米国
証券取引委員会
ワシントンDC 20549
スケジュール 14A
(ルール 14a-101)
スケジュール14A情報
のセクション14(a)に基づく委任勧誘状
の
1934年の証券取引法
登録者による提出 | ☒ |
登録者以外の当事者が提出 | ☐ |
該当するボックスにチェックを入れてください。
☐ | 暫定版 委任勧誘状。 |
☐ | 機密、 コミッションのみの使用です(規則14a-6 (e) (2) で許可されているとおり)。 |
☒ | 決定的 委任勧誘状。 |
☐ | 決定的 その他の資料。 |
☐ | 勧誘します §240.14a-12に基づく資料です。 |
SCWORX株式会社
(憲章に明記されている登録者の名前)
(もしあれば)委任勧誘状を提出する人の名前 登録者よりも)
出願料の支払い(該当するボックスをチェックしてください):
☒ | いいえ 手数料が必要です。 |
☐ | 手数料 事前に予備資料で支払いました。 |
☐ | 手数料 取引法規則14a-6(i)(1)および0-11に従って以下の表で計算されています |
SCWORX株式会社
年次株主総会の通知
2023年10月6日に開催されます
年次総会が通知されました SCWorx Corp.(「年次総会」)(以下「当社」)の株主は、リージャスの会議室で開催されます 2023年10月6日、マサチューセッツ州ミドルトンの35ビレッジロード、スイート100で、次の目的で:
1. | に 次回の年次株主総会まで、そしてそれぞれの後継者が正式に選出されるまでの間、取締役を3人選出します 選出され資格を得ました。 |
2. | に 1:__ [未定] の株式併合を実施するための会社の設立証明書の修正案を検討し、それに基づいて行動します 会社の普通株式の; |
3。 | に 要約報酬に記載されている当社の執行役員の報酬について、拘束力のない諮問的基準で検討し、投票します この委任勧誘状の他の場所に記載されている表、または当社の指名された執行役員は、以下のとおりこの委任勧誘状で開示されています レギュレーションS-Kの項目402; |
4。 | に 会計年度末の当社の独立登録公認会計士事務所としてのBF Borgers CPA PCの選定を承認します 2023年12月31日、そして |
5。 | に 会議やその延期や延期の前に適切に行われる可能性のあるその他の事柄を検討し、それに基づいて行動してください。 |
株主の皆さん、ぜひ出席してください 年次総会。あなたの株があなたの名前で登録されている場合は、代理カードに添付されている入場券を持参してください。もし、あなたの 株式はブローカー、信託、銀行、その他の候補者の名前で登録されています。そのブローカーからの委任状または手紙を持参する必要があります。 信託、銀行などの候補者、またはあなたがそれらの受益者であることを確認する最新の証券口座明細書 株式。入場券や会社の株式を所有していることの証明がなければ、会議には参加できません。 この委任勧誘状とそれに付随する代理カードを2023年8月25日頃に、その登録されているすべての株主に郵送する予定です。 投票する権利があります。
取締役会は、年末年始を定めました 会議の基準日は、2023年8月6日です。基準日の株主のみが、通知や議決権を行使することができます 会議で、またその延期または延期時に。
数に関係なくあなたの投票は重要です 所有している株式の。会社では、同封の代理カードに記入、署名、日付を記入し、同封の代理カードを遅滞なく返却するよう求めています 現在年次総会に出席する予定がある場合でも、郵便料金を支払った返信用封筒です。代理権を行使する前ならいつでも取り消すことができます 書面による通知または後日を記載した正式に執行された別の委任状を会社の秘書に提出するか、出席することによって 年次総会と直接投票。
2023年10月6日に開催される年次総会の代理資料の入手可能性に関する重要なお知らせ: 2022年12月31日に終了した年度の委任勧誘状、委任状、株主への年次報告書(「年次報告書」)も次のURLで入手できます。 https://ir.scworx.com/ 株主は、マディソンアベニュー590番地、21番地のSCWorx Corp. に手紙を書いて、これらの資料の追加の紙または電子メールのコピーを無料で入手することもできます。セント フロア、ニューヨーク、ニューヨーク10022、注意:最高経営責任者。 |
重要:あなたの株式がで保有されている場合 証券会社、銀行、候補者、その他の機関の名前。ブローカー、銀行、候補者、その他の機関に指示を出してください 株の議決権行使の仕方について。アカウントの責任者に連絡して、プロキシを完了するように指示してください あなたの株です。
取締役会の命令により、
/s/ ティモシー・A・ハンニバル | |
ティモシー・A・ハンニバル | |
最高経営責任者 |
2023年8月18日
重要:定足数を確保するために、そして 追加の代理勧誘費用を避けるために、インターネットで投票するか、代理人に署名して日付を記入し、速やかに送ってください 同封の封筒は、個人的に会議に出席する予定がある場合にも使えます。ご協力いただければ幸いです。
SCWORX株式会社
590マディソンアベニュー、21%セント フロア。
ニューヨーク州、ニューヨーク10022
委任勧誘状
前書き
この委任勧誘状と添付の委任状 SCWorx Corp.(以下「当社」)が、当社の発行済み株式の記録保持者に提供しています 2023年8月6日またはその前後の普通株式、1株あたり額面0.001ドル(「普通株式」)。付属のプロキシは 会社の年次株主総会で使用するために、会社の取締役会(「取締役会」)から勧誘されました (「ミーティング」)は、2023年10月6日、マサチューセッツ州ミドルトンのビレッジロード35番地、スイート100のリージャス会議室で開催されます 01949 そして、その延期または延期時に。代理人の勧誘費用は会社が負担します。取締役、役員 また、会社の従業員は、郵便、電話、電話、ファックス、対面、またはその他の方法で代理人の勧誘を手伝うこともできますが、 追加の報酬。ブローカー、カストディアン、受託者は、代理勧誘資料を所有者に転送するよう求められます 彼らの名前で保有されている株式、そして会社はそれらに関連して発生した合理的な自己負担費用を彼らに払い戻します そのような代理資料の配布。
理事会は2023年8月4日を記録として固定しました 会議の日付(「基準日」)。基準日に登録されている株主のみが、通知を受ける権利があります 会議での投票、またはその延期または延期。2023年8月4日の時点で、普通株式は16,696,766株と39,810株でした シリーズA優先株式(普通株式222,402株に転換可能)が発行され、発行済みです。普通株式の各株 シリーズA優先株の各株(転換後)は、1株につき1票の議決権があります。
会社の改正および改訂された細則 定足数は、各クラスおよび各クラスのシリーズの少なくとも3分の1の株式の保有者で構成されることを条件として、 適用範囲(複数のクラスまたはシリーズが同じクラスとして投票する場合を除きます。この場合、株式の過半数が 発行済みで発行済みで、議決権がある、直接出席する、または会議に代理人が代表を務める株式のクラス)。もし そのような定足数は、議決権を有する株主総会、株主総会に出席したり、出席したりしてはなりません。 直接、または代理人が代理人を務める場合は、予告なしに会議を随時延期することができます(発表以外)。 会議で)定足数に達する日時まで。定足数に達する予定の延期された会議で、または 最初に通知されたとおりに会議で取引された可能性のあるすべてのビジネスが取引される可能性があることを代表しました。延期の場合 が30日以上続いている、または延期後に延期された会議の新しい基準日が決まった場合は、延期された人の通知 会議は、その会議で議決権を有する登録株主に開催されるものとします。
会社の改正および改訂された細則 ただし、取締役は直接出席する株式の過半数で選出されるか、会議に代理人が代表を務める必要があります そして取締役の選挙について投票する権利があります。これは、3人の候補者が最も多くの賛成票を獲得したことを意味します 会議で理事に選出されます。特定の候補者に賛成票が投じられた株式のみが、その候補者の株式にカウントされます 過半数の達成。会議に出席した株式、特定の候補者に投票されていない株式、または代理人が出席した株式 そのような候補者に投票する権限を適切に差し控えた株主は、その候補者の業績にはカウントされません 過半数。株式併合を実施するための会社の設立証明書の修正案には、投票が必要です 発行済みおよび発行済み議決権付き株式の過半数の保有者の
その他の点では、賛成票が この委任勧誘状に記載されている提案を承認するには、何であれ過半数の株式保有者で十分です と、会議、またはその延期または延期に適切に持ち込まれる可能性のあるその他の事項。
1
直接代理を務める普通株式の全株式 または、会議の開催日前、または会議当日に当社が受け取った有効な代理人によるもので、取り消されなかった場合は、次の規定に従って投票されます。 代理人または投票指示。空白のままの投票は、理事会の推奨に従って投票されます。その他の事項に関しては 会議の前に適切に行われる可能性があります。投票は代理人の裁量で行われます。
ブローカーの非投票は、受益者の場合に発生します の「ストリートネーム」で保有されている株式は、株式を保有しているブローカーや候補者に投票方法を指示していません 「非日常的」と見なされる事項。一般的に、ストリートネームで株式を保有している場合は、その株式の受益者に権利があります 株式を保有するブローカーまたは候補者に議決権行使の指示を出すこと。受益者が議決権行使の指示を出さない場合は、 ブローカーまたは候補者は、「日常的」と見なされる事項については引き続き株式に投票できますが、それについてはできません 「非日常的な」事項を尊重します。
