アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549さん
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づく
(修正番号___)*
ビットディア・テクノロジーズ・グループ
(発行者名)
クラスAの普通株式、 額面価格は1株あたり0.0000001ドルです
(有価証券クラスの名称)
11448100
(CUSIP 番号)
テザー・インターナショナル・リミテッド
SHRM管財人の中央
トリニティ・チェンバーズ
トルトラ、ロードタウン
イギリス領ヴァージン諸島、VG1110
+443333355842
コピーを次の場所にコピーしてください。
フランク・スタインハーとダニエル・ウッダード
マクダーモット・ウィル・アンド・エメリー法律事務所
ワンヴァンダービルトアベニュー
ニューヨーク、ニューヨーク 10017
(212) 547-5400
(権限のある人の名前、住所、電話番号 通知や連絡を受け取る)
2024年5月30日
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
申告者が以前にスケジュール13Gに声明を提出した場合 この別表13Dの対象となる買収を報告し、規則13d-1(e)、13d-1(f)に基づいてこの別表を提出している、または 13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください ¨
注:紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りのものを含める必要があります すべての展示品を含むスケジュールの原本とコピー5部。コピーを送る他の当事者については、§240.13d-7を参照してください。
*このカバーページの残りの部分は、報告のために記入する必要があります 対象となる種類の有価証券に関して、本人がこのフォームに最初に提出したもの、および以下を含むその後の修正について 前の表紙に記載された開示内容を変更するような情報。
このカバーページの残りの部分に必要な情報は 1934年の証券取引法(「法」)の第18条またはその他の目的で「申請」されたとはみなされません 法のそのセクションの責任の対象となりますが、同法の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、注記を参照してください)。
キューシップいいえ。11448100 | 10ページ中の2ページ目 |
1 | 報告者の名前 | ||
テザー・ホールディングス・リミテッド | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | ||
4 | 資金源 (説明を参照) | ||
WC | |||
5 | 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください | ¨ | |
6 | 市民権または組織の場所 | ||
イギリス領バージン諸島 |
番号 の 株式 有益に 所有 によって 各 報告 人 と |
7 | 単独投票 パワー |
0 | ||
8 | 共有議決権 | |
23,587,360です (1) | ||
9 | 唯一の決定力 | |
10 | 共有デバイス電源 | |
23,587,360です (1) |
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 | ||
23,587,360 (1) | |||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) | ¨ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) | ||
25.1% (2) | |||
14 | 報告者のタイプ (説明を参照してください) | ||
一社 |
(1) | 以下のクラスA普通株を含みます、額面価格は1株あたり0.0000001ドル(「クラスA株式」) ビットディア・テクノロジーズ・グループの:(a)テザーの完全子会社であるテザー・インターナショナル・リミテッドが保有するクラスA株18,587,360株 ホールディングス・リミテッドと(b)テザーが保有する現在行使可能なワラントの行使により取得できる500万株のクラスA株です インターナショナルリミテッド。 |
(2) | この割合は、93,902,764株の発行済みクラスA株式に基づいて計算されます。これには、(i) 70,315,404株が含まれます 2024年3月31日現在の発行済クラスA株式(アワードの行使時に発行予定のクラスA株式6,706,276株を除く) 証券に提出されたフォームF-1の発行者の発効後の修正第3号(フォームF-3)に規定されているように、株式インセンティブプランの下で および2024年4月23日の取引委員会、および(ii)報告者が受益的に所有する23,587,360株のクラスA株式(含む) 現在行使可能なワラントの行使により取得できるクラスA株の。 |
2
キューシップいいえ。11448100 | ページ 10個中3個 |
1 | 報告者の名前 | ||
