bakkt-202405310001820302偽物00018203022024年5月31日2024年5月31日0001820302us-gaap：普通株式クラスAメンバー2024年5月31日2024年5月31日0001820302us-gaap：WarrantMember2024年5月31日2024年5月31日 アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC 20549
FORM 8-K
現在の報告書
第13条または第15条(d)に基づき
証券取引法1934年の第13条または15(d)に基づく
報告書提出日（最初に報告された事象の日付）
2024年5月31日
Bakkt Holdings, Inc.
（その規約で指定された正確な名前の登録者）
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| デラウェア | | 001-39544 | | 98-1550750 |
（州またはその他の管轄区域)
設立の | | （委員会 （IRS雇用者識別番号） | | （税務署の雇用者 識別番号） |
| | | | | | | | |
10000 Avalon Boulevard, スイート 1000, Alpharetta, | | 30009 |
（本部所在地の住所） | | （郵便番号） |
登録者の電話番号（地域コードを含む）: (678) 534-5849
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| 以下の規定のいずれかの一つの下で登録申請者の申請書8-Kの提出義務を同時に充足することを意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください（一般指示A.2を参照）。 |
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| ☐ | 証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）に基づく書面による通信 |
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| ☐ | 証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12） |
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| ☐ | 取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
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| ☐ | 取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
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法第12(b)条に基づく登録証券: |
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各種類の名前 | | トレーディングシンボル | | 登録されている取引所の名前 上場している取引所 |
普通株式クラスA、一株の名目額は$0.0001 | | BKKT | | ニューヨーク証券取引所 |
普通株式を購入する権利証明書 | | BKKT WS | | ニューヨーク証券取引所 |
本登録項目230.405に規定される『新興成長企業』または本章の規定12b-2に規定される『新興成長企業』である場合は、チェックマークを付けます。
新興成長企業☒
成長東がある場合、発行者がエクスチェンジ法第13条（a）に基づき提供される新しいまたは改正された財務会計基準に対して拡大移行期間を使用しないことを示すチェックマークを使用してください。☐
セキュリティ保有者の投票に提出される事項の報告
2024年5月31日、Bakkt Holdings, Inc.（以下、「当社」といいます）は2024年株主総会を開催しました。当該株主総会では、当社の普通株式（以下、「Aクラス普通株式」といいます）1,289,372株と当社の普通株式（以下、「Vクラス普通株式」といいます）7,107,277株、それぞれ前記株式分割（以下、「逆株式分割」といいます）が2024年4月29日に実施された後の結果です。当該株主総会において、記録日である2024年4月8日に発行済みで未払いの全普通株式のうち、議決権の64.5%を占め、議決事項に出席または委任状により投票した株式があり、以下の3つの議案について投票が行われました。以下の投票結果は、逆株式分割が適用された後の株数を示しています。
1. 以下にリストされている3人の個人を当社の取締役会の取締役として選任し、2027年の株主総会までまたはその後任者が選任され、資格を取得するまで、または早期の死亡、辞任または解任まで務めるよう株主が選出しました。投票結果は以下の通りです。
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名前 | | 賛成票
| | 代理権行使されず | | ブローカー ノンボート |
ショーン・コリンズ | | 7,090,703 | | 1,305,946 | | — |
Richard Lumb | | 7,955,305 | | 441,344 | | — |
Andrew Main | | 8,113,941 | | 282,708 | | — |
2. 第2案件は省略されました。
3. 株主は、当社の2021年株式報酬計画を修正して、追加のAクラス普通株式938,625株（逆株式分割を適用した後）を承認しました。投票結果は以下の通りです。
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賛成票
| | 反対票数 | | 棄権数 | | 株主名簿記載者代理投票 |
7,370,966 | | 1,021,531 | | 4,122 | | — |
4. 株主は、過半数決が規定された株主提案を承認しませんでした。投票結果は以下の通りです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
賛成票
| | 反対票数 | | 棄権数 | | 株主名簿記載者代理投票 |
909,252 | | 7,480,999 | | 6,399 | | — |
署名
証券取引法の要件に従って、登録者は、ここに正式に代理人によって署名されたこの報告書に署名させたことを示すために、署名しました。
日付: 2024年6月6日
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| | BAKKT HOLDINGS、INC. |
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| | 署名: | /s/ Marc D'Annunzio |
| | 名前: | マーク・ダヌンツィオ |
| | 職名: | 総顧問兼秘書 |