ブローカー、銀行、その他の代理人の場合 委任状に、非定型案に特定の株を議決する裁量権がないことを示し、次にその株を議決する 投票権のないブローカーとして扱われます。私たちは、取締役の選任に関する第1号議案と、関連する第2号議案だと思います 当社の普通株式の逆分割には、報酬に関する諮問投票に関する非定型提案と第3号議案があります 当社の執行役員と、独立登録公認会計士の選考の承認に関する第4号議案 会社は日常茶飯事です。したがって、あなたのブローカー、銀行、その他の代理人は、1番または2番の提案に投票する権利がありません あなたの指示なしに会います。ブローカーの非投票は定足数要件にカウントされます。設立の目的以外に 定足数。上で説明したように、ブローカーの非投票は投票資格としてカウントされないため、結果には影響しません そこで投票される議題。
委任状を提出した株主なら誰でも 投票前にいつでもそれを取り消すことができます。当社の最高経営責任者に宛てて書面で通知を受け取り、それを提出してください 後日、または会議で直接投票することを選択して、正式に執行された委任状。その人が会議に出席するだけのこと ただし、代理人を任命しても、その任命は取り消されません。
重要:あなたの株式がで保有されている場合 証券会社、銀行、候補者、その他の機関の名前。ブローカー、銀行、候補者、その他の機関に指示を出してください 株の議決権行使の仕方について。アカウントの責任者に連絡して、プロキシを完了するように指示してください あなたの株です。
私たちのウェブサイトのアドレスは何度か含まれています この委任勧誘状はテキストによる参照のみであり、当社のウェブサイト上の情報は参照によってこの委任状に組み込まれていません ステートメント。
2
第1号議案 — 取締役の選出
会議では、3人の理事が選出されます。 次の年次株主総会とその後継者まで在任する、当社の取締役会全体を構成する番号は 正式に選出され、資格を得ているはずです。改正された当社の細則に従い、取締役は過半数の票で選出されます 会議に直接出席、または代理人が代表を務め、取締役の選任について議決権を有する株式の。つまり 会議で最も多くの賛成票を獲得した3人の候補者が理事に選出されます。以下の株式のみ 特定の候補者に賛成票を投じた場合、その候補者の過半数の達成にカウントされます。代理人には投票できません 指名された候補者の数よりも多い人、または指名された候補者以外の人の場合。
プロキシで特に指定がない限り、それは 同封の委任状に指名された人物が、取締役選挙のためにそこに代表される株式の議決権を行使する意向、 名前と経歴が以下に表示されている各候補者の。名前と経歴が以下に表示されているすべての候補者は、現在 私たちの取締役。候補者のいずれかが不在になったり、取締役を務められなくなったりした場合は、投票することが目的です 理事会が指定した代理候補者にキャストされます。理事会は、指名された候補者が不合格になると信じる理由はありません 当選したら務めます。各候補者は、この委任勧誘状に名前が記載され、選出されればその職務に就くことに同意しています。
取締役候補者の主な雇用と経験
以下の情報は敬意を持って提供されています 理事選挙に指名された人に。これらの候補者はすべて現在の取締役会のメンバーです:
[名前] | 年齢 | 現在の主な雇用主と以前のビジネス経験 | ||
ティム・ハンニバル | 54 |
ハンニバル氏は、経験豊富なテクノロジーエグゼクティブ兼起業家であり、 SaaSとクラウドテクノロジーにおける30年近くの経験、収益促進、市場開拓戦略、事業開発 合併と買収。ハンニバル氏は2019年1月に当社に入社し、現在は最高経営責任者を務めています。先に 入社するにあたり、ハンニバル氏は9月に入社したプリムローズ・ソリューションズ(SCWorxの前身)の従業員でした 2016年の。プリムローズでは、ハンニバル氏は会社の執行を含め、マーケティング、販売、運営の監督を担当していました ビジネスプラン。ハンニバル氏は、新興企業と国営企業の両方で成長と経営を成功させてきた実績があります。
プリムローズに入社する前は、ハンニバル氏はプリムローズ社の社長兼最高経営責任者を務めていました VaultLogixを13年間務め、彼が設立した会社です。VaultLogixは、プライベートエクイティが後援するクラウドバックアップの大手SaaS企業でした クラウドサービスとデジタルに焦点を当てた上場テクノロジー企業(時価総額35億ドル)であるJ2 Globalに買収される前の業界 メディア。 |
3
[名前] | 年齢 | 現在の主な雇用主と以前のビジネス経験 | ||
*スティーブン・ホロウィッツ | 52 |
ホロウィッツ氏は取締役会に任命されました 2021年8月の取締役。ホロウィッツ氏は現在、数十億ドル規模の医療サービスであるCareCentrixの最高経営責任者です。 2012年から最高財務責任者を務めていた会社です。
CareCentrixに入社する前は、スティーブは フォーチュン50の薬局給付マネージャーであるメドコ・ヘルス・ソリューションズの事業計画担当副社長。この役職では、スティーブはCFOでした 米国を拠点とする3つの主要部門とすべての国際市場を対象としており、これらを合わせると年間収益が20億ドルを超えています。以前は、 スティーブは、ナショナル・メディカル・ヘルス・カード・システムズのコントローラー、薬局の福利厚生マネージャー、そしてザ・ファンタスティック・コーポレーションで役職を歴任しました。 グローバルなブロードバンドマルチメディア企業。以前、スティーブはマウントバーノン・ネイバーフッド・ヘルス・センターの最高財務責任者を務めていました。
スティーブはアデルフィ大学で経営学修士号を取得しました コーネル大学で経営学の学士号を取得しています。彼は公認公認会計士であり、公認グローバル管理会計士(CGMA)でもあります。 スティーブは米国公認会計士協会(AICPA)の会員です。 | ||
*アルトン・アービー | 82 | アービー氏は2021年3月10日に取締役会に任命されました。アルトン・アービーはロンドン・ベイ・キャピタルの共同創設者で、同社の会長を務めてきました。2006年からです。ロンドン・ベイ・キャピタルは民間企業に投資し、ビジネスアドバイザリーサービスも提供しています。アービー氏は、1982年から現在まで、英国と米国の金融サービスおよび投資銀行業界で大きな成功を収めた実績を持つベテランの幹部です。アービー氏は、McKesson Corporationの取締役として17年間報酬委員会と財務委員会の議長を務めたことを含め、いくつかの上場企業および非公開企業の取締役を務めてきました。 |
* | ザ・ 取締役会は、この取締役または候補者は証券取引所の規則で定義されている「独立」していると判断しました 委員会、またはSEC、およびナスダック株式市場、またはナスダックの規則と規制。どの独立取締役も何の関係もありません 取締役会のメンバー以外にも、私たちと一緒に。 |
必要投票
修正された当社の法人設立証明書は、 累積投票を許可しません。改正された私たちの細則では、取締役は投票の過半数によって選出されることになっています 会議に直接出席するか、代理人によって代表され、取締役の選任について投票する権利がある株式。つまり、 会議で最も多くの賛成票を獲得した3人の候補者が理事に選出されます。議決された株式のみ 特定の候補者に有利な場合は、その候補者の過半数の達成にカウントされます。会議に出席している株式 特定の候補者に投票されていないもの、または株主が適切にその候補者に投票する権限を差し控えている代理人によって提示された株式 候補者は、その候補者の過半数の達成にはカウントされません。ブローカーが投票しなくても、結果には影響しません この提案に投票しましたが、定足数の有無を判断するために集計されます。
理事会は、上記の各取締役候補者の選挙に賛成票を投じることを推奨しています。 |
4
提案番号2 — 修正案を承認します
の法人設立証明書
SCWORX株式会社株式併合を実施
年次総会では、株主に尋ねられます 発行済み株式の株式併合を行うSCWorx Corp. の設立証明書の修正を承認して採択すること 取締役会の判断で最低入札価格になるのに十分な比率で、会社の普通株式の 1株あたり1.00ドル以上の当社の普通株式(株式併合比率は次の範囲になると予想されます) 1/10と1/12)ここで、分子は発行される新株の数(「株式分割提案」)で、分母は その数の新株が発行されている発行済株式の数。説明の通り、逆分割比率なら が1/10の場合、発行済株式10株ごとに1株の新株が発行されます。つまり、発行済株式が1,500万株あれば 分割前、分割後の発行済株式数は150万株になります。
取締役会はそれを予想していますが 株式併合率は1/10から1/12の範囲で、実際の株式併合比率は次の式で決まります 取締役会であり、そのような予想範囲よりも大幅に高い場合も低い場合もあります。
なぜなら、取締役会は予測できないからです 会社の株価が株式併合にどのように反応するかが確実であれば、取締役会はその逆の設定を予想しています 株価が最低要件である1株あたり1.00ドルを十分に上回るように数学的に計算された水準での分割比率です。 たとえば、会社の株価が1株あたり0.20ドルで、分割後の価格が1.00ドルになった場合、理論上の逆分割 比率は1/5(1.00ドル/0.20ドル)になります。この例では、ここに記載されている理由により、取締役会がリバースストックを設定する可能性があります ここに記載されている考慮事項に基づいて、比率を1/10またはその他の比率で分割します。
株式分割提案に対する株主の承認 デラウェア州一般会社法で義務付けられています。の法人設立証明書の修正の発効時に 株式併合を実施する会社、分割発効直前の当社の普通株式の発行済み株式 時間は、より少ない数の株式に再分類され、会社の株主はその数に等しい数の株式を所有することになります 分割発効期間の直前にその株主が保有していた発行済み普通株式の数の商を割ったもの 逆分割比率の分母で。
会社の取締役会は承認しました 以下の理由により、株式併合を実施する会社の設立証明書の修正案です。
● | 取締役会は、株式併合を実施することが、当社の普通株式の1株当たり価格を1株あたり最低1ドルに引き上げ、ナスダック・キャピタル・マーケットからの当社の普通株式の上場廃止を回避するための効果的な手段であるべきだと考えています |
5
株式併合が成功したら 当社の普通株式の1株当たりの価格について、当社の取締役会は、この値上げにより取引が増加する可能性があると考えています 普通株式の量を増やし、将来の資金調達を促進します。
会社の取締役会は 正確なリバーススプリット比率に関する決定は、市況、既存のもの、予想されるものなど、さまざまな要因に基づいて行われます。 当社の普通株式の取引価格とナスダック・キャピタル・マーケットの上場要件。
株式併合は、すべてに影響します 会社の株主は一律であり、以下の場合を除いては、株主の会社への出資比率には影響しません。 株式併合の結果、当社の株主のいずれかが端株式を所有することになる範囲で。普通株式 株式併合に従って発行された場合は、全額支払われたままで、査定はできません。株式併合は会社に影響しません 引き続き、取引法の定期報告要件の対象となります。
SCWorxの現在の授権資本金 45,000,000株の普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル、優先株5,000,000株、額面価格1株あたり0.001ドルで構成されています シェア。株式併合を行っても、当社の普通株式または優先株式の授権株式数は変わりません。 または会社の普通株式または優先株式の額面価格。2023年8月4日現在、当社の株式は16,696,766株でした 発行済みで発行済みの普通株式。発効後の普通株式は約1,669,677株と1,391,397株になります それぞれ1/10と1/12の株式併合を行います。
当社には現在の計画、取り決めはありません または、株式併合の完了後に利用可能および予約が解除される株式を発行するための了解、ただし 会社の新株予約権、優先株式、ストックオプション、その他の株式報奨に基づく義務を随時履行します 新株予約権、優先株式、ストックオプション、その他の報奨は行使されます。さらに、会社は時々、資金調達を求めることがあります パブリックエクイティまたはプライベートエクイティの募集の形をとる可能性のある資金調達による将来の現金ニーズ。そのようなエクイティファイナンスはどれも起こり得ます いつでも、株式併合と同時にまたは株式併合が完了した直後も含めて。
ナスダック・キャピタル・マーケットに上場するためのナスダックの要件
SCWorx Corp. の普通株式はナスダックに上場しています 「WORX」のシンボルが付いた資本市場。ナスダック・キャピタル・マーケットに継続的に上場するための要件の1つ ナスダック上場規則5550 (a) (2) では、最低終値1.00ドルを維持しています。2023年8月6日、クロージングマーケット ナスダック・キャピタル・マーケットの報告によると、当社の普通株式の1株当たりの価格は0.265ドルでした。
2022年6月9日に、会社は手紙を受け取りました Nasdaq Stock Market LLC(「Nasdaq」)からの、最低条件を満たしていないことを会社に通知する通知 入札価格要件は、その日の30営業日前の連続した期間の普通株式の入札価格が 1株あたりの最低要件である1.00ドルを下回って取引を終了しました。手紙には、会社が180日間、つまり2022年12月5日までに証明する必要があると記載されていました 最低10取引日の間、最低終値1.00ドルを維持することによるコンプライアンス。2022年12月6日に、 会社はスタッフから、会社が受け取っていないとスタッフが判断したことを伝える決定書を受け取りました 規則へのコンプライアンスを取り戻し、会社が回復するにはさらに180日間、または2023年6月5日までの期間を設ける資格を得ました 規則の順守。
2023年6月6日、当社は決定を受けました 会社が上場規則5550 (a) (2) の遵守を取り戻していないことを示すスタッフからの手紙。したがって、その有価証券は 資本市場から上場廃止になります。その点で、会社がこの決定の上訴を請求しなかったとしたら、 会社の普通株式は2023年6月15日の営業開始時に停止されていて、フォーム25-NSEは 証券取引委員会(「SEC」)に提出されました。これにより、会社の証券が削除されました ナスダック株式市場への上場と登録。
しかし、2023年6月12日に、会社は要求しました ナスダックの上場廃止決定に対する控訴審会。2023年7月20日、控訴プロセスの一環として、当社は以下を発表しました ナスダックへ。ナスダックの継続上場資格を満たすための当社の計画です。
6
2023年7月27日、ナスダックは会社に通知しました ナスダック・ヒアリング・パネル(「パネル」)が、ナスダック・キャピタルへの継続的な上場を求める当社の要求を承諾したこと 市場。会社が特定の条件を満たすことを条件とします。
ナスダックの決定に従い、件名 この委任勧誘状の提出には、2023年10月20日までに、会社が要件を満たしていることを証明する必要があります ナスダック・キャピタル・マーケットへの継続的な上場について。
当社は、発効後、それを期待しています ここで検討されている株式併合では、ナスダックの継続上場要件を満たすことができるはずです。
会社がコンプライアンスを達成できなかった場合 適用されるナスダックの上場規則によると、当社の普通株式は店頭市場で取引される可能性が高いです。もし 会社の株式は店頭市場で取引されることになっていたので、会社の普通株を売却するのはもっと難しいかもしれません なぜなら、少量の株式が売買される可能性が高く、取引が遅れる可能性があるからです。さらに、万が一 会社の普通株式が上場廃止になり、ブローカー・ディーラーには一定の規制上の負担が課せられ、ブローカー・ディーラーを落胆させる可能性があります 会社の普通株式の取引に影響を与え、会社の普通株式の流動性をさらに制限します。 これらの要因により、普通株式の価格が下がり、買値と売値のスプレッドが大きくなる可能性があります。
会社はその逆かどうかを予測できません 株式分割は会社の普通株式の市場価格を引き上げます。企業の同様の株式分割の組み合わせの歴史 のような状況はさまざまです。次のような保証はありません。
● | 株式併合後の当社の普通株式の1株あたりの市場価格は、株式併合前に発行された当社の普通株式数の減少に比例して上昇します。 |
● | 株式の逆分割は1株あたりの価格となり、低価格の株を取引しないブローカーや投資家を引き付けるでしょう。 |
● | 1株あたりの市場価格は、ナスダックが継続上場のために要求する最低入札価格1.00ドルを上回ったままになります。 |
会社の普通株の市場価格 株式は、会社の業績やその他の要因にも基づきますが、その一部は発行済株式数とは無関係です。 株式併合が行われ、会社の普通株式の市場価格が下落した場合、下落率としては 会社の時価総額全体の絶対数とパーセンテージは、不在時よりも大きくなる可能性があります 株式の逆分割です。さらに、会社の普通株式の流動性は、数の減少によって悪影響を受ける可能性があります 株式併合後に発行される予定の株式の
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株式併合と株式交換の手続きについて 証明書
会社の株主が承認すれば 株式併合を実施する会社の設立証明書の修正、および会社の取締役会が 株式併合は会社とその株主の最善の利益になると今でも考えています。会社は証明書を提出します デラウェア州務長官への法人設立証明書の修正について。分割から開始します 時々、分割前の株式を表す各証明書は、分割後の株式の所有権を証明するために、すべての企業目的におけるものとみなされます。
分割発効後、できるだけ早く 時は、株式併合が行われたことを株主に通知します。会社は、会社の異動を期待しています 代理人は、株券の交換を実施する目的で交換代理人の役割を果たします。分割前の株式の保有者は 分割後の株式を表す証明書と引き換えに、分割前の株式を表す証明書を交換代理人に引き渡すように求められました 会社の譲渡代理人が送付する送付状に記載されている手続きに従って株式を調達します。 株主が発行済みの株主証明書を引き渡すまで、株主に新しい証明書は発行されません 交換代理店への適切に記入され記入された送付状と一緒に。譲渡のために提出された分割前の株式 売却またはその他の処分、またはその他の理由によるかどうかにかかわらず、分割後の株式と自動的に交換されます。株主 株券を破棄してはいけませんし、要求がない限り株券を提出してはいけません。
端数株式
会社の普通株の端数株式はありません 株式は、株式併合に関連して発行されます。そうでなければ端数を受け取る資格がある登録株主 株式は、分割後の各株式の数で均等に割り切れない、分割前の株式を多数保有しているためです 株式は再分類される予定で、その株式を表す証明書を交換代理人に引き渡すと、さらに1株を受け取る権利があります 端数株式ごとの当社の普通株式の割合。
株式分割提案の承認の影響
会社の修正を承認することによって 株式併合を実施する修正および改訂された法人設立証明書。株主は、以下の組み合わせを承認することになります 判断に十分な、その数の会社の普通株式を会社の普通株式の1株に 取締役会により、会社の株価は1株あたり少なくとも1.00ドルになります(推定では 逆分割により、10株と12株が1株に統合されます)。取締役会は 株式併合率は1/10から1/12の範囲で、実際の株式併合比率は次の式で決まります 取締役会であり、そのような予想範囲よりも大幅に高い場合も低い場合もあります。
なぜなら、取締役会は予測できないからです 会社の株価が株式併合にどのように反応するかが確実であれば、取締役会はその逆の設定を予想しています 株価が最低要件である1株あたり1.00ドルを上回るように数学的に計算された水準での分割比率です。例えば、 会社の株価が1株あたり0.20ドルで、分割後の価格が1.00ドルになる場合、理論上の逆分割比率は次のようになります 1/5(1.00ドル/0.20ドル)です。この例では、ここに記載されている理由により、取締役会が株式併合比率を設定することがあります ここに記載されている考慮事項に基づくと、1/10またはその他の比率になります。
必要投票
株式併合の承認には 現在存在し、権利を有する当社の普通株式の発行済み株式および発行済み株式の過半数の保有者の賛成票 会社の年次株主総会の基準日現在の議決権行使です。
取締役会は、株式併合を実施するための修正案に賛成票を投じることを推奨しています。 |
8
提案番号3 — 諮問投票
の補償
私たちの指名された執行役員
セクション14Aの要件に従って 改正された1934年の証券取引法、または取引法(ドッド・フランク・ウォールストリート改革と消費者によって追加された)の 2010年の保護法)およびSECの関連規則については、株主の投票を条件とする別の提案を含めています。 拘束力のない、助言的根拠、報酬概要表に記載されている当社の執行役員の報酬が表示されます この委任勧誘状の他の部分、または当社の指名された執行役員(次の項目402に従ってこの委任勧誘状で開示されている) 規制 S-K。
この提案に対する投票は、取り上げることを目的としたものではありません 報酬の特定の要素。むしろ、投票は、ここに記載されているように、指名された執行役員の報酬に関するものです。 SECの報酬開示規則に基づく委任勧誘状。私たちに反対票がかなりある範囲で この委任勧誘状に開示されている指名された執行役員の報酬、取締役会の報酬委員会、または報酬 委員会は、株主の懸念に対処するために何らかの措置が必要かどうかを評価します。
上記を踏まえて、明記をお願いします 当社の役員報酬の理念と慣行に対するあなたの支持は、以下の決議案に賛成票を投じています。
「解決しました、会社の株主が承認しました。 この委任勧誘状に記載されている当社の指名された執行役員の報酬は、拘束力のない助言的根拠に基づきます。 「報酬の議論と分析」セクション、報酬表、その他の報酬説明を含みます 開示。」
過半数の保有者の賛成票 本提案を承認するには、議決権を有する株式が直接出席しているか、代理人によって代表されている株式があれば十分です。3.機会 この提案3に投票することは、取引法のセクション14Aに従って義務付けられています。ただし、諮問投票としては、提案に対する投票 3は私たちを拘束するものではなく、取締役会への推薦に過ぎません。とはいえ、責任がある報酬委員会です 当社の役員報酬制度の設計と運営のため、取締役会は株主の意見を尊重し、 指名された執行役員の将来の報酬決定を行う際には、投票の結果を考慮してください。
理事会は満場一致で承認への投票を推奨します 指名された執行役員の報酬について、 この委任勧誘状で開示されているとおり。 |
9
提案番号4 — 選考の承認
の BFBORGERS CPA PC AS
会計年度の会社の独立登録公認会計事務所
2023年12月31日に終了する年度。
私たちの取締役会の監査委員会(「監査」) 委員会」)は、BF Borgers CPA PCを当社の独立登録公認会計事務所(「独立監査人」)に選定しました。 当会計年度については、株主総会での承認を条件としています。私たちは、代表者がいることを期待していません 会議に出席する独立監査人。
私たちの付則も、他の準拠文書も、 また、適用法では、独立監査人を当社の独立登録市民として選定することについて株主の承認が義務付けられていません 会計事務所。しかし、監査委員会は独立監査人の選考を株主に提出して承認を求めています 良い企業慣行の問題として。株主が選定を承認しなかった場合、監査委員会は次のことを再検討します 独立監査人を雇うかしないか。選考が承認されたとしても、監査委員会はその裁量で任命を決定するかもしれません 監査委員会がそのような変更を決定した場合、年間を通していつでも別の独立登録公認会計士事務所に依頼できます 会社とその株主の最善の利益になります。
必要投票
過半数の保有者の賛成票 独立登録公認会計士事務所の選考の承認には、会議で投じられた票のうちが必要です。 ブローカーが投票しなかったとしても、この提案の投票結果には影響しませんが、投票されたかどうかの判断にはカウントされます は定足数です。
理事会は、BF Borgers公認会計士PCの選考の批准に「賛成」票を投じることを推奨しています。 の独立登録公認会計事務所 2023年12月31日に終了する会計年度の会社。 |
10
コーポレートガバナンス
取締役会の委員会と会議
理事会は16回の会議を開き、行動を起こしました 2022年12月31日に終了した会計年度(「2022年度」)中に3回、同意を得てください。この期間中、各メンバーは 2022会計年度に取締役を務めた当社の取締役会のうち、その期間中に開催された取締役会の総会議数のすべてに出席または参加しました その人が取締役を務めてきた期間、および当社の取締役会のすべての委員会が開催した会議の総数 各ディレクターは、そのディレクターが務めた期間中に務めました。私たちの取締役会には3つの常任委員会があります。報酬委員会、 監査委員会と指名・コーポレートガバナンス委員会。
報酬委員会。現在のメンバー 私たちの報酬委員会には、アービー氏、ホロウィッツ氏、フェラーラ氏がいます。アービー氏は現在の報酬委員会の委員長です そして私たちの取締役会は、報酬委員会のメンバー全員が定義どおり「独立」していると判断しました SECとナスダックの規則と規制に従って。報酬委員会は次の場所に掲示された憲章に基づいて運営されています 私たちのウェブサイト www.scworx.com。
報酬の主な責任 委員会には以下が含まれます:
● | 年間基本報酬、年間インセンティブボーナス、株式報酬、雇用契約、および執行役員のその他の福利厚生を検討し、取締役会に推薦します。 |
● | 当社の株式ベースのプランを管理し、会社のすべての株式報酬プランに基づいて取締役会のすべての権利権限と機能を行使します。これには、その条件を解釈する権限、本契約に基づくオプションを付与する権限、および本契約に基づく株式報奨を行う権限が含まれますが、これらに限定されません。 |
● | 毎年、取締役会の指示に従って他の役員の報酬方針を見直し、取締役会に勧告しています。 |
報酬委員会は、同じ頻度で開催されます その上で報酬が承認される執行役員の立ち会いなしで、必要だとみなされます。
当社の報酬委員会は期間中に1回会議を開催しました 2022。
監査委員会。の現在のメンバー 私たちの監査委員会はフェラーラ氏、ホロウィッツ氏、アービー氏です。ホロウィッツ氏は監査委員会の委員長であり、私たちの 取締役会は、ホロウィッツ氏が「監査委員会の財務専門家」であり、すべてのメンバーが 監査委員会は、SECの規則とナスダックの規則と規制で定義されているように「独立」しています。監査委員会 当社のウェブサイトに掲載されている書面による憲章に基づいて運営されています www.scworx.com。
監査委員会の主な責任 含みます:
● | 登録された独立公認会計士事務所の任命、報酬、維持 |
● | 外部の会計事務所が行う業務を監督します。 |
● | (i)当社がSEC、株主、または一般市民に提供した財務報告と、(ii)社内の財務および会計管理を確認することにより、取締役会がその責任を果たすのを支援します。そして |
● | 財務状況と経営成績の開示の質と信頼性を向上させるための手順を推奨、確立、監視します。 |
当社の監査委員会は期間中に4回の会議を開催しました 2022。
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指名およびコーポレートガバナンス委員会。 私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会の現在のメンバーは、ホロウィッツ氏、フェラーラ氏、アービー氏です。フェラーラさんは 指名・コーポレートガバナンス委員会の委員長。私たちの理事会は、ノミネートのメンバー全員が とコーポレートガバナンス委員会はナスダックの規則と規制で定義されているように「独立」しています。ノミネーションとコーポレート ガバナンス委員会は書面による憲章に基づいて運営されています。この憲章は当社のウェブサイトに掲載されています。 www.scworx.com。主な責任 当社の指名・コーポレートガバナンス委員会には以下が含まれます:
● | 特に、適格な取締役候補者の特定、取締役会の組織、メンバーおよび機能への影響に関する取締役会の支援(有資格候補者の構成と推薦を含む)、取締役会委員会の組織、メンバーおよび機能の強化、最高経営責任者およびその他の執行役員の後継者計画の策定とその後の定期評価、全体的な資格、任期制限、年齢制限、独立性などの取締役会のメンバー基準の策定と評価、監督など該当するコーポレートガバナンスガイドラインの遵守、そして |
● | 取締役候補者の候補者全員の資格を特定し、評価します。 |
私たちの指名およびコーポレートガバナンス委員会 会議を1回開催しましたが、2022年の間は同意を得て行動を起こしませんでした。