テザー・インターナショナル・リミテッド | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | ||
4 | 資金源 (説明を参照) | ||
WC | |||
5 | 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください | ¨ | |
6 | 市民権または組織の場所 | ||
イギリス領バージン諸島 |
番号 の 株式 有益に 所有 によって 各 報告 人 と |
7 | 単独投票 パワー |
0 | ||
8 | 共有議決権 | |
23,587,360です (1) | ||
9 | 唯一の決定力 | |
10 | 共有デバイス電源 | |
23,587,360です (1) |
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 | ||
23,587,360 (1) | |||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) | ¨ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) | ||
25.1% (2) | |||
14 | 報告者のタイプ (説明を参照してください) | ||
一社 |
(1) | 次のクラスA株を含みます:(a) 18,587,360株のクラスA株と (b) 5,000,000株のクラスA株を含みます それは現在行使可能なワラントの行使により取得できます。 |
(2) | これ パーセンテージは、93,902,764株の発行済みクラスA株式に基づいて計算されます。これには、(i) 70,315,404株の発行済みクラスA株式が含まれます 2024年3月31日の(株式インセンティブプランに基づく報奨の行使時に発行のために留保された6,706,276株のクラスA株を除く) 証券取引委員会に提出されたフォームF-3のフォームF-1の発行後の修正第3号に記載されているとおり 2024年4月23日、および(ii)報告者が受益的に所有する23,587,360株のクラスA株式(クラスA株を含む) それは現在行使可能なワラントの行使により取得できます。 |
3
キューシップいいえ。11448100 | ページ 10枚中4枚 |
1 | 報告者の名前 | ||
ルドビカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | ||
4 | 資金源 (説明を参照) | ||
WC | |||
5 | 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください | ¨ | |
6 | 市民権または組織の場所 | ||
オランダ |
番号 の 株式 有益に 所有 によって 各 報告 人 と |
7 | 単独投票 パワー |
0 | ||
8 | 共有議決権 | |
23,587,360です (1) | ||
9 | 唯一の決定力 | |
10 | 共有デバイス電源 | |
23,587,360です (1) |
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 | ||
23,587,360 (1) | |||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) | ¨ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) | ||
25.1% (2) | |||
14 | 報告者のタイプ (説明を参照してください) | ||
に |
(1) | 以下のクラスA株を含みます:(a)テザー・インターナショナル・リミテッドが保有する18,587,360株のクラスA株が含まれます。 はテザーホールディングスリミテッドの完全子会社で、(b) 現在の株式の行使により取得できる500万株のクラスA株です テザー・インターナショナル・リミテッドが保有する行使可能なワラント。 |
(2) | これ パーセンテージは、93,902,764株の発行済みクラスA株式に基づいて計算されます。これには、(i) 70,315,404株の発行済みクラスA株式が含まれます 2024年3月31日の(株式インセンティブプランに基づく報奨の行使時に発行のために留保された6,706,276株のクラスA株を除く) 証券取引委員会に提出されたフォームF-3のフォームF-1の発行後の修正第3号に記載されているとおり 2024年4月23日、および(ii)報告者が受益的に所有する23,587,360株のクラスA株式(クラスA株を含む) それは現在行使可能なワラントの行使により取得できます。 |
4
キューシップいいえ。11448100 | ページ 10個中5個中 |
1 | 報告者の名前 | ||
ジャンカルロ・デバシーニ | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | ||
4 | 資金源 (説明を参照) | ||
WC | |||
5 | 項目2(d)または2(e)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください | ¨ | |
6 | 市民権または組織の場所 | ||
イタリア |
