SECフォーム4です
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30(h) |
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セクション16の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する可能性があります。 「」を参照 インストラクション 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 とティッカーまたはトレーディングシンボル リカーション・ファーマシューティカルズ株式会社 [RXRX] |
5。報告者と発行者の関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最初の取引日
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合は、原本が提出された日付
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループファイリング(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティのタイトル(Instr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし執行日(もしあれば) (月/日/年) | 3。トランザクションコード(Instr. 8) | 4。取得(A)または処分した証券(D)(Instr. 3、4、5) | 5。 取引が報告された後に受益的に所有される有価証券の金額(Instr. (3 と 4) | 6。所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 7。間接的な受益所有権の性質(Instr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
クラス A 普通株式 | 06/05/2024 | C(1)(2) | 25,000 | A | $0 | 833,738 | D | |||
クラス A 普通株式 | 06/05/2024 | G(2) | 25,000 | D | $0 | 808,738 | D | |||
クラス A 普通株式 | 06/05/2024 | S(2) | 5万人 | D | 8.42ドルです | 758,738 | D | |||
クラス A 普通株式 | 06/06/2024 | S(2) | 5万人 | D | 9ドルです | 708,738 | D |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(例:プット、コール、ワラント、オプション、転換証券) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル(Instr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし執行日(もしあれば) (月/日/年) | 4。トランザクションコード(Instr. 8) | 5。 取得(A)または処分された(D)デリバティブ証券の数(Instr. 3、4、5) | 6。行使可能な日付と有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額(Instr. (3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格(Instr. 5) | 9。 取引が報告された後に受益的に所有されたデリバティブ証券の数(Instr. 4) | 10。所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 11。間接的な受益所有権の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
クラス B 普通株式 | $0(3) | 06/05/2024 | C(1)(2) | 25,000 | (3) | (3) | クラス A 普通株式 | 25,000 | $0 | 6,401,700 | D | ||||
クラス B 普通株式 | $0 | (3) | (3) | クラス A 普通株式 | 0 | 486,000 | I | 合同会社ラーラン-3(4) | |||||||
クラス B 普通株式 | $0 | (3) | (3) | クラス A 普通株式 | 0 | 388,000 | I | ラーラン4合同会社によって(5) | |||||||
クラス B 普通株式 | $0 | (3) | (3) | クラス A 普通株式 | 0 | 67,875 | I | ギブソン・ファミリー・トラストによって(6) | |||||||
ストックオプション (購入権) | 8.55ドルです | (7) | 02/01/2033 | クラス A 普通株式 | 0 | 813,600です | D | ||||||||
ストックオプション (購入権) | 2.48ドルです | (8) | 12/30/2030 | クラス A 普通株式 | 0 | 312,500 | D | ||||||||
ストックオプション (購入権) | 11.4ドルです | (9) | 02/04/2032 | クラス A 普通株式 | 0 | 399,002 | D | ||||||||
ストックオプション (購入権) | 11.4ドルです | 2022年2月4日 | 02/04/2032 | クラス A 普通株式 | 0 | 5,436 | D | ||||||||
ストックオプション (購入権) | 10.09ドルです | (10) | 02/09/2034 | クラス A 普通株式 | 0 | 666,898 | D |
回答の説明: |
1。報告者による善意の株式贈与に関連して、クラスB普通株式をクラスA普通株式に自動的に転換することを表します。 |
2。この取引は、2023年12月27日に報告者が採択したルール10b5-1取引計画に基づいています。 |
3。クラスB普通株式の各株式は、保有者の選択によりクラスA普通株式1株に転換可能であり、有効期限はありません。 |
4。株式はLAHWRAN-3 LLCが保有しており、報告者はメンバーでありマネージャーでもあります。 |
5。株式はLAHWRAN-4 LLCが保有しており、報告者はメンバーでありマネージャーでもあります。 |
6。株式は、報告者が管財人を務めるギブソン・ファミリー・トラストが保有しています。 |
7。オプションは、2023年3月1日にオプションの対象となる株式の48分の1(1/48)に権利が確定し、その後毎月オプションの対象となる株式の48分の1(1/48)に権利が確定します。 |
8。本オプションは、当初は150万株を対象としていましたが、2021年1月31日にオプションの対象株式の48分の1(48分の1)と、オプションの対象となる株式の48分の1(48分の1)に権利が確定し、その後毎月権利が確定します。 |
9。このオプションは、もともと416,350株を対象としていましたが、2022年3月1日にオプションの対象株式の48分の1(48分の1)と、オプションの対象となる株式の48分の1(48分の1)に権利が確定し、その後毎月権利が確定します。 |
10。オプションは、2024年3月1日にオプションの対象となる元の666,898株の48分の1(1/48)に権利が確定し、その後毎月オプションの対象となる株式の48分の1(1/48)に権利が確定します。 |
備考: |
/s/ ジョナサン・ゴライトリー、実務弁護士 | 06/07/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る インストラクション 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽の陳述や事実の省略は、連邦刑事違反となります。 「」を参照 18 U.S.C. 1001と15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注:このフォームを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが足りない場合は、 見る 手順については指示6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |