付属品4.7
株式会社ゴールデンヘイブングループホールディングス
(“発行者”)
そして
[受託者]
(“受託者”)
圧痕
期日は[●], 20[●]
二次債務証券
カタログ
第1条定義 | 1 | |
第 1.0 1 条 | 用語の定義 | 1 |
第二条証券の発行、名称、条項、執行、登録、取引 | 4 | |
セクション 2.0 1 | 証券の名称と条項 | 4 |
セクション 2.0 2 | 証券及び受託者証明書のフォーマット | 6 |
第 2.0 3 節 | 額面:支払準備金 | 6 |
第 2.0 4 節 | 実行と認証 | 8 |
第 2.0 5 節 | 譲渡と交換の登録 | 8 |
セクション 2.06 | 仮証券です。 | 9 |
セクション 2.07 | 欠員、廃棄、紛失、盗難の証券 | 10 |
セクション 2.0 8 | キャンセルします | 10 |
セクション 2.0 9 | 義歯のメリット | 10 |
セクション 2.10 | 身元検証エージェント | 11 |
第 2.1 1 節 | ユニバーサル証券 | 11 |
第三条証券償還及び債務返済準備 | 12 | |
セクション 3.0 1 | 救いを求める | 12 |
セクション 3.0 2 | 償還通知 | 12 |
セクション 3.0 3 | 償還時に払う | 13 |
セクション 3.0 4 | 債務返済基金 | 14 |
セクション 3.0 5 | 有価証券で債務返済資金を返済する | 14 |
セクション 3.0 6 | 債務返済基金の証券を償還する | 14 |
第四条条約 | 14 | |
セクション 4.0 1 | 元金·保険料および利息の支払い | 14 |
第 4.0 2 節 | オフィスや機関のメンテナンス | 15 |
セクション 4.0 3 | 有料代理店 | 15 |
セクション 4.0 4 | 受託者のポストの穴を埋めるように委任する | 16 |
セクション 4.0 5 | 合併条項を守る | 16 |
第五条証券保有者名簿及び会社、受託者報告 | 16 | |
セクション 5.0 1 | 会社は証券保有者の受託者の名前と住所を更新します | 16 |
セクション 5.0 2 | 資料の保存 | 16 |
セクション 5.0 3 | 会社の報告 | 17 |
セクション 5.0 4 | 受託者報告 | 17 |
i
第六条受託者及び証券所持者の違約状況における救済 | 17 | |
第 6.0 1 条 | 違約事件 | 17 |
セクション 6.0 2 | 追討債務および受託者による強制執行の訴訟 | 19 |
セクション 6.0 3 | 受け取った金や財産の運用 | 20 |
セクション 6.0 4 | 訴訟に対する制限 | 20 |
セクション 6.0 5 | 権利と救済の累積;遅延または漏れは放棄しない | 21 |
セクション 6.0 6 | 証券保有者がコントロールする | 21 |
セクション 6.0 7 | 訴訟費の支払いを承諾する | 22 |
第七条受託者について | 22 | |
セクション 7.0 1 | 受託者のある職責と責任 | 22 |
第 7.0 2 節 | 受託者のある権利 | 23 |
セクション 7.0 3 | 受託者は演奏会、発行、証券を担当していません | 24 |
セクション 7.0 4 | 有価証券を持っている可能性がある | 24 |
セクション 7.0 5 | 信託の形で保有する資金 | 25 |
セクション 7.0 6 | 補償と精算 | 25 |
セクション 7.0 7 | 上級乗組員証明書に依存する | 25 |
セクション 7.0 8 | 資格を取り消す | 25 |
セクション 7.0 9 | 会社の受託者が必要だ | 26 |
第 7.10 節 | 辞職と免職 | 26 |
第 7.1 1 節 | 後継者の委任を受ける | 27 |
第 7.12 節 | 合併、転換、合併、または事業の継承 | 28 |
第 7.13 節 | 会社に対するクレームを優先する | 28 |
第 7.14 節 | 失責通知 | 28 |
第八条証券所持者について | 29 | |
セクション 8.0 1 | 証券所持者の訴訟証拠 | 29 |
セクション 8.0 2 | 証券所持者が署名した証明書 | 29 |
セクション 8.0 3 | 誰が所有者と見なすことができますか | 29 |
第 8.0 4 条 | 会社が持っているある証券は相手にしない | 30 |
第 8.0 5 条 | 将来の証券保有者に拘束力のある行動 | 30 |
第9条補足証書 | 30 | |
第 9.0 1 節 | 証券保有者の同意を得ない補充契約 | 30 |
第 9.0 2 節 | 証券保有者の同意を得た補充契約 | 31 |
セクション 9.0 3 | 補充性義歯の効果 | 32 |
第 9.0 4 節 | 補充契約の影響を受けた証券 | 32 |
セクション 9.0 5 | 付加契約の署名 | 32 |
第十条相続人実体 | 33 | |
第十百九十一条 | 会社は合併などができる | 33 |
第十百二十二条 | 代替された後続エンティティ | 33 |
第十十零零三条 | 合併の証拠など受託者に | 33 |
第十一条弁済及び解除 | 34 | |
第十一条第一条 | 義歯の満足と解除 | 34 |
第十一十二条 | 義務を果たす | 34 |
第11.03条 | 払込金は信託の形で保有しなければならない | 34 |
第11.04条 | 支払代理人の所持金の支払い | 35 |
第十一十五条 | 会社への金を返済する | 35 |
II
第十二条会社設立者、株主、上級管理者及び取締役の免除権 | 35 | |
第十二十一条 | 追徴権がない | 35 |
第13条雑項の規定 | 36 | |
第十三百十一条 | 相続人と譲り受け人への影響 | 36 |
第十三百二十二条 | 後継者の行動 | 36 |
第十三条第三項 | 会社の権力を明け渡す | 36 |
第十三百四十四条 | 通達 | 36 |
第十三百五十五条 | 治国理政法 | 36 |
第十三十六条 | 証券を債権とみなす | 36 |
第十三十七条 | 事前条件に関する証明書と意見 | 36 |
第十三百八十八条 | 平日払い | 37 |
第十三百九十九条 | 信託契約法と衝突する | 37 |
第十三十条 | 企業債券と証券会社独資債務 | 37 |
第十三十一条 | 同業 | 37 |
第十三十二条 | 分離可能性 | 38 |
第十三条十三条 | コンプライアンス証明書 | 38 |
第十四条証券の順位付け | 38 | |
第十四十一条 | 服従条件 | 38 |
(1) | 本ディレクトリは本契約の一部 を構成しておらず,そのいかなる条項や条項の解釈にも影響を与えない. |
三、三、
圧痕
契約書、日付は[●], 20[●], ゴールデンヘブングループホールディングス株式会社、ケイマン諸島免除有限責任会社 ( 以下「当社」 ) 、および [受託者]「信託者」 ( Trustee ) 。
その合法的な会社の目的から、当社は正式に本契約の署名と交付を許可し、二次債務証券(以下、“証券”と呼ぶ)を発行することを規定し、元金総額は問わず、時々1つまたは複数の シリーズを発行し、本契約で述べたように、無利子票の登録証券として、受託者証明書によって認証される
認証、発行、交付証券の条項と条件を提供するために、会社は本契約に署名することを正式に許可した
当社の条項に基づき、当社の有効契約とするために必要な事項はすべて完了しております。
そこで,現在,証券保有者が証券を購入する前提と条件を考慮して,証券保有者の平等と当然の利益のために,現在相互に契約を結び,以下のように合意している
第一条
定義
1.01節のタームの定義
本節(本契約または本契約補足条項には、文意が別に指定されているか、または言及されていない限り)において、本契約と本契約補足条項のすべての目的のために定義される用語は、本章で規定されるそれぞれの意味を有し、複数および単数を含むべきである。本契約で使用される他のすべての用語、例えば、改正された1939年の“信託契約法”で定義された用語、または改正された1933年の“証券法”において引用によって定義されたこのような法律(本明細書では、本契約を明確に規定または本契約の任意の補足条項があることを除く)は、本文書に署名した日に有効な“信託契約法案”および“証券法”にこのような用語を付与する意味を持たなければならない。
“身元検証エージェント“とは、第2.10節に従って受託者が指定したすべてまたは任意の一連の証券の認証代理人を意味する。
“破産法“とは、第11条、米国法、br、または債務者を免除するための任意の同様の連邦または州法律を意味する。
“取締役会“当社の取締役会またはその取締役会が正式に許可した任意の委員会を指す。
“取締役会決議」とは、取締役会によって正式に採択され、そのような証明の日に完全な効力を有するものと、会社の取締役によって証明された決議の写しを意味します。
“平日“任意の証券系列については、法律、行政命令または法規の認可、またはマンハッタン区、ニューヨーク市または受託者会社信託オフィスの所在都市の連邦または州銀行機関を閉鎖する義務がある任意の日を意味する。
1
“証書“誰でも署名した証明書のことです。証明書は13.07節の規定を満たす必要はない.
“会社「ゴールデンヘブングループホールディングス Ltd. 」を意味します。ケイマン諸島免除有限責任会社であり、第 10 条の規定に従い、その承継者および譲受者も含む。
“企業信託事務室「受託者の事務所」とは、その法人信託業務を主として管理する受託者の事務所をいう。 [].
“保管人“破産法の下のいかなる接収者、受託者、譲受人、清算人、または同様の役人を意味する。
“黙認“は、任意のイベント、行為または条件 が、通知または時間の経過または両方を兼ねている場合に、違約イベントを構成することを意味する。
“預かり人“当社がこのような証券がグローバル証券として発行されることを決定すべき任意の一連の証券 は、信託信託会社、ニューヨーク、ニューヨーク、別の決済機関、または改正された”1934年証券取引法“(以下、”取引法“と略す)または他の適用法規または法規に基づいて決済機関として登録された任意の後続機関を意味し、それぞれの場合、会社は第2.01節または第2.11節に従って指定されなければならない。
“違約事件“特定系列の証券については、第6.01節に規定された任意のイベントを指し、第6.01節に規定された時間内に継続する(あれば)。
“世界の安全保障“いずれかの一連の証券については、会社が署名し、受託者から受託者又は受託者の指示に基づいて交付された証券を指し、すべて契約に基づいて登録され、当該契約は、受託者又はその代役者の名義で登録されなければならない。
“政府の義務“次の証券をいう:(A)アメリカ合衆国がその全信用及び信用を質権として支払う直接義務、又は(B)アメリカ合衆国によって支配又は監督され、アメリカ合衆国の機関又は道具として行動する者の義務であり、その支払は、アメリカ合衆国によって完全信用及び信用義務として無条件に保証され、いずれの場合も、当該証券が規定される期限までのいかなる時間においても、その発行者は償還又は償還することができない。また、そのような任意の政府債務について受託者である銀行または信託会社によって発行された預託証明書、またはそのような管理人によって所有されている任意のそのような政府債務の元本または利息の具体的な支払いを預託受領書保持者の口座に記入することを含むべきである。しかし、法律に別段の規定がない限り、このような受託者は、政府債務について受け取った任意の金から、そのような預託証明書所持者に対応する金額を差し引く権利がないか、またはそのような預託証明書によって証明された政府債務元金または利息に対する具体的な支払いから差し引く権利がない。
“ここです”, “以下は…“と ”以下に示す他の類似した意味の語は、特定の条項、章、または他の部分を指すのではなく、本契約の全体を指す。
“圧痕“とは、最初に署名された本を意味するか、または本文書条項に従って1つまたは複数の補足契約によって追加または改訂された本文書を意味する。
2
“利息払い期日特定の一連の証券の任意の利息分割払いのための場合、一連の証券の利息分割払いおよび対応する固定日のような、一連の証券の利息分割払いおよび支払いの固定日のように、証券または取締役会決議のbrまたは本プロトコルの補足契約書に記載されている期日を意味する。
“将校.将校“当社にとっては、取締役会長、CEO、総裁、最高財務官、最高運営官、任意の執行副総裁、任意の上級副総裁、任意の副総裁、財務担当者、または任意のアシスタント財務担当者、財務総監または任意のアシスタント財務総監または秘書、または任意のアシスタント秘書を指す。
“上級乗組員証明書“二人の高級船員が署名した証明書のことです。各このような証明書は,条項が要求され,その範囲内であれば13.07節に規定された陳述を含むべきである.
