アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または15条に基づく
報告書の日付(最初に報告された事象の日付):2024年6月7日 |
(登記事項に記載された登録者名)
(設立の州または地域) |
(証券取引委員会ファイル番号) |
(税務署の雇用者 |
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(本社所在地) |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号(市外局番を含む):674-4400 |
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次の規定の下で登録者の提出義務を同時に満たすことを目的としたフォーム8-Kの提出が意図されている場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください。
証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425) |
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証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料(17 CFR 240.14a-12) |
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取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
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取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12(b)条に基づく登録証券:
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取引 |
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註1:「登録者が新興企業である」とは、1933年証券法(§230.405 of this chapter)のルール405および1934年証券取引法(§240.12b 2 of this chapter)のルール12b-2で定義されているものを指し、超過又は未満ではありません。
新興成長企業
成長東がある場合、発行者がエクスチェンジ法第13条(a)に基づき提供される新しいまたは改正された財務会計基準に対して拡大移行期間を使用しないことを示すチェックマークを使用してください。
3.03項目-セキュリティ保有者の権利の大幅な変更
2024年6月5日、SeaStar Medical Holding Corporation('当社')の取締役会は、当社の普通株式('逆分割')の1株に対する25株の逆分割を承認しました。当社の株主は、2023年9月6日の株主総会で逆分割を正式に承認しました。逆分割は、2024年6月7日の米東部標準時午後5時をもって効力を発揮し、当社の普通株式は同じシンボル'IU'で、2024年6月10日にナスダック・キャピタル市場で逆分割調整後の基準に従って取引が開始されます。逆分割前に発行された当社の全ての株式オプションおよびワラントは、比例的に調整されます。
逆分割の結果、当社の発行済みおよび発行済み普通株式の25株ごとに、自動的に1株の普通株式、1株当たり0.0001ドルの割合の株式に再分類、結合、変換、および変更されます。逆分割に関連して、当社は任意の単位未満株式を発行しません。その代わりに、株式数は次の整数に切り上げられます。逆分割は、普通株式の権利または特権を変更しません。逆分割が効力を発揮した直後、発行済みの普通株式は約310万株になる見込みです。
当社は、移管エージェントとしてColonial Stock Transfer Company, Inc.を指定し、銀行やブローカーなどの代理人を通じて保有している株主のポジションは、代理人が銘柄と共に逆分割を行い、代理人独自のプロセスに従って追加の手続きをすることなく自動的に調整されます。
5.03項目-発起人名簿の改正
第8-Kフォームのこの3.03項目に記載されている逆分割に伴い、当社は2024年6月7日にデラウェア州官公署、企業課に第三改正及び再改正第三宣言書の第二証明書(「改正憲章」)を提出し、改正憲章は2024年6月7日に効力を発揮しました。改正憲章の証明書のコピーは、付録3.1に添付されており、これにより参照を兼ねてここに組み込まれます。この説明は、証明書の全文への参照により全面的に資格を持ちます。
項目9.01 財務諸表および展示物
(d) エキシビット
展示番号 |
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説明 |
3.1 |
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第三改正及び再改正第三宣言書への修正証明書 |
99.1 |
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2024年6月6日付プレスリリース |
104 |
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表紙インタラクティブデータファイル(インラインXBRL文書に埋め込まれています) |
署名
1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。
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SeaStar医療関連ホールディング株式会社 |
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署名: |
/s/ Eric Schlorff 2024年4月17日、デンバー - SeaStar Medical Holding Corporation(ナスダック:ICU)(以下、「SeaStar Medical」または「当社」)は、商業化段階の医療機器会社であり、臓器に過剰な炎症反応を引き起こす悪影響を軽減するための独自のソリューションを開発しています。報告書は、2023年12月31日までの12か月間の財務結果とビジネスの更新を報告しています。 |
2024年5月10日(金曜日) |
2024年6月7日 |
名前: |
エリック・シュロルフ |
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職名: |
最高経営責任者 |