番号 の 株式 有益に 所有 によって 各 報告 人 と |
7 | 単独投票 パワー |
0 | ||
8 | 共有議決権 | |
23,587,360です (1) | ||
9 | 唯一の決定力 | |
10 | 共有デバイス電源 | |
23,587,360です (1) |
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 | ||
23,587,360 (1) | |||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) | ¨ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) | ||
25.1% (2) | |||
14 | 報告者のタイプ (説明を参照してください) | ||
に |
(1) | 以下のクラスA株を含みます:(a)テザー・インターナショナル・リミテッドが保有する18,587,360株のクラスA株が含まれます。 はテザーホールディングスリミテッドの完全子会社で、(b) 現在の株式の行使により取得できる500万株のクラスA株です テザー・インターナショナル・リミテッドが保有する行使可能なワラント。 |
(2) | これ パーセンテージは、93,902,764株の発行済みクラスA株式に基づいて計算されます。これには、(i) 70,315,404株の発行済みクラスA株式が含まれます 2024年3月31日の(株式インセンティブプランに基づく報奨の行使時に発行のために留保された6,706,276株のクラスA株を除く) 証券取引委員会に提出されたフォームF-3のフォームF-1の発行後の修正第3号に記載されているとおり 2024年4月23日、および(ii)報告者が受益的に所有する23,587,360株のクラスA株式(クラスA株を含む) それは現在行使可能なワラントの行使により取得できます。 |
5
アイテム 1.セキュリティと発行者
スケジュール13Dにあるこの記述は、 免除企業であるビットディア・テクノロジーズ・グループのクラスA普通株式、額面価格1株あたり0.0000001ドル(「クラスA株式」) ケイマン諸島(「発行者」)に法人化されています。発行体の主要な執行部の住所は08 Kallangです アベニュー、アペリアタワー1、#09 -03/04、シンガポール 339509。クラスAの株式は、ナスダック・キャピタル・マーケットにティッカーシンボルで上場されています 「BTDR"。
アイテム 2.アイデンティティと背景
(a) (b) (c) (f) この声明の提出者 イギリス領バージン諸島の事業会社であるテザー・ホールディングス・リミテッド、英国領バージン諸島の事業会社であるテザー・インターナショナル・リミテッド、 自然人でオランダ市民のルドヴィカス・ヤン・ファン・デル・ヴェルデと、自然人でイタリア市民のジャンカルロ・デヴァシーニ (総称して「報告者」)。報告者の主な勤務先住所は、SHRMトラスティー(BVI)リミテッドです。 私書箱 4301、トリニティチェンバーズ、ロードタウン、トルトラ島、イギリス領バージン諸島、VG 1110。テザー・インターナショナル・リミテッドの主要事業 USDTステーブルコインの(テザーリミテッドと並んで)主要発行者となり、USDTとUSDTを支える準備金の投資としての役割を果たすことです その事業から得られる利益。テザーホールディングスリミテッドはテザーグループの持株会社です。の主な職業 ルドヴィカス・ヤン・ファン・デル・ヴェルデとジャンカルロ・デヴァシーニはそれぞれ、テザー・ホールディングス・リミテッドの取締役を務めることになっています。
ルドビカス・ヤン・ファン・デル・ヴェルデとジャンカルロ・デヴァシーニ はテザーホールディングスリミテッドの取締役で、テザーホールディングスが保有する有価証券に関する議決権と処分権を共有しています 有限会社。完全子会社であるテザー・インターナショナル・リミテッドが保有する証券を含みます。ヴァン・デル・ヴェルデさん、デヴァシーニ・ビーチ テザーホールディングスリミテッドとテザーインターナショナルリミテッドが保有する有価証券の受益所有権を否認します。
報告者はこれを提出することに同意しました 1934年の証券取引法に基づく規則13d-1(k)に共同で従ったスケジュール13D。
(d) なし。
(e) なし。
テザーホールディングスに関する特定の情報 リミテッド、テザー・インターナショナル・リミテッド、およびそれぞれの執行役員と取締役は、添付のスケジュールAに記載されています これまで。
アイテム 3.資金の出所と金額、またはその他の対価
発行者の購入価格の総額 報告者が現在受益的に所有しているクラスA株式、および発行者のクラスA株式を追加購入するワラント 1億ドルでした。このワラントは、希薄化防止を条件として、クラスA株に対して総購入価格が50,000,000ドルの場合にも行使できます 以下に説明する規定。投資資金は、テザーステーブルコインを支える準備金の投資から得られる利益から得られます。
6
アイテム 4.取引の目的
2024年5月30日、発行者とテザー・インターナショナル Limitedは、サブスクリプション契約(「サブスクリプション契約」)を締結しました。これに従ってテザー・インターナショナル・リミテッドは (i)18,587,360株のクラスA株と(ii)500万株のクラスA株に対して行使可能なワラント(「ワラント」)を購入しました (「ワラント株式」)を1株あたり10.00ドルの行使価格で、総購入価格は1億ドルです。令状 は、株式の配当、分割、その他の同様の取引、および加重平均を反映した、慣習的な希薄化防止規定の対象となります 普通株式または普通株式同等物を1株当たりの対価から控除して発行することに関する希薄化防止保護 ワラントの初回行使価格よりも。ワラントは、テザー・インターナショナル・リミテッドの選定時まで引き続き行使可能です 2025年5月30日。
適用される証券法および規制に従い、 市況やその他の要因により、報告者は報告者が受益所有するクラスA株式の一部を売却する可能性があります 1933年の証券法に基づく規則144に従い、登録に従って改正され、公開市場取引を随時行う人 証券法の登録要件が免除される二次募集または取引、私的交渉による取引 またはその他(流動性、資産の分散、税務、不動産計画、慈善寄付については、規則10b5-1の計画に基づくものも含みます) 目的。報告者は、報告者のさまざまな要因の評価に応じて、現在の計画を変更することがあります。 発行体の事業見通しと財政状態、発行体に関するその他の動向、発行体の価格水準を含みます クラスAの株式、証券市場の状況、一般的な経済および業界の状況、および関連するとみなされるその他の要因 報告者。さらに、報告者は引き続き計画を立てたり提案したりする権利を留保し、 スケジュール13Dの項目4のサブセクション(a)から(j)に記載されている項目の一部またはすべてを含む、それに関するそのような行為 および彼らが決定するかもしれないその他のアクション。
アイテム 5.発行者の有価証券への利息
(a) 報告者は合計23,587,360の受益者を所有しています 発行体のクラスA株式(発行済クラスAの25.1%を占める5,000,000株のワラント株式を含む) 株式。
(b) 各報告者は議決権と決定権を共有しています 受益者が所有する23,587,360株に関する権限。この割合は、93,902,764株の発行済みクラスA株式に基づいて計算されています。 これには(i)2024年3月31日時点で発行されている70,315,404株のクラスA株が含まれます(発行のために留保されている6,706,276株を除く) 発行者のフォームF-1の効力発生後の修正第3号に規定されている株式インセンティブプランに基づく報奨の行使時 2024年4月23日に証券取引委員会に提出されたF-3、および(ii)が受益的に所有する23,587,360株のクラスA株式 報告者(ワラント株式を含む)。
(c) 項目3に記載されている場合を除き、報告者および個人 スケジュールAに記載されているように、過去60日間、発行者のクラスA株式に関する取引を行っていません このスケジュール13Dを提出した日まで。
(d) なし。
(e) 適用されません。
アイテム 6.契約、取り決め、理解、または関係 発行者の有価証券に関して
このスケジュール13Dの項目2と項目4に記載されている情報 参考までにここに組み込まれています。
登録権契約
の項目4に記載されているサブスクリプション契約に関連して このスケジュール13Dは、2024年5月30日に、発行者とテザー・インターナショナル・リミテッドが登録権契約(「登録」)を締結しました 権利契約」)、これに基づいて発行者は登録届出書(「登録届出書」)を作成して提出することに同意しました 証券取引委員会に、テザー・インターナショナル・リミテッドに売却されたクラスA株式の転売を登録して ワラント株式を含む新株予約契約に、可能な限り早く、合理的な最善の努力を払って 登録届出書は、提出後30日以内に有効と宣言されました。
サブスクリプション契約、ワラントに関する前述の説明 また、登録権契約は完全であることを意図しておらず、全文を参照することで完全な資格が得られます それぞれ別紙2、3、4として提出されているサブスクリプション契約、ワラント、および登録権契約について、 参考までにここに組み込まれています。
7
アイテム 7.展示品として提出する資料
1. | 関係する出願人の契約 ルール13d-1(k)に基づく共同声明の提出へ。 |
2. | 間のサブスクリプション契約 ビットディア・テクノロジーズ・グループとテザー・インターナショナル・リミテッド、2024年5月30日付けです。 |
3。 | 普通購入のワラントの形式 株式(別紙2に含まれています) |
4。 | 登録権契約の形式 (別紙2に含まれています) |
署名
合理的な調査をして、知識と信念の及ぶ範囲で 以下の署名者のうち、署名者は、スケジュール13Dのこの声明に記載されている情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。
2024年6月6日 | |
テザー・ホールディングス・リミテッド | |
/s/ ルドヴィカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ 名前:ルドビカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ タイトル:ディレクター | |
テザー・インターナショナル・リミテッド | |
