アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または第15条に基づく
1934年の証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
報告書の日付(最初に報告されたイベントの日付):
(その規約で指定された正確な名前の登録者)
(設立または組織の州またはその他の管轄区域) (設立または組織) |
(証券取引委員会ファイル番号) | (税務署の雇用者 スコッツデール、AZ 85255 |
(本部所在地の住所)
(会員の電話番号、市外局番を含む)
(法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域)
(前回報告以降に変更された場合は、以前の名称または以前の住所)
以下の規定のいずれかに基づいて、Form 8-Kの提出義務を一括して履行することを意図している場合は、該当するチェックボックスをチェックしてください。
証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425) | |
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料(17 CFR 240.14a-12) | |
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
取引法(17 CFR 240.13e-4(c))第13条e-4(c)に基づく前開示通信 |
法第12(b)条に基づき登録された証券:
各種類の名前 | 取引シンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
該当なし |
証券法1933年ルール405条または証券取引法1934年ルール12b-2条で定義される新興成長企業であるかどうかを確認してください。
新興成長企業
新しいまたは修正された財務会計基準に適合するための拡張された移行期間を利用しないように、新興成長企業の場合は、Exchange Act第13(a)条に基づく登録者の提出義務を同時に履行するように、チェックマークで示してください。
規定違反に対する制裁の通知、または継続的な上場規則または基準の不適合に関する通知;上場の移転。
2024年5月6日、Nukkleus社(以下、「当社」)は、The Nasdaq Stock Market(以下、「ナスダック」)から、当社の普通株式の終値が前35営業日連続で1ドル未満であったこと、そしてそのために、Nasdaq Listing Rule 5550(a)(2)(以下、「ルール」)に基づき、The Nasdaq Capital Marketに継続して掲載するための最低入札価格要件に違反していることを通知されました。
ナスダックの通知は、当社の普通株式の掲載や取引には直ちに影響しません。
通知は、当社がこの要件に従うために180日のカレンダー上の日数、つまり、2024年11月4日までの日数が与えられます。当社は、180日の期間中、普通株式の終値が10営業日連続で1ドル以上になれば、1ドル未満の最低入札価格リストの要件に適合し、規制遵守を回復することができます。初回の規制遵守期間中に、当社が規制遵守を回復できない場合、当社は追加の180日間のカレンダー上の日数の資格があり、規制遵守を回復する必要があります。ただし、この2度目の規制遵守期間中に、当社は、最低入札価格の要件以外の当社の公開株数の市場価値とすべての他のNasdaq初回上場基準を満たす必要があり、2度目の規制遵守期間中に不備を回復する意向をNasdaqに書面で通知する必要があります。2度目の規制遵守期間中に当社が資格を得られない場合、または当社が不備を回復できないとNasdaqが判断した場合、Nasdaqは当社に対して当社の普通株式が譲渡可能な約款から除外されることを通知します。このような通知があった場合、当社はNasdaqの決定に対して上訴することができますが、Nasdaqが継続して掲載するための当社の要請を認める保証はありません。
当社は、普通株式の最低入札価格を積極的に監視し、必要に応じてルールに従うための利用可能なオプションを検討する予定です。ただし、当社がルールを回復することができるか、または他のNasdaq上場基準に従うことができるかどうかは保証されません。
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署名
有価証券取引法に基づき、当社は正式にこの報告書に署名し、ここに正式に認可された代表者によって署名されました。
NUKKLEUS株式会社 | ||
日付:2024年5月8日 | 署名: | /s/ Emil Assentato |
Name: | Emil Assentato | |
職名: | 最高経営責任者 |
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