人を、真の合法的な弁護士および代理人として構成し、任命し、代理人として、その名称、場所、代わりに、あらゆる立場で、あらゆる修正案(発効後の修正を含む)に署名することを伝えます)フォームS-8のこの登録届出書に、すべての添付書類とそれに関連するその他の書類を添えて、委員会に提出するには、上記の実務弁護士と代理人、およびそれらのそれぞれに、それに関連して必要かつ必要なすべての行為と事柄を、彼らが直接行う可能性のある、またはできる限りのあらゆる意図と目的に完全に行い、実行する完全な権限と権限を付与し、これにより、当該事実上の弁護士および代理人、あるいはそのいずれか、またはその代理人、またはその代理人、またはそれらの代理人または代理人をすべて承認および確認し、これによって合法的に行う、またはそうさせています。
1933年の証券法の要件に従い、この登録届出書には、指定された人数と日付で以下の人物が署名しています。
[名前] |
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タイトル |
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日付 |
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/s/ ピーター・プラッツァー |
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最高経営責任者兼取締役(最高経営責任者) |
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2024年6月10日 |
ピータープラッツァー |
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/s/ レオナルド・バソラ |
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最高財務責任者(最高財務会計責任者) |
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2024年6月10日 |
レオナルド・バーゾラ |
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/s/ テレサ・コンドル |
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最高執行責任者兼取締役 |
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2024年6月10日 |
テレサ・コンドル |
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/s/ ジョーン・アンブル |
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ディレクター |
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2024年6月10日 |
ジョーン・アンブル |
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/s/ ダーク・ホーク |
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ディレクター |
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2024年6月10日 |
ダーク・ホーク |
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/s/ スティーブン・メッサー |
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ディレクター |
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2024年6月10日 |
スティーブン・メッサー |
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/s/ ウィリアム・ポーテウス |
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ディレクター |
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2024年6月10日 |
ウィリアム・ポーテウス |
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