/s/ ルドヴィカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ 名前:ルドビカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ タイトル:ディレクター | |
/s/ ルドヴィカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ ルドビカス・ヤン・ファン・デル・ヴェルデ、個人的に | |
/s/ ジャンカルロ・デバシーニ ジャンカルロ・デバシーニ、個人で |
8
スケジュール A
執行役員および取締役
以下は、名前、市民権のある国、役職を示しています そして、テザーホールディングスリミテッドとテザーインターナショナルの各執行役員と取締役会のメンバーの主な職業 限られています。以下に示されている場合を除き、以下にリストされている人は誰も犯罪(交通違反など以外)で有罪判決を受けたことはありません 軽犯罪)、または過去5年以内に証券法違反に関連する訴訟の対象となった。
テザーホールディングスリミテッドの執行役員および取締役:
名前と市民権 | 役職と主な職業 | 受益所有権 | 勤務先住所 |
パオロ・アルドイノ、イタリア市民 | 最高経営責任者 | [なし]。 | SHRM トラスティー(BVI)リミテッド、 私書箱 4301、トリニティチェンバーズ、ロードタウン、トルトラ島、イギリス領ヴァージン諸島、VG 1110 |
ジャンカルロ・デヴァシーニ、イタリア市民 | 最高財務責任者兼取締役 | 23,587,360 (1) | SHRM
トラスティー(BVI)リミテッド、 |
ルドヴィカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ、オランダ市民 | ディレクター | 23,587,360 (1) | SHRMトラスティー(BVI)リミテッド、 私書箱 4301、トリニティチェンバーズ、ロードタウン、トルトラ島、イギリス領ヴァージン諸島、VG 1110 |
9
テザー・インターナショナル・リミテッドの執行役員および取締役:
名前と市民権 | 役職と主な職業 | 受益所有権 | 勤務先住所 |
パオロ・アルドイノ、イタリア市民 | 最高経営責任者 | [なし]。 | SHRMトラスティー(BVI)リミテッド、 私書箱 4301、トリニティチェンバーズ、ロードタウン、トルトラ島、イギリス領ヴァージン諸島、VG 1110 |
ジャンカルロ・デヴァシーニ、イタリア市民 | 最高財務責任者兼取締役 | 23,587,360 (1) | SHRMトラスティー(BVI)リミテッド、 私書箱 4301、トリニティチェンバーズ、ロードタウン、トルトラ島、イギリス領ヴァージン諸島、VG 1110 |
ルドヴィカス・ヤン・ヴァン・デル・ヴェルデ、オランダ市民 | ディレクター | 23,587,360 (1) | SHRMトラスティー(BVI)リミテッド、 私書箱 4301、トリニティチェンバーズ、ロードタウン、トルトラ島、イギリス領ヴァージン諸島、VG 1110 |
(1) | 以下のクラスA普通株を含みます、額面価格は1株あたり0.0000001ドル(「クラスA株式」) ビットディア・テクノロジーズ・グループの:(a)テザーの完全子会社であるテザー・インターナショナル・リミテッドが保有するクラスA株18,587,360株 ホールディングス・リミテッドと(b)テザーが保有する現在行使可能なワラントの行使により取得できる500万株のクラスA株です インターナショナルリミテッド。 |
2021年10月、米国商品先物取引 委員会(CFTC)は、テザーホールディングスリミテッド、テザーリミテッド、テザーオペレーションズリミテッドに対して規制手続きを開始し、和解しました。 とテザー・インターナショナル・リミテッド(総称して「テザー」)は、テザーによる民事金銭の支払いを受け入れる命令で CFTCの調査結果や結論を認めたり否定したりしない場合、4,100万ドルの罰金が科せられます。この命令により、CFTCの申し立ては解決しました それは、2016年6月から2019年2月にかけて、テザーが虚偽または誤解を招くような発言や重要な事実の省略をしたり、述べるのを省略したりしました とりわけ、USDTが完全であったかどうかに関連して、真実ではない、または誤解を招くような発言をするために必要な重要な事実です テザー名義の銀行口座に保有されている米ドルで支えられています。
2021年2月、司法長官室
ニューヨーク州(NYAG)は、テザーといくつかのビットフィネックス(テザーが提携している企業グループ)と契約を締結しました
企業、とりわけ特定のものの譲渡に関する差止命令を求めてNYAGが提起した2019年の訴訟を解決すること
ビットフィネックスとテザーによる資金。NYAGの調査結果を認めたり否定したりすることなく、ビットフィネックスとテザーは和解することに同意しました
NYAGはニューヨーク州に1850万ドルの罰金を支払うことで手続きを進めています。この契約はさらに、ビットフィネックスとテザーに次のことを要求しました
ニューヨークの個人または団体との取引活動を中止し、特定の事業機能に関する報告を義務付けてください。
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