アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

FORM 8-K

現在の報告書

SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934

証券取引法に基づく報告書

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年6月3日

SPECTRAL AI, INC.

（その規約で指定された正確な名前の登録者）

（972） 499-4934

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）

（前会社名または前報告以来変更された場合）

下記のいずれかの規定に準拠して、本フォーム8-Kが申請人の申告義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスにチェックを入れてください:

法第12(b)条に基づく登録証券:

申請人が1933年証券法の規則405条（この章の§230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2条（この章の§240.12b-2）で定義される新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。

新興成長企業☒

新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するための拡大期間を使用しないように選択した場合は、チェックマークで示してください。☐

2024年6月3日、Spectral AI, Inc. (以下「当社」といいます) は、The Nasdaq Stock Market LLC (以下「ナスダック」といいます) の上場資格スタッフから、当社の普通株式のクロージング買気配に基づき、最後の31営業日間、ナスダックの上場を維持するために、上場証券の最低市場価値を3,500万ドル維持するための要件に現在準拠していないことを示す通知を受け取りました (以下「Notice」といいます)。

Noticeは、会社の普通株式がThe Nasdaq Global Marketにおいて継続的に有効であることに対する即時的な影響はなく、したがって、会社の上場は完全に有効なままです。

会社は、Notice受領日から180カレンダー日、つまり2024年12月2日までに、Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(C)に基づき、上場証券の市場価値要件を回復するための遵守期間を与えられております。もし、2024年12月2日までに、普通株式のクロージング市場価値が10営業日以上、$35,000,000になった場合、Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(G)に基づき、この期間を20営業日まで延長することができるNasdaqの裁量を除き、Nasdaqは市場有意義性の最低要件に準拠しているとの書面通知を提供し、この問題は解決されます。もし、2024年12月2日の審査期間中に、会社が市場価値要件を回復しなかった場合、Nasdaqは、会社が上場要件の引き続きを満たし、市場価値要件以外のすべての初期リスティング基準に遵守することを前提として、会社に対してさらに180カレンダー日の審査期間を与えることができ、不足を補う意向をNasdaqに通知することができます。

会社は、指定された審査期間内にすべての適用可能なNasdaqの要件に準拠し、上場証券の市場価値要件を回復するように引き続き監視し続けます。会社が指定された審査期間内に市場価値要件を満たすことができず、Nasdaqによって許可された延長を含む検討期間内に準拠していなかった場合、Nasdaqは、会社の普通株式がデリスト化される予定であることを通知します。その場合、当社は、Nasdaqの聴聞会パネルに再審査を要求することができます。市場資本化要件を回復するか、2回目の180日の審査期間を確保し、またはその他のNasdaqリスティング要件を遵守し続けるかどうかは、保証されていません。

署名

証券取引所法の要件に基づき、当該報告書を承認したものとして、署名されました。本署名を行うことにより、文書承認権限を有する権限者によって正式に署名されたこととみなされます。

日付：2024年6月5日