候補者は理事会によって特定されます 指名・コーポレートガバナンス委員会が決定した基準、スキル、資格に基づいています。かどうかを検討する際に 取締役会の推薦取締役候補者、当社の推薦候補者、企業候補者リストに含めるための特定の候補者を推薦します ガバナンス委員会は、候補者の誠実さ、ビジネスの洞察力、私たちのビジネスと業界に関する知識などの基準を適用します。 年齢、経験、勤勉さ、利益相反、そしてすべての株主の利益のために行動する能力。特に基準はありません が前提条件になるか、特定の重みが割り当てられます。また、多様性ポリシーもありません。私たちは、背景と資格を信じています の取締役は、グループと見なされ、経験、知識、能力を総合的に組み合わせて、総合的な業績を上げる必要があります 取締役会であり、取締役会がその責任を果たせるようにします。
会社は株主から受け取ったことはありません 取締役候補者候補。付則に従い、株主による取締役の推薦は、遅くとも受理されなければなりません この委任勧誘状の郵送後、1周年記念日の120暦日前です。2022年には、私たちはどの国にも手数料を支払いませんでした 取締役会の候補者を特定、評価、または特定または評価を支援する第三者。の候補者全員 会議での選挙は、現在の取締役会のメンバーで、現在のメンバーの1人は取締役会を辞任します。
リーダーシップ構造。彼の立場では 取締役会会長のアービー氏は、取締役会の議題と優先事項を設定する責任があります。社長兼最高経営責任者(CEO)として、ティモシー・ハンニバル氏として 私たちの日々の事業運営を主導し、取締役会全体に直接責任を負います。当社の最高財務責任者(CFO)であるクリストファー・コーラー氏は、 ハンニバルで、会社の財務業務を監督する責任があります。この構造は効率的だと私たちは信じています そして会社の効果的なリーダーシップモデル。
リスク監視。理事会、を含む 監査委員会、報酬委員会、指名/ガバナンス委員会は定期的に重大なリスクを見直し、評価します 会社。私たちの経営陣は、会社のリスク管理プロセスと日々の監督と軽減に責任があります リスクの。これらのリスクには、戦略的、運営的、競争的、財務的、法的、規制上のリスクが含まれます。私たちの取締役会のリーダーシップ構造、 取締役と経営陣との頻繁な交流とともに、この取り組みを支援します。取締役会とのコミュニケーション 長期的な戦略計画と短期的な業務慣行に関する管理には、私たちに内在する重大なリスクの問題が含まれます ビジネス。
取締役会は全体として積極的な役割を果たし、 委員会レベルで、会社のリスク管理を監督します。各取締役会委員会は特定のリスクに焦点を当てています 責任範囲内ですが、取締役会は、企業のリスク管理プロセス全体がより適切に監督されていると考えています 理事会のメンバー全員によって。監査委員会は、財務および会計上のリスクの管理を監督する責任があります。 報酬委員会は、役員報酬の計画と取り決めに関連するリスクの管理を監督する責任があります。 指名・ガバナンス委員会は、取締役候補者の基準を定め、取締役会に推薦し、助言する責任があります 取締役会はコーポレートガバナンス問題についてです。各委員会はそのようなリスクの評価と管理に責任を負いますが、 委員会報告書を通じて、取締役会全体に定期的に情報が提供されています。取締役会は、これらのレポートから得られた洞察を全体に取り入れています リスク管理分析。
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取締役会はリスク監視責任を管理します 最高経営責任者、最高財務責任者、そして関連部門の経営陣の代表者を通じて 分野:会社の運営を見直して評価するとともに、経営管理者の特定、評価、緩和策を講じます 当社の事業に影響を及ぼす重大なリスクについて。
理事会は、以下を含むいかなる方針も採用していません 従業員(役員を含む)または取締役が金融商品を追求したり、その他の方法でヘッジ取引を行う能力 または会社の普通株式の市場価値の下落を相殺する(またはヘッジまたは相殺するように設計されている)。
取締役会の多様性マトリックス。次のグラフは 該当するカテゴリーと用語を用いて、会社の取締役の特定の自己識別特性を要約しています ナスダックのルールと関連するガイダンス:
取締役会の多様性マトリックス(2022年8月6日現在) | |
ボードサイズ: | |
取締役の総数 | 4 |
女性 | 男性 | 非- バイナリ |
しませんでした 性別を開示して | |||||
性別: | ||||||||
取締役 | - | 4 | - | - | ||||
以下のカテゴリのいずれかに当てはまる取締役の数: | ||||||||
アフリカ系アメリカ人または黒人 | - | - | - | - | ||||
アラスカ先住民またはネイティブアメリカン | - | - | - | - | ||||
アジア(南アジア以外) | - | - | - | - | ||||
南アジアの | - | - | - | - | ||||
ヒスパニック系またはラテン系 | - | - | - | - | ||||
ハワイ先住民または太平洋諸島系 | - | - | - | - | ||||
ホワイト | - | 4 | - | - | ||||
2つ以上の人種または民族 | - | - | - | - | ||||
LGBTQ+ | - | |||||||
障害のある人 | - |
会社は積極的に取締役を募集していません 会社の規模や現在の取締役の在籍状況により、取締役会の多様性を広げるために取締役会に追加される ニーズ。
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取締役会とのコミュニケーション
私たちの取締役会は、書面には適切な注意を払います 株主から提出され、必要に応じて返信するコミュニケーション。私たちの最高経営責任者、ティモシー・ハンニバル そして、取締役は、社外の弁護士の支援を得て、主に株主からのコミュニケーションを監視してきました そして、彼が適切と考えるコピーや要約を他の取締役に提供するために。通信はすべての取締役に転送されます それらが実質的な問題に関連していて、ハンニバル氏が取締役にとって重要だと考える提案やコメントが含まれている場合 知っておくこと。一般的に、コーポレートガバナンスと長期的な企業戦略に関するコミュニケーションは、転送される可能性が高くなります 通常の業務上の事務、個人的な苦情、そして私たちが繰り返し受けがちな事項に関する連絡や 重複したコミュニケーション。
コミュニケーションを希望する株主 取締役会のトピックはすべて、SCWorx Corp.、最高経営責任者のティモシー・A・ハンニバルに宛ててください。 この委任勧誘状の最初のページのアドレス。
株主総会への出席
私たちは、取締役にも株主総会に出席するよう奨励しています ミーティング。
役員報酬
次の要約報酬表セット 第四に、2022年から2021年にかけて提供された、獲得した、または支払われたサービスの報酬に関する情報 私たちの執行役員。オプションアワードと株式報奨に帰属する価値は、株式報奨の付与日の公正価値を反映しています 財務会計基準審議会会計基準体系化トピック718に従って計算されます。
非株式 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
株式 | オプション | インセンティブプラン | その他すべて | |||||||||||||||||||||||||||||
会計年度 | 給与 | ボーナス | アワード | アワード | 補償 | 補償 | 合計 | |||||||||||||||||||||||||
名前と主たる役職 | 年 | $ | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ||||||||||||||||||||||||
ティモシー・ハンニバル(1) | 2022 | 250,000 | - | - | - | - | 44,996 | 294,996 | ||||||||||||||||||||||||
社長、最高経営責任者兼取締役 | 2021 | 225,000 | - | 319,350 | - | - | 6,663 | 551,013 | ||||||||||||||||||||||||
クリス・コーラー(2) | 2022 | 90,000 | - | - | - | - | - | 90,000 | ||||||||||||||||||||||||
最高財務責任者 | 2021 | 90,000 | - | 185,828 | - | - | - | 275,828 |
(1) | ハンニバル氏は2019年2月1日に最高収益責任者に就任し、2020年6月10日に暫定最高財務責任者に任命されました。2020年8月10日、ハンニバル氏は社長兼最高執行責任者に任命されました。2021年5月28日、ハンニバル氏は社長兼最高経営責任者に任命されました。 |
(2) | コーラー氏は2020年11月1日に最高財務責任者に就任しました。 |
プランベースの報酬と発行済株式の従業員補助金 会計年度末の表彰
最初の公開が完了する前に これを機に、当社の取締役会は、SCWorx Corp.(旧アライアンスMMA)の2016年株式インセンティブプラン(「2016年プラン」)を採用しました。 これに従い、当社は、当社の取締役、役員、従業員、またはコンサルタントに当社の普通株式を譲渡することができます。 2017年9月1日と2019年1月30日に開催された年次株主総会で、株主は2016年計画を承認しました 2016年計画に追加する300万株の追加を承認しました。2021年5月24日、当社の株主は別の追加を承認しました 2016年プランには200万株が追加される予定です。取締役会によって早期に終了されない限り、2016年のプランは終了し、 2026年7月30日以降、これ以上の賞は授与されません。
2022年12月31日現在、未払いのものはありませんでした 会社の役員にストックオプションを授与します。
雇用契約
ティム・ハンニバル、現在は最高経営責任者 の会社は、2021年1月に雇用契約を結んでいます。
14
取締役の報酬
取締役報酬
次の報酬の概要表は 2022年と2021年に当社に授与された、獲得した、または支払ったサービスの報酬に関する情報 取締役。ストックオプション報奨に帰属する価値は、以下に従って計算された株式報奨の付与日の公正価値を反映しています ASCトピック718と一緒に。
手数料 | 非株式 | |||||||||||||||||||||||||||||||
獲得または | インセンティブ | |||||||||||||||||||||||||||||||
支払い済み | 株式 | オプション | プラン | その他すべて | ||||||||||||||||||||||||||||
会計年度 | 現金 | ボーナス | アワード | アワード | 補償 | 補償 | 合計 | |||||||||||||||||||||||||
名前と主たる役職 | 年 | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ||||||||||||||||||||||||
アルトン・アービー(1) | 2022 | - | - | 138,000 | - | - | - | 138,000 | ||||||||||||||||||||||||
会長兼取締役 | 2021 | - | - | 157,000です | - | - | - | 157,000です | ||||||||||||||||||||||||
ジョン・フェラーラ(2) | 2022 | - | - | 124,200% | - | - | - | 124,200% | ||||||||||||||||||||||||
ディレクター | 2021 | - | - | 124,584 | - | - | - | 124,584 | ||||||||||||||||||||||||
スティーブン・ホロウィッツ(3) | 2022 | - | - | 124,200% | - | - | - | 124,200% | ||||||||||||||||||||||||
ディレクター | 2021 | - | - | 124,584 | - | - | - | 124,584 | ||||||||||||||||||||||||
スティーブン・ウォリット(4) | 2022 | - | - | 110,400 | - | - | - | 110,400 | ||||||||||||||||||||||||
元取締役 | 2021 | - | - | 157,000です | - | - | - | 157,000です |
(1) | アルトン・アービーは2021年3月16日に取締役に任命されました。 |
(2) | ジョン・フェラーラは2021年8月11日に取締役に任命されました。 |
(3) | スティーブン・ホロウィッツは2021年8月11日に取締役に任命されました。 |
(4) | スティーブン・ウォリットは2019年10月4日に取締役に任命されました。2022年12月22日に開催された株主総会で会社の委任勧誘状推薦が承認されたため、ウォリット氏のサービスは継続されませんでした。 |
正式な補償計画はありません 私たちの取締役は、取締役としての役割を果たしています。しかし、2022年の間に、当社の取締役はそれぞれ以下を受け取りました:
● | 当社の取締役を務める独立取締役向けの70,000の制限付株式ユニット |
● | 委員会に参加する独立取締役のための10,000の譲渡制限付株式 |
● | 委員会の議長を務める独立取締役のための10,000の制限付株式ユニット |
● | 会長を務める独立取締役用の譲渡制限付株式10,000ユニット |
現在、取締役には報酬を受ける権利があります 当社の取締役会への出席に関連して発生する合理的な旅費およびその他の自己負担費用。その 取締役会は、通常のサービス以外の特別なサービスを当社に代わって引き受ける取締役に特別報酬を授与することができます ディレクターに必要です。上記以外に、取締役は、自分のサービスに対して報酬を受け取ったり受け取ったりしていません 取締役(2022年または2021年の委員会参加および/または特別任務を含む)。
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会計年度末の未払いの株式報酬
以下では、 2022年12月31日付けで当社の役員および取締役にストックオプションが授与されます。
ストックアワード | ||||||||||||||||
[名前] | 株式数 またはの単位 株式 持っている ではありません 既得 | 市場 の値 株式または の単位 それを在庫しています 持っていない 既得 | エクイティ インセンティブ 計画 アワード: の数 不当です 株式、 単位または その他の そうですね 持っていない 既得 | エクイティ インセンティブ 計画 アワード: 市場または 支払い の値 不当です 株式、 単位または その他の そうですね 持っていない 既得 | ||||||||||||
現在の役員 | ||||||||||||||||
クリス・コーラー | - | $ | - | 12,500 | $ | 19,125 |
取締役、執行役員およびコーポレートガバナンス
現在の取締役会メンバーと経営幹部 役員、それぞれの年齢、および特定の経歴情報を以下に示します。取締役は、それまで在任します 次回の年次株主総会、そして後継者が正式に選出され資格を得るまで。当社の執行役員は選出されます 取締役会の指名と任命を担当します。
[名前] | 年齢 | ポジション | ||
アルトン・アービー(1) (2) (3) | 82 | 取締役会の議長 | ||
ティモシー・A・ハンニバル | 54 | 最高経営責任者兼取締役 | ||
ジョン・フェラーラ(1) (2) (3) | 71 | ディレクター | ||
スティーブン・ホロウィッツさん(1) (2) (3) | 52 | ディレクター | ||
クリス・コーラー | 43 | 最高財務責任者 |
(1) | 監査委員会のメンバー。 |
(2) | 報酬委員会のメンバー。 |
(3) | 指名およびコーポレートガバナンス委員会のメンバー。 |
以下はビジネス経験の概要です 当社の各執行役員の。
ティモシー・A・ハンニバル。54歳のハンニバル氏はベテランです SaaSとクラウドテクノロジーで30年近くの経験を持ち、収益と市場開拓に貢献したテクノロジーエグゼクティブ兼起業家 戦略、事業開発、合併と買収。ハンニバル氏は2019年1月に当社に入社し、現在は勤務しています その最高経営責任者として。当社に入社する前、ハンニバル氏はプリムローズ・ソリューションズ(SCWorxの前身)の従業員でした 彼は2016年9月に入社しました。プリムローズでは、ハンニバル氏はマーケティング、販売、運営の監督を担当していました。これには執行も含まれます 会社の事業計画。ハンニバル氏は、新興企業と国営企業の両方で成長と経営を成功させてきた実績があります。
16
コーラーさん(42歳)は、15年以上の経験があります 財務および会計部門でさまざまな役割を果たしています。コーラー氏はコーラーコンサルティング社の創設者兼CEOです。 彼は2012年に設立しました。同社は、コーラー氏を通じて、非公開企業と公開企業にアウトソーシングされたCFOとアドバイザリーサービスを提供しています。 中小企業と新興企業に焦点を当てています。
どの間にも家族関係はありません この委任勧誘状に記載されている取締役候補者または執行役員の。
延滞したセクション16 (a) レポート
取引法のセクション16(a)では 当社の執行役員、取締役、および登録クラスの当社の株式の10%以上を受益的に所有している人物は SECの受益所有権の初期声明、受益所有権の変更に関する声明、および年次変更報告書と一緒に提出してください 会社の有価証券の所有権に関する受益所有権を、それぞれフォーム3、4、5に記載しています。エグゼクティブ 役員、取締役、および 10% を超える株主は、SECの規制により、すべてのセクション16(a)の写しを当社に提出することが義務付けられています 彼らが提出したレポートです。
そのようなもののコピーのレビューのみに基づいています SECに提出された報告書、および該当する事項の遵守に関する当社の役員および取締役による書面による表明に関する報告 取引法のセクション16(a)に基づく報告要件、および当社独自の独立した調査を行わずに、 2022年12月31日に終了した会計年度に関しては、当社の役員、取締役、および知り合いのすべての人物がいると思います 普通株式の10%以上を有益所有している私たちは、必要なすべての報告を適時に提出しました。
監査委員会の報告書
私たちが会社を監督する過程で 財務報告プロセスでは、(1)終了した年度の監査済み財務諸表を見直し、経営陣と話し合いました。 2022年12月31日;(2)該当する要件によって議論する必要がある事項について独立監査人と話し合った 公会計監督委員会とSECの、そして(3)独立機関から書面による開示書と手紙を受け取った 公開会社会計監視委員会の基準の適用要件により必要とされる登録公認会計事務所 独立会計士の独立性に関する監査委員会とのコミュニケーションについて、また監査委員会と話し合いました 独立会計士独立会計士の独立性。