“大弁護士の意見“とは、本合意条項に基づいて受託者に提出される書面の意見を意味するが、法律顧問は、会社の従業員であってもよく、または会社に法律顧問を提供する慣例の例外であってもよい。条項が要求され、条項の要求の範囲内にある場合、各このような意見は、13.07節に規定された陳述を含むべきである。
“卓越した“任意の一連の証券を参照する際には、第8.04節の規定に加えて、任意の特定の時間までに、受託者が本契約に従って認証および交付されたすべての一連の証券を意味するが、以下の証券を除く:(A)受託者または任意の支払い代理人が以前にログアウトした証券、または受託者または任意の支払い代理人によってログアウトした証券、または以前にログアウトした証券;(B)支払または償還のための証券またはその一部であり、必要な額の金または政府債務は、受託者または任意の支払代理人(当社を除く)の信託に信託形態で格納されているか、または当社によって信託方式で廃棄および分離されている(例えば、当社はそれ自体の支払い代理人として)。しかしながら、当該証券又は当該証券の一部が満期前に償還された場合、償還通知は、第3条に規定されているように、又は受託者に満足できる通知がなされなければならない。および(C)第2.07節の条項に従って認証および交付された証券は、他の証券の代わりに、または代替されなければならない。
“人は…“政府または政治的支店またはその機関または機関を含む任意の個人、会社、共同企業、合弁企業、株式会社、有限責任会社、協会、信託、非法人組織、任意の他の実体または組織を意味する。
“前置任務安全“任意の特定の証券とは、特定の証券によって証明された債務の全部または一部と同じすべてまたは部分を証明する以前の証券を意味し、本定義では、紛失、廃棄または盗まれた証券の代わりに、紛失、廃棄または盗まれた証券と同じ債務を証明するために、第2.07節に基づいて認証および交付された任意の証券を意味する。
“責任者受託者とは、取締役会長、最高経営責任者、総裁、副会長総裁、秘書、財務担当者、信託高級管理者、会社信託上級管理者または他の上級管理者またはアシスタント上級管理者を意味し、これらの上級管理者またはアシスタント職は、通常、そのような高級管理者または特定のテーマの理解および熟知のために任意の会社の信託事務に転任された者が果たす機能と同様の機能を実行する。
“証券“本契約項の下で認証して交付された債務証券のこと。
3
“証券所持者“、”証券保有者“、”br}“登録所有者”または他の類似用語とは、本契約条項に基づいて当社がそのために保存している帳簿に、ある証券の1つまたは複数の名称を登録する個人を意味する。
“安全レジスタ“と”安全 レジストラ“は、2.05節で規定された意味を持つべきである。
“子会社“は、誰の場合も、その発行された議決権株式の少なくとも過半数は、その人またはその1つまたは複数の子会社によって直接または間接的に所有されるであろう任意の会社、(Ii)任意の一般的な共同体、合弁企業または同様のエンティティ、その未償還組合または同様の権益の少なくとも多数は、その時点で、その人またはその1つまたは複数の子会社によって所有されることを意味する。またはその人およびその1つまたは複数の付属会社および(Iii)その人またはその任意の付属会社は、一般的なパートナーである任意の有限責任組合(br}である。
“受託者「受託者」とは、第 7 条の規定に従い、その承継者及び譲受人を含み、かつ、いつでもその資格で行動する者が複数いる場合には、「受託者」とは、そのような各者を意味する。「受託者」という用語は、有価証券の特定のシリーズ に関して使用される場合、そのシリーズに関する受託者を意味します。
“信託契約法“改正された1939年”信託契約法“を指す。
“議決権のある株“任意の 個人の株式、権益、株式または株式に適用される他の等価物(いずれにしても指定)は、その人の大多数の取締役(または同等株式)を選挙する際に の一般的な投票権を有する株式、権益、株式または他の等価物を意味するが、株式、権益、株式または他の等価物は、発生または有事のためにのみそのような権利を有する。
第二条
問題、記述、条項、実行、登録、
証券取引
第2.01節証券の名称及び条項。
(A)本契約認証および交付可能な証券元金総額 は限定されない.これらの証券は、1つまたは複数のシリーズで発行することができ、最高で一連の証券の元本総額に達することができ、これらの証券は、時々取締役会の決議によって許可されるか、または1部または複数の補充契約に従って発行されることができる。任意の一連の証券を初めて発行する前に、 または取締役会決議に基づいて設立され、高級職員証明書に規定されているか、または本プロトコルに追加された1つまたは複数の契約に設立されなければならない
(1)一連の証券の名称(その名称は他のすべての証券と区別されなければならない);
(2)本契約認証および交付された一連の証券元本総額の任意の制限(認証された証券および登録譲渡時に交付された証券を除く)、または一連の他の証券の交換または代替としてもよい)
(三)このシリーズ証券元本の支払日、発行時に当該シリーズ証券の任意の原始発行割引、満期元金金額及び支払場所に適用される(S);
4
(4)一連の証券利息の金利又は当該金利の計算方法
(5)利子の発生日、支払日又は支払方式、支払場所(S)、支払人の記録日又は確定方式
(六)利払い期間及び延期期限を延長する権利がある
(7)当社の選択権に基づいて、当該一連の証券の1つまたは複数の期限、価格及び条項及び条件を償還する
(8)当社は、任意の債務超過基金、強制償還または同様の支出(将来の債務超過基金義務を満たすための現金での支払いを含む)、または所有者の選択に応じて一連の証券を償還または購入する義務(ある場合)、当該義務に応じて一連の証券を償還または購入する1つまたは複数の期間、価格および条項および条件に基づいている
(9)一連の認証証明書フォーマットを含む一連の証券のフォーマット
(10)一連の証券発行可能な額面は、1,000ドル(1,000ドル)またはその任意の整数倍の額面を除いて;
(11)一連の関連する任意および他のすべての条項(適用範囲内で、一連の証券の任意のオークションまたは再マーケティングに関連する条項、および一連の証券義務に対する当社の任意の保証を含む)(これらの条項は、米国の法律または法規が要求または提案する可能性のある、または一連の証券のマーケティングに関連する任意の条項を含む任意の補充契約によって改訂された本契約の条項に抵触してはならない)
(12)これらの証券をグローバル証券として発行することができるか否か、この場合、一連の信託機関の条項及び身分;
(13)証券が、変換可能または交換可能であれば、適用可能な変換または交換価格、またはどのように計算および調整されるか、任意の強制または任意の(会社または所有者によって選択される)変換または交換特徴、および適用される変換または交換期間を含む、会社または任意の他の人の普通株式または他の証券に変換可能または交換可能な条項および条件に変換可能であるかどうか
(14)元本以外の, 加速満期時に支払うべき当該系列証券元本の部分を6.01節により申告する;
5
(15)デフォルトまたは制限契約の追加または異なるイベント( これには、他の制限の中でも、当社または当社子会社の能力に関する制限が含まれる場合があります。追加の負債を負担すること、追加の有価証券を発行すること、留置権を作成すること、資本株式に関して配当を支払うか、または分配を行うこと、資本株式を償還すること、当該子会社の配当、分配または資産の移転、投資またはその他の制限された支払い、資産の売却またはその他の処分、売却 · リースバック取引を行う能力を制限する制限を課す。株主及び関連会社との取引並びに子会社の株式の発行又は売却を行うこと または統合または合併 ) または金融契約を実施する( これには、当社およびその子会社が特定の利子カバレッジ、固定料金、キャッシュフローベースまたは資産ベースの比率 ) 当該シリーズの有価証券に関して提供されるもの;
(16)ドルでない場合、一連の証券のためのコインまたは通貨(外貨を含むがこれらに限定されない)
(17)当社は、“米国人”ではない証券所持者に利息、割増(ある場合)及び元金(あればある)を支払うほか、任意の非“米国人”に連邦税項を支払う条項及び条件
(18)一連の証券の譲渡、売却、または譲渡に関するいかなる制限もない
(19)本シリーズ証券の従属条項 である.
任意の一連のすべての証券は基本的に同じでなければならないが、額面及びいかなる当該等の取締役会決議案又はその補充契約に別段の規定がある者は除く。
本シリーズのいずれかの条項が、当社の取締役会決議に基づいて取られた行動によって決定された場合、その行動の適切な記録の写しは、当社の秘書またはアシスタント秘書によって認証され、本シリーズの条項を記載した“会社上級者証明書”の交付時または前に受託者に交付されなければならない。
任意の特定系列の証券は、異なる時間に発行することができ、 異なる元金または元金分割払い日付、異なる金利(あれば)、または金利を決定する異なる方法、異なる支払日および異なる償還日 を決定することができる。
第2.02節証券および受託者証明書表。
任意の一連の証券および受託者の認証証明書は、当該証券によって負担され、実質的に、本協定に追加された1つまたは複数の契約または取締役会決議に規定されたまたは上級者証明書に規定された期限および主旨と同じであり、会社が適切であり、本印鑑の規定に抵触しないと考えられるアルファベット、数字または他の識別または指定されたマーク、ならびに印刷、平版または彫刻された図例または書き込みを印刷することができる。または、任意の法律またはbrに基づいて制定された任意のルールまたは規定を遵守するために、または シリーズ証券がそれに上場することができる任意の証券取引所の任意のルールまたは規定を遵守するために、または慣例に適合するために必要である。
第2.03節額面:支払準備金。
第2.01(A)(10)節の規定により,当該証券は登録証券として発行されなければならず,額面は1000ドル(1,000ドル)またはその任意の整数倍である。 特定系列の証券は、このシリーズに規定されている日付と金利で利息を支払わなければなりません。第br}2.01(A)(16)節の規定に適合する場合、任意の一連の証券の元本及び利息、及び満期前に当該一連の証券を償還する際のいかなるプレミアムは、アメリカ合衆国が当時公共債務及び私的債務の法定通貨であった硬貨又は貨幣で支払わなければならず、住所は当社がマンハッタン区、ニューヨーク市及びニューヨーク州に位置するために設立された事務所又は機関である。各保証金の日付はその認証日としなければならない。本証券の利息は360日を基年とし、12ヶ月30日で構成されている。
6
一連の証券の任意の利息支払日に支払われるべき、時間通りに支払うべき、または適切に提供される任意の証券の利息分割払いは、一連の証券(または1つまたは複数の前身証券)に支払われ、利息分割払いの定期記録日の取引終了時にその名義に登録された者。ある特定の系列またはその一部の任意の証券が償還を要求され、償還日が任意の利息支払日の通常の記録日の後であり、利息支払い日の前に、3.03節の規定によると、このような担保の利息は、担保の提出および返却時に を支払う。
同一一連の証券の任意の利息支払日(本稿では“違約利息”と呼ぶ) ,任意の証券の任意の支払利息は、時間通りに支払われていないか、または適切な規定が得られていない場合は、登録所有者であったので、直ちに登録所有者への支払いを停止しなければならない。この違約利息は、(1)項または(2)項に規定するように、会社がその選択時に支払うべきである
(1)当社は、任意の違約証券利息について、取引終了時に当該等証券(又はそのそれぞれの前身証券)名義に登録した者に、1つの特別記録日に当該違約利息を支払うことができ、かつ、以下のように決定する必要がある。会社は、受託者に、当該等証券毎に支払う違約利息金額及び提案支払日を書面で通知しなければならない。また、当社は、当該違約利息について支払うことを提案した総額に等しい金額を受託者に納付する必要があり、または提案支払日前に受託者に満足できる納付手配を行う必要があり、これらの金は、入金時に信託形式で保有し、本条に規定する違約利息を享受する権利を有する者に利益を得ることができる。したがって、受託者は、違約利息の支払いのための特別な記録日 を決定しなければならず、この日付は、提案された支払い期日の15日前または10日以上遅くてはならず、受託者が支払い勧告通知を受けた10日前よりも早くてはならない。受託者は、直ちに当該特別記録日を当社に通知し、当該特別記録日が10日以上前である場合には、当社が自費で当該違約利息及び特別記録日の支払いに関する通知を証券所有者が証券登録簿(以下に示す)に示す住所に郵便料金で郵送しなければならない。当該違約利息を支払う通知br及びその特別記録日が上述したように郵送されたことを提案し、当該違約利息は、当該特別記録日に当該証券(又はそのそれぞれの前身証券)登録名義の者に支払わなければならない。
(2)当社は、任意の他の合法的な方法で任意の証券の任意の違約利息を支払うことができるが、当該等の証券を上場する任意の証券取引所の要求に抵触してはならず、当該取引所の要求に通知した後、当社が本条に基づいて受託者に提案支払いに関する通知を行った後、受託者は、当該支払方法が確実であると判断することができる。
取締役会決議または本協定第2.01節に従って任意の証券系列の条項の1つまたは複数の補充契約が別途決定されない限り、本節で使用される一連の証券に関する定期記録 日および一連の任意の支払日は、第2.01節に従って一連に決定された支払日の前月の前月の15日を意味し、その支払日が1月の第1日である場合、あるいは,本手法2.01節によりこの系列で決定された支払日が発生すべき月の初日であり,支払日が1月の 15日であれば,その日が営業日であるか否かにかかわらず.
7
本節の前述の条項に別途規定があるほか,譲渡又は当該一連の他の担保としての交換又は代替の場合,本契約によって交付される各一連の担保 は,当該等の他の担保に付随する計算すべき利息及び未払い権利を有するものとする.
2.04節の実行と検証.
有価証券は、当社の取締役の一人が当社を代表して署名するものとします。署名は、手動署名またはファクシミリ署名の形式ですることができます。
当社は、すでに上級職員を務めている者のファックス署名を使用することができ、証券がその証券を認証および交付または売却する必要がある場合であっても、当該br者はもはや当社の高級社員ではない。証券は、法律、証券取引規則、または慣例によって要求される記号、図の例、または裏書きを含むことができる。各保証金の日付は受託者認証の日としなければならない。
証券は,受託者から許可された署名者や認証エージェントが手動で認証した後にのみ有効である.この調印は確実な証拠でなければならず、このように認証された保証金はすでに本契約項の下で正式に認証と交付され、しかも所持者は本契約の利益を享受する権利があることを証明しなければならない。本契約の締結及び交付後、当社は随時、当社が署名した任意の一連の証券を受託者認証に渡し、上級職員が署名した自社認証及び当該証券の交付等の書面命令を添付することができ、受託者は当該書面命令に従って当該証券を認証及び交付しなければならない。
当該等証券を認証し、本契約項の下で当該等証券に関する追加責任を受けた場合、受託者は弁護士の意見を得る権利があり、(第7.01節の規定に適合する)弁護士の十分な保障を得て、その形式及び条項が本契約の規定に基づいて確立されたことを宣言する。
本契約に基づいて当該等証券を発行することが、受託者自身が当該証券及び本契約下での権利、責任又は免除に影響を与えるか、又は受託者が合理的に受け入れられない他の方法であれば、受託者は当該等の証券を認証する必要がない。
2.05節譲渡と交換登録.
(A)任意の一連の証券は、当社がマンハッタン区、ニューヨーク市およびニューヨーク州にある指定された事務所または代理機関に提出した後、当該一連の認可額面の他の証券を交換することができ、同じ元金総額で、一連の関連する任意の税金または他の政府が課金するのに十分なお金を支払った後、すべて本節の規定に従って交換することができる。このように交換のために提出された証券については、当社は署名、受託者が認証しなければならないが、この事務所または代理機関は、証券保持者が受け取る権利があり、かつ番号が同時に不明ではない同一シリーズの証券を交換として交付する権利がある。
(B)当社は、マンハッタン区、ニューヨーク市及びニューヨーク州がこの目的のために指定した事務所又は機関、又は当社が指定した他の場所に、1部又は複数の登録簿(ここでは“証券登録簿”と呼ぶ)を予備又は手配保存しなければならない。この登録簿内では、当社は、本細則に規定する 規定に従って証券及び証券譲渡を登録し、すべての合理的な時間に受託者に閲覧を開放しなければならない。本協定に規定する証券登録及び証券譲渡登録者は、取締役会決議の認可に基づいて任命されなければならない(“証券登録者”)。
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会社がこの目的のために指定した事務所又は代理機関が譲渡のために任意の証券を提出する場合、会社は署名し、受託者が認証を行うべきであり、その事務所又は代理機関は、譲渡者又は譲渡者の名義で提出された証券と同じ系列の新しい証券又は証券を交付しなければならず、その元金総額は類似した である。
譲渡を交換または登録するために提出または提出または提出したすべての証券は、当社または証券登録所がこのような要求がある場合は、1部以上の書面譲渡文書を添付しなければならず、そのフォーマットは当社または証券登録所を満足させ、登録所有者または当該所有者の正式な許可書面代表によって正式に署名されなければならない。
(C)取締役会決議に基づいて第2.01節に規定され、上級者証明書に記載されているか、または本契約の1つまたは複数の補充契約に設定されていない限り、いかなる証券譲渡の交換または登録にサービス料を徴収しないか、または一連の部分償還の場合に新しい証券brを発行しないが、当社は、これに関連する任意の税金または他の政府費を支払うのに十分な金額を支払うことを要求することができるが、第2.06節、第3.03(B)節および第9.04節に基づいて譲渡に関する取引を除外する。
(D)当社は、(I) を必要としない同一系列のすべての未償還証券通知郵送15日前から営業開始時から当該郵送当日の業務終了時までの期間内に、譲渡いかなる証券を発行、交換又は登録しても、(Ii)任意の系列又は部分的に償還された証券を登録又は交換してはならない。ただし、部分的に償還されたいずれかの当該等の証券の未償還部分は除く。第2.05節の規定はいずれのグローバルセキュリティにも適用され,本章の2.11節の制約を受ける.
第2.06節仮証券。
任意の一連の最終証券を準備する前に、br社は、任意の許可額面の一時証券(印刷、平版またはタイプ)に署名することができ、受託者はそれを認証および交付すべきである。当該等の仮証券は、おおむね最終証券の形式であり、当該等の仮証券の発行の代わりにすべきであるが、仮証券に適用される漏れ、挿入及び変更を行う必要があり、すべては当社が決定することができる。いずれの系列の各仮証券も当社が署名し,受託者が当該シリーズの最終証券と同じ 条件,実質的に同じ方式および同じ効力で認証を行う必要がある。不必要な遅延がない場合、会社は、一連の最終証券に署名して提供し、その後、一連の任意またはすべての一時証券は、マンハッタン区、ニューヨーク市およびニューヨーク州で指定された事務所または機関で、一連の任意またはすべての一時証券(所有者に費用を徴収しない)と引き換えに会社に渡すことができ、受託者は、一連の最終証券の元金総額を提供すべきである認証を行うべきである。当社が受託者に通知しない限り、当社が別途通知するまで、最終証券の署名や提供は必要ありません。交換の前に、このシリーズの仮証券は、本契約に基づいて認証及び交付された当該シリーズの最終証券と同じ利益を享受しなければならない。
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2.07節破損、廃棄、紛失、または盗難証券。
いずれかの一時的または最終的な証券が破損または廃棄され、紛失または盗難された場合、当社(以下、これに限る)は、当社の要求に応じて、同一の一連の新しい証券を認証および交付し、廃棄、紛失または盗難された証券の代わりに、廃棄、紛失または盗難された証券を交換および置換するために、未償還の番号を明記しなければならない。いずれの場合も、代替証券の出願人は、それぞれ損害から保護するために、当社および受託者に要求された担保または補償を提供しなければならないが、各廃棄、紛失または盗難事件においても、出願人は、その信納申請者の証券およびその所有権が廃棄、紛失または盗難された証拠を当社および受託者に提出しなければならない。受託者は、そのような任意の代替証券を認証し、会社の任意の上級管理者の書面請求またはbrの許可の下でこれらの代替証券を交付することができる。任意の代替証券を発行する際に、当社は、それについて徴収される可能性のある任意の税金または他の政府料金、およびこれに関連する任意の他の支出(受託者の費用および支出を含む)を支払うために、金brの支払いを要求することができる。
もし満期または満期直前の証券が欠陥または廃棄、紛失または盗まれた証券となった場合、当社は代替証券を発行するのではなく、その証券(欠陥証券を除く)の支払いまたは許可を与えることができ、支払いを要求する申請者は、損害から保護し、廃棄、紛失または盗難から保護するために必要な担保または賠償をbr社および受託者に提供し、廃棄、紛失または盗まれた場合には、当社および受託者を満足させる証拠を提供し、これらの証券およびその所有権が廃棄、紛失または盗まれたことを証明しなければならない。
本条項の規定に基づいて発行される各代替証券は、当該証券が欠陥の有無、破壊、紛失、又は盗難にかかわらず、任意の時間に発見され、又は誰によって強制的に実行されることができ、本契約に従って正式に発行された任意及び他のすべての同じシリーズの証券と平等かつ比例して本契約のすべての利益を享受する権利がある当社の追加の契約義務を構成しなければならない。すべての証券を保有および所有する明確な条件は、上記の条項が、欠陥、廃棄、紛失、または盗難証券の交換または支払いに対して排他的であり、既存またはその後に公布された任意の法律または法規が、手形または他の証券の交換または支払いと逆であっても、(合法的な範囲内で)任意およびすべての他の権利または救済措置を排除することである。
2.08節はキャンセルします。
支払い、償還、交換または登録譲渡のために提出されたすべての証券は、当社または任意の支払代理人に提出された場合は、受託者に解約させなければならない。br}が受託者に提出された場合は、受託者によって抹消され、当社が本契約のいかなる条文の許可を明確に要求しない限り、代替として証券を発行することができない。この要求がなければ,受託者はその標準プログラムに従ってログアウトした証券を処分し,当社に処分証明書を交付することができる.しかしながら、当社が他の方法で当該等の証券を買収した場合、当該等の買収は、当該等の債務が受託者に抹消されるまで、その等の証券に代表される債務を償還又は弁済してはならない。
第2.09節義歯の利益。
本契約または証券のいずれかの明示的または黙示された内容は、 は、任意の人に与えられると解釈されてはならないが、本契約当事者および証券所有者(および、第14条の規定において、任意の一連の証券は、当社の任意の債務の所有者に従属する) は、本契約に関連する任意の法律または平等法の権利、救済またはクレーム、または本契約に記載された任意の契約、条件または規定に基づいている。このようなチノ、条件及び規定は、本協定当事者及び証券保有者(及び、第十四条の規定については、当社の任意のbr系列証券が属する任意の債務の所有者)の利益のためにのみ締結されている。
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2.10節の認証エージェント.
任意の一連の証券のいずれかが返済されていない限り、 は、受託者が指定する権利のある任意またはすべての一連の証券の認証エージェントとすることができる。上記の認証代理人は,受託者を代表して交換,譲渡または部分償還時に発行されたこのような一連の証券を認証することを許可されなければならず,認証された証券は本契約の利益を享受すべきであり,いずれの場合も有効かつ義務であり,まるで受託者が本契約に基づいて認証を行うようなものである.本契約では,受託者による証券の認証については,その系列を含む認証エージェントによる認証と見なすべきである.各認証エージェントは、会社が受け入れ可能なbrであり、会社が最近報告または決定した資本および黒字合計の会社であり、その組織または業務を行う任意の司法管轄区域の法律に基づいて、信託業務を展開するのに十分であり、このような法律に基づいて他の方法でそのような業務を許可し、連邦または州当局の監督または審査を受けるべきである。任意の認証代理人がいつでも本規定により資格を満たしていない場合は,直ちに辞任しなければならない。
いずれの認証エージェントも、いつでも受託者や会社に辞任書面通知を出すことで退職することができます。受託者はいつでも(当社の要求に応じて)任意の認証エージェントと当社に書面終了通知を出し,その認証エージェントのエージェント を終了することができる.任意の認証エージェントが辞任、終了、または資格を終了する場合、受託者は、会社が許容可能な合格後継認証エージェント を指定することができる。いずれの後継認証エージェントも,本プロトコルの下での任命を受けた後,本プロトコルによって最初に認証エージェントに指定されたように,その前身の本プロトコルの下にあるすべての権利,権力,義務を付与されるべきである.
