アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または第15条に基づく
1934年の証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
報告書の日付(最初に報告されたイベントの日付):
(登録者の定款に指定されている正確な名称)
(設立または組織の州またはその他の管轄区域) (設立または組織) |
(証券取引委員会ファイル番号) | (税務署の雇用者 スコッツデール、AZ 85255 |
(本部所在地の住所)
(会員の電話番号、市外局番を含む)
(法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域)
(前回報告以降に変更された場合は、以前の名称または以前の住所)
以下の規定のいずれかに基づいて、Form 8-Kの提出義務を一括して履行することを意図している場合は、該当するチェックボックスをチェックしてください。
証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425) | |
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料(17 CFR 240.14a-12) | |
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
取引法(17 CFR 240.13e-4(c))第13条e-4(c)に基づく前開示通信 |
法第12(b)条に基づき登録された証券:
各種類の名前 | 取引シンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
該当なし |
証券法1933年ルール405条または証券取引法1934年ルール12b-2条で定義される新興成長企業であるかどうかを確認してください。
新興成長企業
新しいまたは修正された財務会計基準に適合するための拡張された移行期間を利用しないように、新興成長企業の場合は、Exchange Act第13(a)条に基づく登録者の提出義務を同時に履行するように、チェックマークで示してください。
規定違反に対する制裁の通知、または継続的な上場規則または基準の不適合に関する通知;上場の移転。
2024年5月16日、Nukkleus Inc.(以下「当社」といいます)は、The Nasdaq Stock Market(以下「Nasdaq」といいます)から2通の通知書(以下「通知書」といいます)を受け取りました。これにより、株式の最低公開持株数(以下「MVPHS」といいます)がNasdaq Listing Rule 5450(b)(3)(C)(以下「MVPHS要件」といいます)に設定されたNasdaq Global Marketの継続的な上場のために達成できていないことが分かりました。さらに、通知書により、株式の最低市場価値(以下「MVLS」といいます)も達成できず、Nasdaq Listing Rule 5450(b)(2)(A)(以下「MVLS要件」といいます)に違反していることが明らかになりました。
なお、通知書により、Nasdaq上の普通株式の取引と上場に現時点で直接的な影響はありません。また、普通株式は引き続き「NUKK」のシンボルでNasdaqで取引されます。
MVPHS要件は、最低$15,000,000のMVPHSが必要であり、Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(C)は、MVPHS不足が30営業日連続で続く場合、MVPHS要件に違反すると規定しています。当社の普通株式のMVPHSは、2024年4月1日から5月15日までの間で$15,000,000を下回っており、当社は最低MVPHS要件を満たしていません。通知書によると、当社は、MVPHS要件に適合するよう180カレンダー日、つまり2024年11月12日までに満たす必要があります。最低MVPHSの要件を満たして、少なくとも営業日のうち10日間は必要です。
MVLS要件は、最低$50,000,000のMVLSが必要であり、Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(C)は、MVLS不足が30営業日連続で続く場合、MVLS要件に違反すると規定しています。当社の普通株式のMVLSは、2024年4月1日から5月15日までの間で$50,000,000を下回っており、当社は最低MVLS要件を満たしていません。通知書により、当社は、MVLS要件に適合するよう180カレンダー日、つまり2024年11月12日までに満たす必要があります。最低MVLSの要件を満たして、少なくとも営業日のうち10日間は必要です。
当社は、MVLSとMVPHSを積極的に監視し、適切であれば、遵守を回復するために利用可能なオプションを検討する場合があります。ただし、当社がMVPHS要件またはMVLS要件に従うことができるか、または他の上場要件を遵守し、普通株式をNasdaq Capital Marketに転換するために必要な要件を満たすことができるかどうか保証するものではありません。
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署名
有価証券取引法に基づき、当社は正式にこの報告書に署名し、ここに正式に認可された代表者によって署名されました。
NUKKLEUS株式会社 | ||
日付: 2024年5月21日 | 署名: | /s/ Emil Assentato |
Name: | Emil Assentato | |
職名: | 最高経営責任者 |
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