前述のレビューと議論に基づいて、 監査委員会は、監査済み財務諸表を会社の年次報告書に含めることを取締役会に勧告しました SECに提出するための2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kです。
取締役会の監査委員会によって
SCWorx株式会社の取締役
アルトン・アービー
ジョン・フェラーラ
スティーブン・ホロウィッツさん
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当社の独立登録に関する情報 公認会計事務所
取締役会の監査委員会 は、独立登録公認会計士事務所であるBF Borgers CPA PCを、年度末の財務諸表の監査に選定しました 2022年12月31日です。BF Borgers CPA PCは、2021年4月から当社の独立登録公認会計士事務所を務めています。4月より前 2021年、当社の独立登録公認会計士事務所はサドラー・ギブ・アンド・アソシエイツ合同会社で、年度末は 2019年12月31日、Withumは当社の独立登録公認会計事務所を務めました。会社は予想していません いずれかの会社の代表者が年次総会に出席します。
2020年10月14日、ウィザム・スミス+ブラウン(「ウィザム」)、 SCWorx Corp. の独立登録公認会計士事務所が、SCWorx Corp.(以下「会社」または「登録者」)に通知しました 2020年10月14日をもって、会社に監査およびレビューサービスを提供できなくなるということです。監査とレビュー サービスは、会社のレビューや監査済み財務状況とは無関係の理由で中止されました。Withumは会社の監査を行っていました 2019年以降の財務諸表。
会社の財務に関するWithumのレポート 2019年12月31日に終了した会計年度の声明には、反対意見や意見の免責事項は含まれておらず、そのような報告もありませんでした 実体に関する説明段落を除き、不確実性、監査範囲、または会計原則に関して適格または修正されています 継続企業としての会社の存続能力に疑問があります。2019年12月31日に終了した会計年度中、および 2020年10月14日、会計の原則や慣行、財務諸表の開示に関して、Withumと意見の相違はありませんでした。 または、Withumが満足できる方法で解決しなかった場合、Withumが参照したであろう監査範囲または手順 その報告に関連する意見の相違の主題。
2019年12月31日に終了した会計年度中に、 そして、2020年10月14日まで、規則S-Kの項目304 (a) (1) (v) で定義されている「報告対象イベント」はありませんでした。 財務報告に関する内部統制の重大な弱点については。
2020年10月20日、当社はサドラーを任命しました ギブ・アンド・アソシエイツ合同会社(「SG」)は、新しい独立登録公認会計士事務所となり、即時発効します。 2020年12月31日に終了する会計年度。この任命は、会社の取締役会の監査委員会によって承認され、承認されました 取締役の。
2019年12月31日に終了した会計年度中 と2018年、そして2020年10月20日まで、当社は会計原則の特定の分野への適用についてSGと相談しませんでした 取引(完了または提案済み)、または会社に対して提出される可能性のある監査意見の種類についてSGに相談してください 連結財務諸表(SGが考慮すべき重要な要素であると結論付けた書面または口頭による助言が提供された) 会計、監査、または財務報告の問題について決定を下す際に、会社によって。さらに、会社は相談しませんでした 規則S-Kの項目304(a)(1)(iv)および関連する指示書で定義されているとおり、意見の相違がある場合はSGと話し合ってください 規則S-Kの項目304 (a) (1) (v) で特定されている「報告対象イベント」
以前に会社で開示したように 2021年4月21日に提出されたフォーム8-Kの最新レポートは、2021年4月15日に、サドラー・ギブ・アンド・アソシエイツ合同会社から次のとおりであることを通知しました (i) 2021年4月14日をもって、当社への監査およびレビューサービスの提供契約を終了し、(ii) その契約を取り下げる SGが終了した期間に実施した連結財務諸表の中間レビューの完了への同意、および関連付け 2020 年 9 月 30 日。SGの手紙には、この結論に達した時点で、表現に頼ることはできないと考えていると書かれていました 経営陣について、そして会計の原則や慣行、財務の問題で会社とSGの間に意見の相違があること ステートメントの開示、または監査の範囲または手順。意見の不一致が、SGの満足のいくように解決されなければ、原因となっていたでしょう SGは、会社の連結財務諸表に関するレポートで、意見の相違の主題について言及してください。 当社は、経営陣の代理に関するSGの考えに同意せず、その考えを説明する機会を求めました SGへのポジションですが、SGはそのような要求を拒否しました。また、会社とSGは、会社が持っている報告単位の数についても意見が分かれていました 財務報告の目的。会社の最高財務責任者(CFO)は、報告単位の数についてSGと話し合いました。さらに、会社は従事しました 独立系の技術会計の専門家で、会社の立場についてもSGと話し合っていました。
2021年4月19日、当社はBFボーガーズを任命しました CPA PC(「BFB」)は、終了した会計年度の新しい独立登録公認会計士事務所として即時発効します 2020年12月31日です。この任命は、会社の取締役会の監査委員会によって承認され、承認されました。
18
2022年と2021年の間に、提供されたサービスの料金 BF Borgers公認会計士のPCは、次のとおりでした:
12月31日に終了した年度については、 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
監査手数料 | $ | 179,400% | $ | 164,800% | ||||
監査関連手数料 | - | - | ||||||
税金手数料 | - | - | ||||||
その他すべての手数料 | - | - | ||||||
合計 | $ | 179,400% | $ | 164,800% |
2022年と2021年の間に、提供されたサービスの料金 サドラー・ギブは次のとおりでした:
終了した年度について 12月31日、 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
監査手数料 | $ | - | $ | 40,000 | ||||
監査関連手数料 | - | - | ||||||
税金手数料 | - | - | ||||||
その他すべての手数料 | - | - | ||||||
合計 | $ | - | $ | 40,000 |
2022年と2021年の間に、提供されたサービスの料金 by Withumは以下の通りです:
終了した年度について 12月31日、 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
監査手数料 | $ | - | $ | - | ||||
監査関連手数料 | - | - | ||||||
税金手数料 | - | - | ||||||
その他すべての手数料 | - | 7,650 | ||||||
合計 | $ | - | $ | 7,650 |
監査手数料
2022年と2021年の監査費用には関連する金額が含まれます 当社の年次連結財務諸表の監査と、以下に含まれる連結財務諸表の四半期レビューに フォーム10-Qの四半期報告書。
監査関連手数料
監査関連費用には、以下に関連する金額が含まれます 会計相談とサービス。
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税金手数料
税金手数料には、税務コンプライアンスのために請求される手数料が含まれます。 税務アドバイスと税務計画サービス。
その他すべての手数料
その他の料金には、以下の内容に同意した際に請求される料金が含まれます 2021年のフォーム10-Kの一部として前期のレポートを提出してください
監査委員会の事前承認ポリシーと手順
現在、監査委員会は敬意を持って行動しています 監査方針、監査人の選定、および通常とは異なる金融取引の承認へ。監査委員会はすべてを事前承認します 当社の独立登録公認会計士事務所が提供するサービス。上記のサービスと手数料はすべて見直され、承認されました サービスが提供される前に監査委員会によって。
特定の関係と関連する取引
私たちの方針は、との取引を始めることです 全体として当社にとって有利な条件での関連当事者は、関連のない当事者から得られる条件と同じくらい有利です 腕の長さ。私たちが事業を展開している事業部門での経験と、非関連会社との取引条件に基づいています 第三者。以下に説明する取引はすべて、発生した時点でこのポリシー基準を満たしていたと考えています。
2022年、2021年、および2020年12月31日の時点で、当社は 役員に支払うべき金額は153,838ドルでした。
2021年9月の間、当社は以前の CEO(重要な株主でもある)は、短期的な資本要件のために10万ドルの現金を会社に前払いしました。この金額は無利子です 負担額は要求に応じて支払われ、12月31日現在の当社の連結貸借対照表の株主優待に含まれています。 2022
株主提案
この委任勧誘状と添付のものを郵送する予定です 議決権のあるすべての登録株主への委任状と2023年8月25日頃の2022年次報告書。株主 次回の年次株主総会に関連して、当社の委任勧誘状および委任状に含める提案を提出したい人 2024年4月26日、または郵送1周年の120日前までに、そのような提案について書面で秘書に通知する必要があります この委任勧誘状の