第2.11節グローバル証券。
(A)当社が第2.01節に基づいて、ある一連の証券がグローバル証券として発行されると判定した場合、当社は、第2.04節に署名し、受託者によって認証され、グローバル証券を交付しなければならない。このグローバル証券(I)は、当該シリーズのすべての未償還証券の元本総額を代表し、(Ii)br}受託者又はその代名人の名称に登録されなければならない。(Iii)受託者から受託者に交付されるべきか、または受託者の指示に基づいて交付されなければならず、(Iv)実質的に次のような意味を有するべき図例:“本契約第2.11節に別の規定がある以外は、本保証品はすべてであるが、受託者に部分的に譲渡されていない他の世代の有名人、相続人、またはその相続人の代理名人のみである”
(B)第2.05節の規定があるにもかかわらず、シリーズのグローバル証券は、第2.05節に規定する方法でのみ全てしか譲渡できないが、当該シリーズの別の受託者、又は当社が選定又は承認した当該シリーズの後任受託者、又は当該後任受託者の代理者に部分的に譲渡することができない。
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(C)証券系列の信託機関が、その一連の信託機関として継続することを望まないか、または継続できないことを会社にいつでも通知する場合、または一連の信託機関がいつでも“取引法”または他の適用可能な法規または法規に基づいて登録または良好な状態にある場合、会社は、通知を受けて90日以内に、または条件(状況に応じて)を知ってから90日以内に一連の後継管理機関を指定しない。あるいは、違約イベントが発生し、継続しており、当社が信託機関の要求を受けた場合、本2.11節は、一連の証券に適用されなくなり、当社は実行し、 は、第2.04節の規定に適合する場合、受託者は、一連の証券を最終登録形態で認証および交付し、ライセンス額面を必要とせず、元金総額が、このようなグローバル証券と交換するために、一連のグローバル証券の元金金額に等しい。また,会社は任意の系列の証券をグローバル証券が代理しなくなることを随時決定することができ,第2.11節の規定はこのシリーズの証券には適用されなくなる.この場合、当社は、第2.04条の規定に適合する場合に署名し、受託者は、自社が上記の決定を下したことを証明する上級者証明書 を受信した後、最終登録形式 で一連の証券を認証·交付し、利票を含まず、元本総額が当該シリーズのグローバル証券の元本金額 に等しく、当該グローバル証券と交換する。グローバル証券が最終的に登録された、クーポンを含まないライセンス額面の形態でこの証券を交換する場合、受託者はグローバル証券を廃止する。第2.11(C)節に基づいてグローバル証券と交換するために発行された最終登録形態のそのような証券は、委託者の直接または間接参加者の指示または他の方法に従って、委託者が指示すべき名称および許可額面で登録されなければならない。受託者は,当該等証券をその名義で登録された者に交付するために,当該等証券を受託者に交付しなければならない。
第三条
証券償還と債務超過基金の準備
3.01節の償還。
当社は、上記の日付及びその後、本合意第2.01節により当該シリーズのために締結した条項に従って、本プロトコルにより発行された任意の系列証券を償還することができる。
3.02節償還通知。
(A)当社が本条例第2.01節により保持する権利を行使しようとする場合は、任意の一連の証券の全部又は一部を償還する権利を行使し、当社は、受託者が当該一連の証券の所有者に償還通知を出し、当該一連の証券を郵送で償還し、一等郵便料金を前払いしなければならない。償還通知は、このシリーズの指定日の30日前から90日前までに、証券の償還期限が短くない限り、所有者の最後の住所 に従って所持者に発行しなければならない。本稿で規定した方式で郵送された任意の通知は,登録所持者が通知 を受信したか否かにかかわらず,最終的に正式に発行されたと推定すべきである.いずれの場合も、すべてまたは一部の償還を指定した任意の一連の証券の所有者に通知することができなかったか、または通知中の任意の欠陥は、一連または任意の他の一連の証券を償還する手続きの有効性に影響を与えない。当該等の証券条項又は本契約の他の条項に規定する任意の償還制限が満了する前に証券を償還する場合、当社は、当該等の制限を遵守することを証明するために、受託者に高級職員証明書を提供しなければならない。
当該等の償還通知は、指定された償還日及び当該一連の証券の償還価格を指定し、当該等の証券の償還価格が当該等の証券の提出及び返却に係ることを説明した場合、当社がマンハッタン市、ニューヨーク市及びニューヨーク州にある事務所又は事務所で支払い、指定された償還日までに累算すべき利息は当該通知に規定されて支払い、当該日から及びその後に利息の発生を停止し、償還は債務返済基金のために支払うものである。もしそうであれば の場合はこうである.償還する証券がある一連の全証券よりも少ない場合は、当該一連の証券所有者に発行される部分償還通知は、償還すべき特定証券を指定しなければならない。
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一部の証券のみを償還する場合は、当該証券に関する通知は、償還する元本部分を説明し、償還日及び後に、当該証券を返却する際に、元本金額が当該証券の未償還部分に相当する新規証券又は当該一連の証券を発行することを説明しなければならない。
(B)償還する証券がある一連の全証券より少ない場合、当社は、定められた償還日の少なくとも45日前に受託者に通知しなければならない(短い通知が受託者に満足されない限り)、償還しようとする当該一連の証券の元本総額を説明し、受託者はすぐに選択しなければならない。抽選または適切かつ公平であると考えられる他の方法で適宜決定することができ、かつ は、額面が1,000ドルを超える当該証券元金の一部または複数(1,000ドル(1,000ドルに等しい)またはその任意の整数倍の を選択して当該証券を償還し、償還後に速やかに当社の全部または一部に当該証券の番号を書面で通知することができる。そして、当社が上級者の代表によって署名された指示を交付することを選択する度に、受託者または任意の支払い代理人が特定の一連の証券のすべてまたはbrの任意の部分を償還し、本節に記載された方法で償還通知を発行することを指示する場合、受託者または支払い代理人が適切であると思う通知は、当社またはそれ自体の名義で発行されなければならない。いずれの場合も、受託者または任意の支払代理人が償還通知を発行する場合、当社は、受託者または支払代理人(どのような場合に応じて)に、そのような証券登録簿、譲渡簿または他の記録、brまたはその中の適切なコピーまたは抜粋、またはそのような証券登録簿、譲渡簿または他の記録またはその中の適切なコピーまたは抜粋を、受託者または支払い代理人に送付して、受託者または支払い代理人が本条文に規定された任意の通知を郵送で発行することができるように手配されなければならない。
3.03節償還時に支払います。
(A)償還通知 が上記の規定に従って完了した場合、当該通知が指定した償還すべき証券又は当該一連の証券の部分は、当該通知に記載された日付及び場所で満了し、適用された償還価格に従って支払い、指定された償還日までに計算すべき利息 とともに支払い、当該証券又は一部の証券の利息は、当社が当該証券又はその一部の償還価格及び利息を滞納しない限り、指定された償還日及びその後に累算を停止する。償還日を指定した後、指定された支払場所に通知して当該等の証券を提出及び返送する場合には、当該系列に適用される償還価格に従って当該等の証券を支払及び償還し、その累算すべき利息とともに、指定された償還日まで(ただし、指定された償還日が支払日である場合は、その日に対応する利息分割払いは、取引終了時に第2.03節の適用記録日 に基づいて付与されなければならない)。
(B)部分のみを償還する当該brシリーズ証券を提出する際には、当社は署名及び受託者によって認証されなければならず、証券を提出する事務所又は機関は、提出された証券の未償還部分に等しい同一シリーズの許可されたbr新証券を所持者に交付し、費用は当社が負担しなければならない。
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3.04節債務超過基金。
第3.04、3.05及び3.06節の規定は、第2.01節の一連の証券について別途規定されていない限り、廃棄シリーズ証券のための任意の債務超過基金に適用されなければならない。
任意の一連の証券条項に規定されている任意の債務超過基金が支払う最低額は、本明細書では“強制支払基金支払い”と呼ばれ、任意の一連の証券条項が規定する最低金額を超える任意の支払いは、本明細書では“選択的支払基金支払い”と呼ばれる。もし任意の一連の証券条項が規定する場合、任意の支払基金が支払う現金金額は、第3.05節の規定に従って減額することができる。各債務返済資金は、任意の一連の証券を償還する条項 に規定されているこの一連の証券に適用されなければならない。
3.05節債務弁済基金の有価証券。
当社(I)は一連の未償還証券を交付することができ、 (Ii)は一連の信用証券として申請することができ、この一連の証券はすでに当社が当該等の証券の条項 に基づいて償還を選択するか、当該等の証券の条項によって選択可能な債務返済基金支払い方式で償還することを選択し、すべての場合、この一連の条項に規定された一連の証券に基づいて支払うべきすべて或いは一部の債務超過基金金を清算することができ、しかし当該等の証券はこれまで帳簿 に加入していない。この目的のために、受託者は、当該等の証券のうち指定された償還価格 に従って当該等の証券を受信し、当該等の証券の貸手に記入し、運用債務返済基金を介して当該等の証券を償還すべきであり、当該等債務返済基金の支払金額はそれに応じて減少する。
第3.06節債務償還基金の証券を償還する。
任意のbrシリーズ証券の各債務超過基金支払日の45日以上前(短い期間が受託者を満足させない限り)、当社は、一連の条項に基づいてその後に支払われる次の債務返済基金の金額、第3.05節に基づいて一連の証券を交付し、貸手の部分(ある場合)およびその信用の基準に記入し、このように交付される証券を受託者に交付することを示す高級職員証明書を受託者に交付する。受託者は、各当該等債務返済基金の支払日前に 以上の日に、第3.02節に規定する方法で当該債務超過基金の支払日に償還すべき証券を選択し、第3.02節に規定する方法で会社名義で償還通知を発行し、費用は会社が負担しなければならない。正式に通知を出した後、このような証券の償還は3.03節で述べた条項と方式で行わなければならない。
第四条
契約
4.01節元金、保険料、利息の支払い。
当社は、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば)及び利息(あれば)の時間、場所及び方式について、当該等の証券について適時及び時間通りに当該等の証券の元金及び利息を支払うように手配する。
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第4.02節オフィスまたは機関のメンテナンス。
任意の一連の証券がまだ返済されていない限り、会社 は、このような一連の各証券についてマンハッタン区、ニューヨーク市、およびニューヨーク州に事務所または機関を保持し、本4.02節に規定される他の1つまたは複数の指定された場所または場所に保持することに同意し、(I)一連の証券は、支払いのために を提出することができ、(Ii)一連の証券は、上記の許可された方法で譲渡および取引登録を提出することができる。 および(Iii)は、当社が当該一連の証券および本契約に関する通知および要求を当社に発行または送達することができ、 これらの指定は、当社が上級者証明書に署名することを許可された任意の上級者が署名して受託者に送付しなければならない書面通知まで、当該等の目的またはその任意の のために他の事務所またはエージェントを指定するまで、継続して関係することができる。当社がいかなる時間においても当該等の規定された事務所又は代理機関を維持できなかった場合、又は受託者にその住所を提供することができなかった場合、当該等の陳述、通知及び要求は、受託者の会社信託事務所に又は送達することができ、当社は現在、受託者をその代理人として委任して、当該等の陳述、通知及び要求を受信することができる。当社は最初にニューヨーク市マンハッタン区にある受託会社信託事務所をその証券の支払代理として委任しました。
4.03節支払エージェント。
(A)会社が証券のすべてまたは任意のシリーズのために1つまたは複数の支払代理人(受託者を除く)を指定すべきである場合、会社は、このような支払代理人の各々に署名し、受託者に文書を交付するように促すであろう。本節の規定に適合する場合、代理人は、その文書において受託者と合意しなければならない
(1)当該会社は、当該代理人として保有しているすべての金を保有し、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば)又は利息(当該金が当社又は当該証券の任意の他の義務者によって支払われているか否かにかかわらず)を信託形態で支払い、当該金銭を享受する権利を有する者に利益を得る
(2)当社(又は当該等の証券のいずれか他の義務者)が当該系列証券の元金(及びプレミアムがあれば) 又は当該系列証券の利息が満期になって支払わなければならない場合は、受託者に通知する
(3)上記(A)(2)項に記載のいずれかの違約継続期間の任意の時間において、受託者の書面の要求に応じて、前記支払代理人が信託形態で保有している全ての金を直ちに受託者に支払う
(4)本契約で規定されている支払エージェントの他のすべての責務を履行する.
(B)当社が任意の系列証券をそれ自体の支払代理人とする場合、会社は、当該系列証券の元金(及びプレミアム、あれば)又は利息の満期日毎又は前に、当該一連の証券を享受する権利を有する者の利益のために予約、分離及び信託方式で1つの金を保有し、当該一連の証券により満期になった元金(及びプレミアム、あれば)又は利息を支払い、当該金が本条例で規定された者又は他の方法で処分されるまで、速やかに当該行動を受託者に通知する。または(それまたは証券の任意の他の義務者によって)そのような行動を取らなかった。当社は、任意の証券系列について1つ以上の支払代理人を所有する度に、当該一連の証券の元金(およびプレミアム、ある場合)または利息の各満期日前に、そのために満期になった元金(およびプレミアムがあれば)または利息を支払うために支払代理人に金を納付し、その金、プレミアムまたは利息を有する者に利益を得る信託形態で保有し、(支払代理人が受託者でない限り)、会社は迅速にこの行動または未実施行動を受託者に通知する。
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(C)本項に何らかの逆の規定があっても、(I)本節で規定される信託形態で金を保有する契約は、第11.05節の規定により制限され、(br}(Ii)本契約の弁済及び弁済を得るために、または任意の他の目的のために、会社が受託者に会社またはその支払代理人が信託方式で保有するすべての金を受託者に支払うか、または指示することができる。受託者が当該等の金を保有する条項及び条件は、当社又は当該支払代理人が当該等の金を所持している場合の条項及び条件と同じである。当社又は任意の支払代理人が受託者に当該等の金を支払った後、当社又は当該支払代理人は、当該等の金に関する全てのさらなる責任を免除される。
第4.04条受託者のポストの空きを埋めるために委任される。
受託者のポストの空きを回避または補填するために、当社は、いつでも受託者がいるように、第7.10節に規定する方法で受託者を任命する。
4.05節は合併条項を遵守する.
いかなる証券も返済されていない間、当社は、本規約第10条の規定を遵守しない限り、当社が当該取引の生存者でない限り、そのすべて又は実質的にすべての財産をいかなる他の者にも売却又は譲渡することはない。
第五条
証券保有者リストと報告書
会社と受託者
5.01節会社は証券保有者の受託者名と住所を更新する。
当社は、各定期記録日(定義は第2.03節参照)の15日以内に、受託者が合理的に要求するフォーマットで、受託者(A) に、当該定期記録日までの各証券系列所有者の名前及び住所のリストを受託者に提供又は手配する。しかし、会社は、任意の態様で会社が受託者に提供する最新のリストと何の違いもないように、いつでもそのリストを提供または手配する義務がなく、(B)受託者が、会社がこのような要求を受けてから30日以内に書面で要求される他の時間に、フォーマットおよび内容がリスト提出前の15日前の日付よりも遅れてはならないフォーマットおよび内容に類似したリストを提供することを義務としていない。しかし、いずれの場合も、そのようなリストは、受託者が保証登録処長を務める任意の一連のために提供される必要はない。
セクション 5.0 2 情報の保存; 証券保有者とのコミュニケーション。
(A)受託者は、第5.01節で提供された最新のリスト中の証券所有者の名前及び住所のすべての情報と、受託者が証券登録官として(この身分で行動する場合)に受信した証券所有者の名前及び住所のすべての情報とを、合理的に実行可能な場合には、最新のbr形式で保存しなければならない。
(B)受託者は提供された新しいリストを受け取ると,5.01節で規定した任意のリストを破棄することができる.
(C)証券所有者は、信託契約法案第312(B)節の規定に従って他の証券所有者と本契約又は証券項の下の権利についてコミュニケーションを行うことができ、受託者は信託契約法案第312(B)節の規定により信託契約法案第312(B)条の下での義務を履行しなければならない。
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第5.03節会社レポート。
会社は、会社が米国証券取引委員会に年次報告書及び情報、書類及びその他の報告書の写し(又は証券取引委員会が“証券取引法”第13節又は第15節(D)節に基づいて証券取引委員会に提出する規則及び法規が時々規定することができる上記のいずれかの部分の写し)を提出した後、受託者に写しを提供することを承諾し、同意する。しかし当社は当社が米国証券取引委員会の機密処理を求めて受け入れる材料を受託者に提出することを要求されるべきではありません。会社は信託契約法314条の要求も遵守すべきであるが,当時会社に適用されていた範囲に限られている。
5.04節受託者報告。
(A)任意の証券未償還年度の7月1日又は前に、受託者は、信託契約法第313(A)節に規定する範囲内で、証券保有者に前年5月1日までの短い報告を郵送し、証券所持者の氏名及び住所が証券登録簿に出現するため、郵便料金は一等郵便料金を前払いしなければならない。
(B)受託者は、信託契約法第313(B)及び313(C)節を遵守しなければならない。
(C)各報告書の写しが証券所持者に送付されなければならない場合は、受託者が自社、任意の証券に上場している各証券取引所(例えば、上場あり)及び証券取引委員会にアーカイブする。任意の証券が任意の証券取引所に上場する場合、当社は受託者に通知することに同意する。
第六条
受託者と証券所持者の救済
違約事件が発生した場合
6.01節違約事件。
(A)ある特定の一連の証券に対して本明細書で使用される“違約イベント”とは、すでに発生し、継続している以下のいずれか1つまたは複数のイベントを意味する
(1)当社は、このシリーズの任意の証券の任意の利息分割払いを支払うことができず、この等分割払いは、満期および対応時に発生し、90日間継続するが、当社は、本契約の任意の補充契約の条項に基づいて利子期間を効果的に延長し、その目的のために利息を支払う違約とはならない
(2)当社は、当該一連の任意の証券の元金(またはプレミアムがあれば)を延滞し、そのような証券が満期時、償還時、宣言またはその他の方法で満期または他の方法で支払うか、または一連に設立された任意の債務または同様の基金について要求される任意の支払いにおいて違約するにかかわらず、本契約によって補充される任意の契約の条項に従って当該証券の満期日を有効に延長し、元金またはプレミアム(例えば)の違約を構成しない
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(3)当社は、本契約に記載されている当該一連の証券に関する任意の他の契約又は合意を遵守又は履行できなかったか、又は本契約第2.01節により当該系列証券について締結した任意の他の契約又は合意(当該シリーズ以外の1つ又は複数の証券の利益のみで本契約に含まれる契約又は合意を明確に除く)を遵守又は履行できず、書面通知が履行されなかった日から90日以内に、それを救済することを要求し、当該通知が本契約下の“違約通知” であることを宣言する。受託者、書留または書留、またはその時に一連の証券元本を持っていた少なくとも25%の所有者が会社および受託者に送信しなければならない
(4)当社は、任意の破産法に基づいているか、または任意の破産法が指す範囲内にある:(I)自発的ケースを展開し、(Ii)非自発的ケースで当社に対して救済命令を行うことに同意し、 (Iii)当社の委託者を委任することに同意するか、または当社のすべてまたはほぼすべての財産について、または(Iv)その債権者の利益のための一般的な譲渡 ;または
(5)司法管轄権を有する裁判所は、任意の破産法に基づいて、(I)非自発的な事件で当社に済助を要求する、(Ii)当社の全またはほぼすべての財産について当社の委託者に委任するか、または(Iii)当社に清算を命令するが、その命令または法令は依然として の実行を一時停止せず、90日以内に有効である。
(B)各場合(上記(4)又は(5)項に規定する違約事件を除く)は、当該一連の証券の元金が満了して支払わなければならない限り、受託者又はその時点で償還されていない一連の証券元本総額の25%以上の所持者は、当社(及び受託者(及び受託者(当該等の証券所有者から発行されたような)に書面で通知することができる)、br}は、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば、及びこのシリーズのすべての証券の計算及び未払い利息は の満期及び即時対応になり、当該等の証券はいかなる当該等の声明を出すと、直ちに満期及び対応すべきとなる。前文第(4)項又は第(5)項に規定する違約事件が発生した場合、当該一連の証券の元本及び未払い利息及び未払い利息は、受託者又は証券の所有者がいかなる声明又は他の行動を行うことなく、自動的に満期及び支払いを行うことになる。
(C)当該系列証券の元金(及びプレミアムがあれば)及び当該系列証券の累算及び未払い利息がこのように満期及び支払が必要と宣言された後の任意の時間、及び満期金を支払う任意の判決又は判決が次の規定により取得又は記入されるまでのいずれかの時間において、当該系列証券のうち当時返済されていない元金総額が多数を占める所持者が書面で自社及び受託者に通知し、(I)当社が受託者brに支払い又は保管した場合、当該一連のすべての証券のすべての満期利息分割払い及び当該シリーズの任意及びすべての証券の元金(及びプレミアムがあれば)を支払うのに十分であり、当該等の証券は加速(元金及びプレミアム、あれば)によって満了するのではなく、適用法により強制的に実行可能な範囲内で、期限を超えた利息分割払いを行うことができ、(br}このシリーズ証券に示される年利で計算する)及び第7.06節に基づいて受託者に支払われるべき金額、並びに(Ii)第7.06節の規定により、当該シリーズで発生した任意及び全ての違約事件については、当該一連の証券の元金(及びプレミアム、ある場合)により支払われていない、条項により期限が切れていない当該一連の証券の課税及び未払い利息は、第6.06節の規定に従って救済又は免除されなければならない。
このような撤回および廃止は、後続の違約に延長または影響を与えてはならない、またはそれによって生じる任意の権利を損害してはならない。
(D)受託者が本契約に従って一連の証券に関する任意の権利を実行し、これらの訴訟が撤回または廃止または任意の他の理由で終了または放棄された場合、または撤回または廃止または任意の他の理由により受託者に不利であると判断された場合、いずれの場合も、当社および受託者は、それぞれ以前の地位および権利を回復すべきであり、当社および受託者のすべての権利、救済および権力は、当該等の訴訟が行われていないように継続されるべきである。
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第6.02節受託者は債務の回収と強制執行訴訟 を行う.