で提案書を提出したい株主 代理資料にそのような提案が含まれていない次回の年次株主総会では、そのような提案について秘書に通知する必要があります 2024年4月26日までに書面で。
株主提案の通知が届かない場合は この期間内に、当社の経営陣は、取締役会の推奨に従い、その裁量権を行使して代表する株式に議決権を行使します。 私たちは、従わない提案に対して、拒否、順不同の除外、またはその他の適切な措置を講じる権利を留保します これらの要件とともに。
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特定の受益者の担保所有権 と管理
次の表は、特定の情報を示しています。 2023年8月4日現在、私たちが知っている各人(1)が保有する発行済み普通株式の受益所有権に関しては 当社の普通株式の5%以上の受益者になること、(2)現在の取締役、(3)指名された各執行役員。 そして (4) 当社の執行役員と現在の取締役をグループ化します。特に明記されていない限り、以下の表に記載されている人物 受益所有と表示されている株式数に関して、唯一の議決権と投資権を持っています。特に明記されていない限り、 以下の各人の住所は、マディソンアベニュー590番地、21番地のSCWorx Corp. です。セント フロア、ニューヨーク、ニューヨーク10022。
指名された役員 役員と取締役 | 普通株式 | 優先 株式 | オプション/ 新株予約権 | 合計 | パーセンテージ 所有権 | |||||||||||||||
現在(2023年8月4日現在) | ||||||||||||||||||||
ティモシー・ハンニバル | 821,807 | — | — | 821,807 | 4.5 | % | ||||||||||||||
クリス・コーラー | 104,750です | — | — | 104,750です | * | |||||||||||||||
アルトン・アービー | 290,000 | — | — | 290,000 | 1.6 | % | ||||||||||||||
ジョン・フェラーラ | 214,167 | — | — | 214,167 | 1.2 | % | ||||||||||||||
スティーブン・ホロウィッツさん | 214,167 | — | — | 214,167 | 1.2 | % | ||||||||||||||
グループとしての取締役と執行役員(5人) | 1,644,891 | — | — | 1,644,891 | 9.0 | % | ||||||||||||||
前者 | ||||||||||||||||||||
スティーブン・ウォリット | — | — | — | — | * |
* | 発行済み株式の1%未満の受益所有権を表します。 |
(1) | 特定の日付における当社の普通株式の受益所有権を決定する際、表示される株式数には、2023年8月4日から60日以内にストックオプションの行使により取得できる普通株式が含まれます。2023年8月4日に個人または法人が所有する普通株式の割合を決定する場合、(a)分子は、その個人または団体が受益所有するクラスの株式の数です(その間に取得できる株式も含みます)ストックオプションの行使日から2023年8月4日までの60日間、(b) 分母は (i) の合計です2023年8月4日に発行された普通株式の総数と(ii)受益所有者が2023年8月4日から60日以内にストックオプションを行使して取得できる株式の総数。特に明記されていない限り、下記の各個人および団体の住所は、マディソンアベニュー590番地、21番地のSCWorx Corp.セント フロア、ニューヨーク、ニューヨーク 10022。 |
会議資料
一部の銀行、ブローカー、その他の候補記録保持者 「家計保管」委任勧誘状と年次報告書の慣行に参加しているかもしれません。つまり、コピーは1部だけということです の委任勧誘状または年次報告書が、あなたの世帯の複数の株主に送付されている可能性があります。すぐに別のものをお届けします この委任勧誘状の最初のページに記載されている住所に電話または手紙を送っていただければ、どちらかの書類のコピーをお送りします。あなたがしたいなら 今後、年次報告書と委任勧誘状を別々に受け取ったり、複数のコピーを受け取ってご希望の場合は ご家庭で1部だけ受け取るには、銀行、ブローカー、その他の候補者の記録保持者に連絡するか、連絡してください この委任勧誘状の最初のページに記載されている住所に問い合わせるか、電子メールで ir@scworx.com。
その他の事項
この委任勧誘状の日付の時点で、当社の経営陣は 会議で取られることが予想される行動について、上記で具体的に説明されていないことは何でも知っています。名前が付けられた人物 同封の代理人またはその代理人が、代理人に投票します。ただし、代理人が反対に限定されない限り、最善の判断で代理人に投票します。 その他の事項や、会議で適切に持ち込まれる可能性のあるその他の業務の取引に関して。
インターネットで投票したことがない場合は、日付を記入してください。 代理カードに署名して、同封の返信用封筒に入れて、できるだけ早く返送してください。代理カードの迅速な返却は 今後の郵送費用を節約できるのでありがたいです。
取締役会の命令により
/s/ ティモシー・A・ハンニバル | |
ティモシー・A・ハンニバル | |
最高経営責任者兼取締役 |
ニューヨーク、ニューヨーク
2023年8月18日
21
SCWORX株式会社
年次株主総会
2023年10月6日
プロキシカード
次の代理人が代わって募集されています SCWORX株式会社の取締役会の
SCWorx Corp.( 「会社」)は、以下の署名者の代理人および弁護士として、ティモシー・A・ハンニバルを以下の署名者の代理人および弁護士に任命します。 会社の年次株主総会に出席する、代理権の全面的な権限を持つ署名者(「株主」) ミーティング」)は、2023年10月6日、マサチューセッツ州ミドルトンのビレッジロード35番地、スイート100にあるリージャス会議室01949で開催されます。 その延期の場合、署名者がその会議で投じることができるすべての票を署名者に代わって投じること、および それ以外の場合は、株主総会で署名者を代表して、署名者が所有するすべての権限を個人的に出席すれば 株主総会で。これには、以下に記載されている指示に従って投票および行動することが含まれますが、これらに限定されません。以下の署名者 これにより、年次株主総会の通知の受領を確認し、それに関してこれまでに与えられた委任状を取り消します ミーティング。
以下の署名者が投じる権利のある票 下記の指示どおりにキャストされます。この代理カードが実行されたが、ここに記載されている提案に関して指示が出されなかった場合、 以下の署名者が投じる資格のある票は、第1号議案の「賛成」、「賛成」の各候補者に「賛成」されます 提案番号2、提案番号3の「賛成」、および提案番号4に「賛成」。
(続く、裏面にサインあり)
の年次株主総会
SCWORX株式会社
2023年10月6日
インターネットで投票したことがない場合は、署名してください。 日付を記入して、代理カードを付属の封筒に入れて郵送してください できるだけ早く。
理事会は「賛成」票を投じることを推奨しています
それぞれの選挙
提案1と提案2、3、4の「賛成」に記載されている取締役候補者。
署名し、日付を記入して、速やかに返送してください
同封の封筒。お願いします
ここに示すように、あなたの投票を青または黒のインクでマークしてください ☐
代理人は自分の裁量で、そのような他の人に投票する権限があります 商談は株主総会の前にちゃんと発表されるかもしれません。
1. | 提案1 — 次回の年次株主総会まで、そしてそれぞれの後継者が正式に選出され資格を得られるまで、3人の取締役を選出すること: | |||||||||
すべての候補者向け ティム・ハンニバル スティーブン・ホロウィッツさん アルトン・アービー |
||||||||||
☐ | すべての候補者の権限を保留します | |||||||||
☐ |
を除くすべてのために ☐ アルトン・アービー ☐ ティム・ハンニバル ☐ スティーブン・ホロウィッツ |
|||||||||
2. | 提案第2号 — 委任勧誘状に詳しく記載されているとおり、1株あたり少なくとも1.00ドルの当社の普通株式の逆分割を実施するためのSCワークスの設立証明書の改正。 | の ☐ | に対して ☐ | 棄権します ☐ | ||||||
3。 | 第3号提案 — 当社の執行役員の報酬について、法的拘束力のない助言に基づいて検討し、投票すること | にとって ☐ |
に対して ☐ | 棄権します ☐ | ||||||
アカウントの住所を変更するには、右のボックスにチェックを入れ、上の住所欄に新しい住所を記入してください。アカウントの登録名を変更しても、この方法では送信できませんのでご注意ください。 | 4。 | 提案4 — 2023年12月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのBFBorgers CPA PCの選定を承認すること。 | にとって ☐ |
に対して ☐ | 棄権します ☐ |
の署名
|
日付: | の署名 株主 |
日付: |
メモ:
このプロキシに記載されている1つまたは複数の名前とまったく同じように署名してください。いつ 株式は共同で保有されています。各所有者が署名する必要があります。執行者、管理者、弁護士、管財人、保護者として署名するときは、 フルタイトルはこんな感じです。署名者が法人の場合は、正式な権限を与えられた役員が会社名をフルネームで署名し、その旨を明記してください。 署名者がパートナーシップの場合は、権限のある人がパートナーシップ名を署名してください。