(A)当社は、(I)brの場合、任意の一連の証券の任意の分割利息の支払いを滞納するか、または一連の証券が満期になって支払うべき場合、一連の証券について設立された任意のbr債務または同様の基金によって要求される任意の支払いを延滞し、違約 は90営業日継続するか、または(Ii)一連の証券中の任意の証券の元金(または保険料、例えば)が一連の証券が満期になり、支払わなければならないときに違約すると約束する。一連の証券の満期時であっても、償還又は声明時であっても、又はその他の場合、受託者の要求に応じて、会社は、当該一連の証券の所有者の利益のために、その時点で満期になり、当該等の証券の元金(及びプレミアムがある場合に相当する)又は利息(所属状況に応じて定める)又は両方(所属状況に応じて定める)に支払われた全ての金、及び期限を過ぎた元金の利息(及びプレミアム価格)を受託者に支払う。および(適用法に従ってこのような利息が強制的に実行されることができる範囲内の)満期分割払い がある場合、一連の証券の年利率で計算される利息;さらに、料金および支出を受け取るのに十分な追加金が追加され、第7.06節に基づいて受託者に支払われなければならない。
(B)会社が上記の要求に応じて直ちに当該金を支払わない場合は、受託者が権利を有し、その本人の名義及び明示信託である受託者として、このような満期及び未払いの金を徴収して法律又は平衡法上任意の訴訟又は法律手続を提起し、当該等の訴訟又は判決又は最終判決の訴訟を提起することができる。また、一連の証券に対して、当社または他の債務者に対する任意の当該等の判決または最終判決を強制的に実行することができ、一連の証券の財産から、判決または判決が法律に規定された方法で、または一連の証券の持分から支払わなければならない金を受け取ることができる。
(C)当社またはその債権者または財産の接収、債務返済不能、清算、破産、再編、調整、手配、債務立て直し、または司法手続きに影響を与えるものは、受託者は、訴訟手続に介入し、裁判所が許可する任意の訴訟をとる権利があり、(法律に別段の規定がある場合を除く)必要又は適切な債権証明及びその他の文書を提出して、受託者及び一連の証券所有者の債権が、訴訟を提起した日に契約満了に応じて対応するすべての金額、及び会社がその日後に満期を迎える可能性があり、支払うべき任意の追加金額を許可する権利がある。そして、支払い可能または交付可能な任意のそのようなクレームのいずれかまたは他の財産を受け取り、第7.06条に従って受託者に支払われるべき金額を差し引いた後に分配する。Brおよび破産または再編のいずれかの引継者、譲受人または受託者は、現在、一連の証券の各所有者によって、そのような金を受託者に支払うことを許可し、受託者がそのような証券所有者にそのような金を直接支払うことに同意した場合、第7.06節に基づいて支払われるべき任意の金を受託者に支払う。
(D)受託者は、当該等の証券があるか、又は当該等の証券に関連する任意の取調又は他の法律手続において当該等の証券を提示する場合には、本契約又は一連の証券について確立された任意の条項の下でのすべての訴訟権利及び請求を主張する権利を強制的に実行することができ、受託者によって提起されたいずれかの当該等の訴訟又は法的手続は、信託受託者を明示する身分でそれ自体の名義で提起し、第7.06節に規定する任意の満期金を受託者に支払うことができる。この一連の証券の所持者の課税額利益のためです。
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本契約項下の違約事件が発生した場合、受託者は、権利を保護および強制するために、法的に、衡平法上または破産または他の態様においても、契約に含まれる任意の契約または合意を具体的に実行するためにも、本契約に付与された任意の権力の行使を助けるためであっても、または本契約を実行するために、受託者に付与された任意の他の法律または平等法の権利を具体的に実行するために、受託者が最も有効であると考えられる適切な司法手続きによって、本契約に付与された権利を保護および強制することができる。
本プロトコルに記載されている内容は、許可受託者 が任意の証券所有者に許可または同意するとみなされてはならない、または、任意の証券所有者に代わって、一連の証券またはその所有者の権利に影響を与える任意の再編、手配、調整または再構成計画 を受け入れたり、または許可された受託者が、そのような任意の法的手続きにおける任意の証券保有者の申立てを投票することができる。
6.03節で受け取った金または財産の運用。
受託者は、本条に基づいて、ある一連の証券について受領された任意の金又は財産は、受託者が指定した1つ以上の日に次の順序で使用されなければならない。本金(又はプレミアムがある場合)又は利息のために当該金又は財産が割り当てられている場合は、一連の証券を提出する際に、一連の証券及びその上の支払書き込み(一部の金のみを支払う場合)を提出し、全額支払い後に返却しなければならない
第一:合理的な受託費用及び費用を支払い、第七.06条に基づいて受託者に支払うすべての金
第二:第七百六十六節及び第十四条の要求に従って、一連の証券が属する会社のすべての債務を返済する
第三:一連の証券のその時点で満期および未払いの元金(およびプレミアム、例えば)および利息を支払い、これらの金は、その利益のためにまたはその利益のために徴収され、優先権または優先権はなく、それぞれ、証券の元金(およびプレミアム、例えば、ある)および利息の満期および支払金額に比例して支払われる
第四:当社の要求に応じて、当社又はその他の合法的に当該等の権利を有する者に残りの金(あれば)を支払う。
第6.04節訴訟制限。
上述したように、任意の一連の証券の所有者は、brまたは本契約の任意の条項を利用して、当社に対して任意の訴訟、訴訟または法律訴訟を提起する権利があるか、または衡平法上または法的に当社に対して任意の訴訟、訴訟または法律手続きを提起する権利があるか、またはbrと任意の訴訟、訴訟または法律手続きを提起する権利があるか、またはその上またはその下で任意の訴訟、訴訟または法律手続きを提起する権利があるか、または本契約の規定に基づいて受託者または受託者を任命するか、または本契約項の下の任意の他の救済措置を求めてはならない。(I)以前にbrが違反事件およびその継続について受託者に書面で通知しない限り、違約事件を説明する。(Ii)当時の未弁済証券元金総額の25%以上を有する当該一連の証券の所持者は、受託者に書面で要求し、受託者の名義で当該等の訴訟、訴訟又は法律手続きを提起することを要求しなければならない。(Iii)当該所有者又は当該等の所持者は、それによって招いた費用、支出及び法的責任について、受託者に要求された合理的な補償を行わなければならない。(Iv)受託者は、当該等の通知、請求及び賠償要約を受信してから90日以内に、当該等の訴訟、訴訟又は法的手続きを提起してはならず、及び(V)この期間内に、当該一連の証券の大部分の元本所持者は、受託者に要求と一致しない指示を出していない。
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本契約には、任意の逆の規定または本契約の任意の他の規定があるにもかかわらず、任意の証券所有者が当該証券所有者の同意を得ず、本契約項の下の証券を受け入れることによって、そのそれぞれの満期日(または償還日)または後に当該証券の元金(およびプレミアム、ある場合)および利息を受け取る権利は、損害または影響を受けてはならない。一連の証券の引受人および所有者は、本契約の任意の 条項によって、任意の方法で、そのような証券の任意の他の所有者の権利に影響、干渉、または損害を与えることができないか、または任意の他のそのような所有者に対する優先権または優先権の獲得を求めるか、または本契約項の下の任意の権利を実行することを求めてはならないが、本契約に規定された方法および平等な方法を除いて、他の各種類の証券の引受者および所有者と意図的かつ約束されている。この一連の証券の所有者の課税税額と共通利益。本項の規定を保護し、実行するために、各証券保有者と受託者は、法律又は衡平法による救済を受ける権利がある。
第6.05節権利と救済累積;遅延または漏れ は放棄しない。
(A)第2.07節に別の規定がある以外は、本条は、受託者又は証券所有者に与えられたすべての権力及び救済措置は、法律で許容される範囲内で、累積とみなされ、受託者又は証券所有者が司法手続き又は他の方法で得ることができる任意の他の権力及び救済措置を排除せず、本契約を強制的に履行又は遵守するため、又はそのような証券について確立されたチノ及び合意を強制的に履行又は遵守する。
(B)任意の証券の受託者またはその所有者が、前述のように、任意の違約事件によって生じた任意の権利または権力の行使を遅延または見落としてはならない、またはそのような権利または権力を損害してはならない、またはそのような失責または黙認を放棄すると解釈されてはならない;第6.04節の条文に抵触することなく、本条の細則または法律は、受託者または証券所有者に付与された各権力および救済は、受託者または証券所有者によって時々行使することができ、受託者または証券所有者によって適切と思われる回数で行使することができる。
第6.06節証券保有者の統制権。
8.04節により決定された当時未償還証券を保有していた多数の元本の所有者は、受託者が獲得可能な任意の救済措置について任意の訴訟の時間、方法及び場所、又は当該一連について受託者が付与した任意の信託又は権力を行使する権利を指示する権利がある。しかし、この指示は、いかなる法律規則または本契約と衝突してはならない。 第7.01節の規定に適合する場合、受託者が善意のために、受託者の1人以上の担当者によって決定された場合、受託者が“信託契約法”に基づいて負う責任の範囲内で、このように指示された訴訟は、受託者に個人的責任を負わせるか、または訴訟に参加していない証券所有者を不適切に損害する可能性がある場合、受託者は、そのような指示に従うことを拒否する権利がある。第8.04節の規定によれば、第8.04節の規定により、その影響を受ける任意の系列の証券の元金総額のうち、当該系列の証券を保有する多数の所有者は、当該系列のすべての証券の所有者を代表して、過去に本稿に記載されているか、又は第2.01節により確立された任意の契約を履行する際に当該系列及びその結果に対するいかなる違約を放棄することができるが、違約の元金又はプレミアム(例えば、ある)又は利息を除く。このシリーズの任意の証券brは、満期時には、満期を加速するのではなく、証券の条項に従って満了しなければならない(違約brが修正されない限り、満期分割払いの利息および元金および任意のプレミアムを支払うのに十分なお金が受託者に入金されている(第6.01(C)節による))。このような免除のいずれかの後、本契約のすべてのbr目的について、カバーされた違約は救済されたものとみなされるべきであり、当社、受託者、および一連の証券の所有者は、それぞれ以前のbrの地位および本契約下の権利を回復すべきであるが、これらの免除は、後続または他の違約または損害によって生じる任意の権利まで延長してはならない。
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6.07節は訴訟費用を支払うことを約束した。
本契約のすべての当事者が同意し、任意の証券の各所有者が受け入れた後、同意されたとみなされなければならず、任意の裁判所は、本契約項の下の任意の権利または救済を強制的に執行することを要求する任意の訴訟において、または受託者 に対して受託者として取られたまたは漏れた任意の訴訟において、当該訴訟のいずれか一方の訴訟者に訴訟費用の支払いの承諾を提出することを要求することができ、当該裁判所は、その裁量の下で、合理的な弁護士費を含む当該訴訟の任意の当事者に対する合理的な費用を評価することができる。当事者の請求や抗弁の是非曲直と善意を考慮すべきである。しかし、本節の規定は、受託者が提起したいかなる訴訟にも適用されず、一連の未償還証券元金総額の10%を超える任意の証券保有者または証券所有者団体が提起したいかなる訴訟にも適用されず、どの証券所有者が当該証券に明示的または本契約に従って設立された対応するbr満期日または後に一連の証券の元金(またはプレミアム)または利息を強制的に支払うために提起されたいかなる訴訟にも適用されない。
第七条
受託者について
第7.01節受託者のいくつかの役割と責任。
(A)受託者は、一連の証券の違約事件が発生する前、及び当該一連の証券のすべての違約事件が発生した可能性がある後、当該一連の証券に対して本契約に具体的に規定された責任を履行することを承諾し、本契約で明確に規定された責任のみを履行し、いかなる黙示チノを受託者に対する本契約と解釈してはならない。受託者は,この一連の証券に対して本契約が付与した権利と権力を行使し,これらの権利や権力を行使する際に慎重な人が自分の事務を処理する際に行使または使用するのと同程度の慎重さと技巧を用いるべきである.
(B)本契約のいかなる規定も、受託者の不注意行為を免除し、その不注意が不当な行為であるか、又は故意に不当な行為を行う責任を免除すると解釈されてはならないが、以下の場合を除く
(I)ある一連の証券について違約事件が発生する前、および一連の発生した可能性のあるすべての違約事件について救済または免除された後:
(A)受託者の当該一連の証券に対する責任及び義務は、完全に本契約の明文規定によって決定されるべきであり、受託者は、本契約が明確に規定した職責及び義務を履行する以外に、当該一連の証券に対していかなる責任も負わず、いかなる黙示契約又は義務を受託者に対する黙示契約又は義務と解釈してはならない
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(B)受託者に悪意がない場合、受託者は、一連の証券の陳述の真実性と、その中で表現された意見の正確性とについて、最終的には、受託者に提供される、本契約の要求に適合する任意の証明書または意見に依存することができるが、いずれかの証明書または意見が本契約の任意の規定に基づいて受託者に提供されることを明確に要求する場合、受託者は、それらが本契約の要求に適合するかどうかを決定する責任がある
(Ii)受託者の1人以上の担当者は、受託者が関連事実を明らかにすることを怠っていることが証明されない限り、任意の判断ミスを誠実に行う
(Iii)受託者は、受託者が入手可能な任意の救済を求めるために、任意の法的手続きを行う時間、方法、および場所 に関する任意の法的手続きを行う時間、方法、および場所 に関連する任意の法的手続きを行う時間、方法および場所 に関する任意の行動を誠実にとるか、またはその一連の証券について受託者に付与された任意の信託または権力を行使することを含む
(Iv)この契約の条項に基づいて、受託者がそのような資金または債務の償還、またはそのようなリスクの十分な賠償を合理的に得ることができないと合理的な理由が信じられる場合、受託者は、その任意の職責を履行するか、またはその任意の権利または権力を行使するときに、受託者に自己資金の支出または冒険を要求してはならない、または他の方法で個人の財務責任を招くことができる。
第7.02節受託者の特定の権利。
7.01節の他に規定がある:
(A)受託者は、いかなる決議、証明書、陳述、文書、意見、報告、通知、同意、命令、承認、保証書、保証または他の文書または文書をとるか、または採用しない場合には、確実な根拠に基づいて行動することができる
(B)本文書が言及する当社の任意の要求、指示、命令または要求は、当社の任意の許可者が当社の名義で署名した取締役会決議または文書 を十分な証拠としなければならない(本文書が特にこれについて他の証拠を締結しない限り)
(C)受託者は、大弁護士の意見を聞くことができ、当該大弁護士の書面意見または大弁護士の任意の意見は、本合意に基づいて、本合意に誠実に依存し、または損失を受けたり、漏れたりする任意の行動、すなわち、全面的かつ包括的な許可および保障である
(D)受託者には、このような保証所有者が、それによって生じる費用、支出、および責任を支払うために、受託者に合理的な保証または賠償を提供していない限り、本契約が受託者に付与された任意の権利または権力の行使を指示する義務はない。しかしながら、本明細書に記載された内容は、受託者が一連の証券(未治癒または放棄されていない)に違約事件が発生した場合に、一連の証券に対して本契約に付与された権利および権力の義務を行使し、これらの権利および権力を行使する際に慎重な人が自分の事務を処理する場合に行使または使用される同程度の慎重およびテクニックを使用することを免除すべきではない
(E)受託者は、誠実に取られたまたは取らないいかなる行動に対しても責任を負わず、その行動がその許可されたものであるか、または本契約によって付与された適宜決定権または権利または権力の範囲内であると信じている
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(F)受託者は、その影響を受けた特定の一連の未償還証券の過半数の保有者が書面要求を提出しない限り、任意の決議、証明書、声明、文書、意見、報告、通知、要求、同意、命令、承認、債券、証券または他の文書または文書に記載されている事実または事項を任意の調査を行う義務がない(8.04節の規定により決定される)。しかしながら、受託者が、このような調査を行う過程で発生する可能性のある費用、支出または債務を合理的な時間内に受託者に支払うと考えており、受託者が本契約条項によって提供された保証を介して受託者に合理的な保証を提供していない場合、受託者は、調査を継続する条件として、そのような費用、支出、または債務の合理的な賠償を要求することができる。各検査の合理的な費用は会社が支払い、受託者が支払う場合は会社が返済することを要求しなければならない
(G)受託者は、本プロトコルの下の任意の信託または権限を、直接または依頼されたエージェントを介して実行することができ、または本プロトコルの下の任意の責務を履行することができ、受託者は、本プロトコルに従って慎重に委任されなければならないエージェントまたは受託エージェントの任意の不適切な行為または不注意に責任を負わない。
また、受託者は、任意の違約または違約事件を知っているとみなされてはならないが、以下の場合を除く:(1)本契約第6.01(A)(1)、6.01(A)(2)および4.01条で発生した任意の違約イベントまたは(2) 受託者が本契約に規定された方法で書面で通知を受けた任意の違約または違約イベント 受託者または受託者の担当者は、実際に知らなければならない。第5.03節に基づいて受託者に報告,資料および文書を提出することは参照のためのみであるが,上記の資料および受託者が前述の資料を受信することは,その中に掲載されているいかなる資料の推定通知や,その中に掲載されている資料(当社がその任意のチノ(受託者が上級者証明書に依存する権利がある場合を含む)を遵守している場合を含む)の推定通知を構成していない.
第7.03節の受託者はセッションや発行 や証券を担当しない.
(A)本稿および証券要約は,当社の声明と見なすべきであり,受託者はその正しさについては一切責任を負わない.
(B)受託者は、本契約または証券の有効性または十分性について何も述べていない。
(C)受託者は、本契約の条文または第2.01節に基づいて設定された任意の金、または受託者以外の任意の支払代理人によって受領されたいかなる金を使用または運用するか、または受託者以外の任意の支払代理人によって受領されたいかなる金を使用または運用するかについて責任を負うことはない。
7.04節は証券を保有することができる。
受託者又は任意の支払代理人又は証券登録所は、その個人又は任意の他の身分で、証券の所有者又は質権者とすることができ、その権利は、受託者、支払代理人又は証券登録所でない場合に享受される権利と同じである。
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第7.05節信託形式で所持している金。
第11.05節の規定によれば、受託者が受け取ったすべての金は、本条項の規定に従って使用または運用されない限り、信託形態で保持されなければならないが、法律の要求がない限り、他の基金から分離する必要はない。受託者は,本契約により受け取ったいかなる金(br}に対しても利息責任を負わないが,会社が支払うことに同意した金を除く。
第7.06節の補償と補償。
(A)会社は、会社と受託者が時々書面で約束した合理的な補償(信託受託者の補償の明示に関する法律条文 の制限を受けない)、本契約によって設立された信託、行使、及び受託者が本合意の下の任意の権力及び職責を実行する際に提供されるすべてのサービス、及び、本契約に別途明文の規定がない限り、受託者に を支払うことを約束し、同意する。会社は、受託者の要求に応じて、本契約の任意の規定に従って発生または償還されたすべての合理的な支出、支出および立て替え金(合理的補償およびその弁護士およびすべての非定期雇用者の合理的補償、支出および下敷き金を含む)を受託者に支払うか、または償還することができるが、その不注意または信用喪失によって生じる任意の費用、支出または下敷き金は除くが、会社と受託者は時々書面で約束されたものを除外する可能性がある。当社はまた、受託者(及びその高級者、代理人、取締役及び従業員)が受託者が信託を受け又は管理することによって発生又はそれに関連する任意の損失、法的責任又は支出を賠償し、損害から賠償することを承諾しているが、このような損失、責任又は支出は、受託者の不注意又は信頼喪失によるものではなく、財産内の任意の法的責任について弁護する合理的なコスト及び支出を含む。
(B)当社が本条項の下で受託者の責任を賠償及び弁済し、受託者に合理的な支出、支出及び立て替えを支払う又は返済する責任は、証券所属会社の負債を構成すべきである。このような追加債務は、受託者が受託者として保有または受領したすべての財産および資金の留置権を担保として証券の留置権よりも優先すべきであるが、特定の証券保有者の利益のために信託形態で保有される資金は除外される。
7.07節は高級船員証明書に依存する。
第7.01節の別の規定に加えて、本契約条項を実行する際には、受託者は、本契約項の下で任意の行動をとることを許可または許容または見落としする前に、ある事項が合理的に必要または適切であることを証明または確立すべきであり、受託者に不注意や悪意がない場合には、当該事項(ここで明確に規定されている他の証拠がない限り)は、受託者によって提出された上級職員証明書とみなして確証を与えることができ、当該証明書は、受託者側で不注意または悪意を有するものではない。受託者が本契約の条項に基づいてとる、容認または取らないいかなる行動に対しても、受託者に完全な授権書を発行しなければならない。
第7.08節資格取り消し;利益相反。
受託者が信託契約法第310(B)節でいう任意の“衝突利益” を所有または獲得する場合,受託者と会社はすべての面で信託契約法第310(B)節の規定を遵守しなければならない.
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第7.09節には会社受託者;資格が必要である。
本協定に基づいて発行される証券は、常に受託者が存在しなければならず、受託者は、アメリカ合衆国またはその任意の州または地域またはコロンビア特区の法律に従って組織され、業務を行う会社、またはそのような法律に従って会社の信託権力の行使を許可され、少なくとも5000万ドル(50,000,000ドル)の総合資本および黒字を有する他の会社または米国証券取引委員会を介して受託者になることを許可された他の会社または他の個人であり、連邦、州、地域またはコロンビア特区当局の監督または審査を受けるべきである。
当該会社又はその他の者が、法律又は前述の監督又は審査機関の要求に基づいて少なくとも年に1回条件報告書を発行する場合、本節では、同社又は他の人の総合資本及び黒字は、その最近発表された条件報告書に記載されている総合資本及び黒字とみなされなければならない。当社は当社がコントロールしたり、当社と共同でコントロールしている者を受託者として担当したりすることはできません。受託者がいつでもこの節に規定する資格を満たしていない場合は、受託者は、第7.10節に規定する方法及び効力に従って直ちに辞任しなければならない。
第7.10節辞任と免職;後任者の任命。
(A)受託者又はその後に委任された任意の相続人は、任意の時間に1又は複数の系列の証券について当社に書面通知を行い、退職通知を一等郵便前払い方式で証券所持者に送付することができ、当該等通知の名称及び住所はいずれも証券登録簿に記載されている。当社は辞任通知を受けた後、直ちに当該一連の証券について書面で1式2部、取締役会命令に署名した後任受託者を任命し、その文書の写し1部を辞任受託者に送付し、1部の写しを後任受託者に送付しなければならない。このように後任受託者がこのように委任されず、その辞任通知が出されてから30日以内に任命を受ける場合、辞任受託者は、司法管轄権を有する任意の裁判所に、一連の証券について後任受託者を委任することを申請することができ、brまたは一連の証券所有者のうちのいずれかが実際に証券または証券を少なくとも6ヶ月保有している人は、その本人および他のすべての類似した状況を代表して、任意の当該他の裁判所に後任受託者の委任を申請することができる。裁判所は、適切と定められた旨の通知(あれば)を出した後、すぐに後任受託者を委任することができる。
(B)いつでも、以下のいずれかの場合が発生すべきである
(I)当社又は任意の証券所有者が書面で要求した後、受託者は、第7.08節の規定を遵守してはならず、当該証券又は証券の真の所有者は少なくとも6ヶ月である
(Ii)第7.09節の規定により、受託者は、もはや資格を満たしておらず、会社又はそのような証券所有者が書面で要求した後、辞任してはならない。又は
(Iii)受託者は、能力がなく、または破産または債務返済ができないと判断されるか、または自動破産手続きを開始するか、または受託者またはその財産の管理者が委任または同意を受けなければならないか、または任意の公職者によって、修復、保存または清算のために、受託者またはその財産または事務を管理または制御しなければならない
そして、どのような場合においても、当社はすべての証券について受託者の職務を解除し、取締役会の命令によって署名された文書で1つの2つの委任後任受託者を委任することができ、そのうちの1つはこのように免任された受託者に送付し、もう1つは後任受託者に送付することができ、または任意の証券所有者、例えばbrが証券または証券の真の所有者になって少なくとも6ヶ月間、その所有者および他のすべてのbrのような所有者を代表して、任意の司法管轄権を有する裁判所に罷免受託者および委任後任受託者を申請することができる。裁判所は,適切と定められた旨の通知(あれば)を出した後,受託者を免職し,後任受託者を1人委任することができる。
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(C)当時返済されていなかった任意の一連の証券元本合計が多数を占める保有者は、いつでも受託者及び当社に当該シリーズの受託者の職務を解除することができ、当社の同意の下で当該一連の受託者を1名委任することができる。
(D)本項のいずれかの規定により、受託者の辞任又は免職及び一連の証券に対する後任受託者の任命は、後任受託者が第7.11節に規定する任命を受けたときに発効しなければならない。
(E)本節の に従って任命された任意の後任受託者は、1つまたは複数のシリーズまたはすべての一連の証券について委任することができ、任意の特定のシリーズの証券は1人の受託者のみである。
7.11節相続人の任命を受ける。
(A)本合意に基づいてすべての証券委任後任受託者を委任する場合、このように委任された後任受託者毎に署名、確認し、当社及び退任受託者にこの委任を受けた書類を交付し、退任受託者の辞任又は免職が発効し、当該後任受託者は、これ以上の権利、契約又は転易がない場合には、退任受託者のすべての権利、権力、信託及び責任を得る。ただし、当社又は後任受託者の要求に応じて、退任受託者は、費用を支払った後に文書を作成して交付し、退任受託者のすべての権利、権力、信託及び信託を当該後任受託者に譲渡し、退任受託者が本合意に基づいて保有するすべての財産及び資金を当該後任受託者に正式に譲渡、移転及び交付しなければならない。
(B)本合意に従って1つまたは複数の一連の証券を受託者に委任する場合、当社、退任受託者、および1つまたは複数の一連の証券に関する各後任受託者は、契約補充文書を署名して交付しなければならず、各後任受託者はこの委任を受けるべきであり、(I)各後任受託者への移転および確認のために必要または適切な規定を記載しなければならず、すべての権利、権力、権力を有する。退任受託者は、当該証券又は一連の証券に関する信託及び責任について、(Br)当該証券又は一連の証券に関する退任受託者のすべての権利、権力、信託及び責任が退任受託者に帰属し続けるべきであることを確認するために必要又は適切と考えられる規定を含むべきである。(Iii) は、本契約の任意の条項に対応して必要な補充または変更を行い、 複数の受託者が本契約項下の信託を管理することを規定または便利にするが、本契約中または補足契約中のいずれの内容も 当該等の受託者が同一の信託の共同受託者ではなく、当該等の受託者は本契約項の下で信託する受託者であり、他の受託者が本契約項の下で管理する1つまたは複数の信託とは分離されておらず、いずれの受託者も本契約項の下のいずれの他の受託者の行為に対しても責任を負わないことが了承されている。当該補充契約に署名及び交付された後、退任受託者の辞任又は解任は、その中で規定された範囲内で発効し、当該退任受託者は、当該後任受託者の任命に係る一連の証券 について、本契約により受託者に付与された権利及び権力を行使するか、又は受託者が本契約に基づいて負う職責及び義務を履行する責任をもはや負わなければならない。当該等の後任受託者は、これ以上、契約又は譲渡が容易でない場合には、すべての権利、権力、権力、権利を付与される。後任受託者に係る当該証券又は当該一連の証券についての信託及び責任を委任すること。ただし、当社又は任意の後任受託者の要求に応じて、退任受託者は、当該補充契約に基づいて予想される範囲内で、当該後任受託者に正式に譲渡、移転及び交付し、当該退任受託者が本合意に基づいて保有する当該後任受託者の委任に関連する当該証券又は当該一連の証券の財産及び金を交付しなければならない。
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(C)当該等の後任受託者の要求に応じて、当社は、本条(A)又は(B)段落(どの場合に応じて)が指すすべての権利、権力、及び信託 を当該後任受託者に帰属及び確認するために、任意及び全ての文書に署名しなければならない。
(D)任意の後任受託者は、当該後任受託者が本条に規定する資格及び資格に適合しなければならない場合を除き、そのbrの任命を受けてはならない。
(E)本節で規定する後任受託者の委任を受けた後、当社は、証券所持者の氏名及び住所に応じて、当該受託者の相続通知を郵送で一等郵便料金で証券所持者に送付しなければならない。当社が後任の受託者が委任を受けてから10日以内にその通知を送信できなかった場合、後任の受託者はその通知を転送することを手配し、費用は当社が負担しなければなりません。
7.12節合併、転換、合併または継承業務。
受託者が合併、転換または合併することができる任意の会社、または受託者が一方の任意の合併、変換または合併によって生成された任意の会社、または受託者が受託者の会社の信託業務を継承する任意の会社は、本契約の下の受託者の相続人でなければならないが、会社は、第7.08節の規定に適合し、第7.09節の規定に適合し、いかなる書類またはいずれか一方のさらなる行動を署名または提出することなく、第7.09節の規定に適合しなければならない。本契約にはどんな反対の規定があるにもかかわらず。任意の証券が当時在任中の受託者によって認証されたが交付されていない場合、任意の証券が合併、変換、または合併によって認証受託者に統合された任意の後継者は、そのような認証を採用し、認証された証券を交付することができ、その効力は、後任者本人が証券を認証する効力と同じである。
7.13節では 社に対するクレームを優先的に受け取る.
受託者は、信託契約法第311条(A)条に記載されている債権者関係は、信託契約法第311(B)条に記載されているいずれの債権者関係も含まない。辞職又は免職された受託者 は,“信託契約法”第311(A)条の規定を遵守しなければならない。
第7.14節失責通知
もし任意の違約または違約事件が発生しても継続しており、かつ 受託者の担当者が当該違約または違約事件を知っている場合、受託者は違約または違約事件の発生後45日以内に、信託契約法第313(C)条に規定する方法と範囲に従って、当該違約または違約事件の通知を各証券所持者に郵送しなければならないしかし前提は は、任意の証券の元金(またはプレミアムがある場合)または利息を支払うことができない限り、取締役会、実行委員会、またはbr}取締役および/または受託者の担当者からなる信託委員会が、抑留通知が証券保有者の利益に適合することを誠実に決定する限り、受託者は保護され、通知を出さないべきである。
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第八条
証券保有者
第8.01節証券保有者の訴訟証拠。
本契約で規定されている限り、ある特定の一連の証券元本総額を有する多数または指定された割合の所有者は、任意の行動(任意の要求または要求を提出すること、任意の通知を与えること、同意または放棄すること、または任意の他の行動をとることを含む)をとることができる。このような行動をとる場合、系列の過半数または指定されたパーセントの保持者が一連の事実に参加していることは、一連の証券保有者が自らまたは代理人によって、または書面で指定されたbr}依頼書で署名された任意の 文書または任意の数の類似期間の文書によって証明することができる。
会社が任意の一連の証券所有者に任意の要求、要求、許可、指示、通知、同意、免除、または他の行動を募集する場合、会社は、その選択権(上級者証明書によって証明される)に基づいて、一連の記録日を事前に決定して、そのような要求、要求、許可、指示、通知、同意、免除または他の行動を提出する権利がある証券所有者を決定することができるが、会社はそのようにする義務がない。このような記録日が固定されている場合、記録日の前または後に要求、要求、許可、指示、通知、同意、免除または他の行動を発行することができるが、記録日取引終了時に記録された証券保有者のみが、一連の必要な割合の未償還証券の証券所有者が許可されているかどうか、同意または同意するかどうかを決定するために、一連の未償還証券は、記録日から計算されるべきである。しかしながら、当該証券所有者は、記録日の許可、合意、または同意が有効とみなされてはならず、当該許可、合意、または同意が記録日の後6ヶ月以内に本契約の規定に従って発効しない限り、有効であるとみなされない。
第8.02節証券所持者の署名証明。
第7.01節の規定に加えて、任意の手形は、証券所有者(このような証明は公証を必要としない)またはその代理人または委員会の代表によって署名された証明、および誰もが任意の証券を持っている証明は、以下のようにすれば十分である
(A)このような者は、任意の文書の事実及び日付を署名し、受託者が受け入れ可能な任意の合理的な方法で証明することができる。
(B)証券の所有権は、当該証券の証券登録簿又は証券登録所長の証明書によって証明されなければならない。
受託者は、本節で言及した任意の事項に関する必要と考えられる追加的な証明を提供することを要求することができる。
8.03節誰が船主と見なすことができるか。
当社、受託者、任意の支払代理人及び任意の証券登録処長は、任意の証券を譲渡する書類を正式に提示する前に、当該証券の所有者を、当該証券の絶対所有者と見なすことができる(当該証券が期限を超えたか否かにかかわらず、証券登録部長以外の誰が所有権又はその上で行った任意の書面通知にもかかわらず)、当該証券の元本又は保険料(例えば、ある)を受け取ることができる。並びに(第2.03節の規定に適合する)当該証券の利息及びその他のすべての目的;当社、受託者、支払代理人、または任意の証券登録所は、いかなる逆通知の影響を受けません。
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8.04節会社が持っているいくつかの証券は無視する。
特定の一連の証券に必要な元本総額の所有者が任意の方向に本契約に同意または免除するか否かを決定する際には、当該一連の証券は、当社または一連の証券の任意の他の義務者によって所有されているか、または当社または一連の証券に対する任意の他の債務者と共同で制御または制御されている任意の直接的または間接的な者によって所有されているものとみなされ、これらの決定された目的において突出していないとみなされるが、受託者が当該等の指示によって保護されるべきかどうかを決定するために、同意や放棄は,受託者が実際に が持っている一連の証券を知ってこそ無視されるべきである.本節の場合、誠実な質権を有するこのように所有されている証券は、未償還証券と見なすことができ、条件は、質権者が受託者が満足できる質権者が当該証券について行動する権利を確立しなければならないことであり、質権者は、当社または任意の他の債務者の直接または間接的な共同制御または制御を直接または間接的に制御する者ではない。もしその権利に論争がある場合、受託者が弁護士の提案に基づいて下した任意の決定は、受託者に対する十分な保護であるべきである。
8.05節未来の証券保有者に対する拘束力のある訴訟。
第8.01節の規定によれば、本契約で規定するある特定の一連の証券の多数又は元本総額がbrであることを受託者に証明する所有者は、当該訴訟について任意の行動をとる前(後ではなく)の任意の時間において、当該一連の証券の保有者が当該行動をとることに同意した証拠に示されている当該一連の証券の所有者のいずれかは、受託者に書面通知を提出することにより、第8.02節に規定する保有量を証明した後、このような安全に関連した範囲でそのような行動を撤回する。上記 を除いて、任意の証券所有者がとる任意の当該等の行動は、当該所持者及び当該証券及びそのために発行された任意の証券の未来の所有者及び所有者に対して、譲渡登録時又はその場で であり、いずれも最終行動であり、当該証券について任意の書き込みを行うか否かにかかわらず、いかなる書き込みも行う。本契約に記載された特定系列証券の過半数または合計元本金額を持つ所持者は、その行動についてどのような行動をとるかは、当社、受託者および当該系列証券のすべての保有者に対して最終的な拘束力を有する。
第9条
補充契約
第9.01節証券保有者の同意を得ない補充契約。
本契約が別途許可されている任意の補充契約を除いて、当社と受託者は、随時、本契約の補充契約(当時の有効な信託契約法案の規定に適合すべき)を締結することができ、証券保有者の同意を必要とせず、以下の1つまたは複数の目的を行うことができる
(A)本プロトコルまたは任意の一連の証券における任意の曖昧性、欠陥、または不一致を是正する
(B)第10条を遵守する
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(C)証明書証券を補充または置換し、この目的のためにすべての適切な変更を行うために、証明書なし証券について規定する
(D)所有又は任意の一連の証券の所有者の利益であり、当社に関連する契約、制限、条件又は条文に加え(例えば、当該等の契約、制限、条件又は条文はすべての証券系列よりも少ない利益のために締結されたものであり、当該等の契約、制限、条件又は条文明文は当該等の系列の利益のみを含む)を明らかにし、当該等の追加の契約、制限、条件又は条文における失責の発生又は継続を、失責事件とする。または、本プロトコルが会社に与えた任意の権利または権力を放棄する
(E)本明細書に記載された証券発行、認証および交付の許可金額、条項または目的の条件、制限、および制限を追加、削除、または修正する
(F)任意の実質的な権利にいかなる証券保有者にも悪影響を与えない変更を行うこと
(G)第2.01節に規定する任意の系列証券の形態及び条項及び条件の発行及び確立を規定し、本契約又は任意の系列証券の条項規定により提供されなければならない任意の証明の形態を確立し、又は任意の一連の証券保有者の権利を増加させる
(H)後任受託者が本条例に基づいて委任を受けるための証拠の提供及び規定;又は
(I)証券取引委員会又は任意の相続人が“信託契約法”に基づいて本契約の資格に対して行った任意の要求を遵守する。
受託者は、当社と当該等の補充契約を締結し、任意の他の適切な合意及び規定を締結することを許可されているが、受託者は、当該等の受託者が本契約又はその他の場合の権利、責任又は免責権に影響を与える補充契約を締結する責任はない。
9.02節のいずれの規定にもかかわらず、当社と受託者は、当時履行されていなかった証券保有者の同意を得ることなく、本節で規定する任意の補充契約に署名することができる。
第 9.0 2 条証券保有者の同意に基づく補足契約。
所有者の同意(第8.01節の規定を参照) 当該等の補充契約の影響を受ける各系列証券元金総額の合計が多数以上の同意(第8.01節の規定参照)を経て,取締役会決議が許可された場合,当社は受託者は、時々、任意の時間に本契約の補充契約(当時有効な“信託契約法”の規定に適合しなければならない)を締結して、本契約または任意の補充契約の任意の条文を追加または変更またはキャンセルすることができ、または第9.01節でカバーされない任意の方法で、本契約の下で一連の証券所有者の権利を修正することができる。しかし、当時の未償還及び影響を受けた証券保有者の同意を得ず、当該等の補充契約は、(A)任意の一連の証券の固定満期日を延長すること、又はその元金を低下させること、又は金利を低下させること、又は利息を支払う時間を延長すること、又は償還時に支払うべきいかなる割増価格を減少させること、又は(B)上記パーセントの証券を低下させることができず、所持者は当該等の補充契約書のいずれかに同意しなければならない。
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本節の影響を受けた任意の系列の証券保有者は、提案された補充契約の特定の形式の承認に同意する必要はないが、その実質的な内容の承認に同意すれば、その同意は十分である。
第9.03節は義歯の効力を補充した。
本条又は第10.01節の規定により任意の補充契約に署名した後、本契約は、本契約に基づいて修正及び修正を行うものとみなされ、受託者、当社及びその影響を受ける一連の証券保有者は、本契約項の下でそれぞれの権利、権利、義務、義務及び免除の制限は、その後、本契約項の下で確定、行使及び強制執行されるべきであるが、すべての面で当該等の修正及び修正を経なければならない。いずれの目的についても,そのような補充契約のすべての条項および条件 は,本契約条項および条件の一部とみなされるべきである.
9.04節補充契約の影響を受けた証券。
補充証書の影響を受けた任意の一連の証券は、認証 を経て、本細則又は第10.01節の規定により当該補充証書を署名した後に交付され、当社が承認したフォーマットを用いて書き込みを行うことができ、条件は、当該フォーマットが当該シリーズに上場可能な任意の証券取引所の当該補充証書に規定されている任意の事項の要求に適合することである。当社が決定したように、取締役会の意見に合致するように修正された当該brシリーズの新証券は、当社が作成、受託者認証及び交付を経て、当時返済されていなかった当該brシリーズの証券を交換することができる。
9.05節補足契約の署名.
当社の要求に応じて、その許可とともに当該等の補充契約書の取締役会決議を作成し、上記同意しなければならない証券保有者が同意した証拠を受託者に提出した後、受託者は当社と連携して当該等の補充契約書を作成しなければならない。当該等の補充契約書が受託者が本契約又はその他の規定自体の権利、責任又は免責権に影響を与えない限り、受託者は適宜決定することができるが当該等の補充契約書を締結する義務はない。受託者は、第7.01節の規定に適合する場合、高級船員証明書と弁護士の意見を得る権利があり、本条に基づいて署名された任意の補充契約が本条条項によって許可または許可され、本条条項に適合することを宣言する十分な保護を受けるであろう。ただし,このような上級者証明書や弁護士の意見は,補充契約に署名したときに提供する必要はなく,この補充契約は,本プロトコル2.01節に基づいて一連の証券の条項を決定することが条件である.
当社と受託者が本節の規定により任意の補充契約書を作成した後、受託者は直ちに郵送で影響を受けたすべての系列証券所有者に1部の通知を送信し、その補充契約書の一般的な内容を説明し、彼らの名前と住所が証券登録簿に出現するからである。しかしながら、受託者は、通知またはその中の任意の欠陥を郵送することができず、 は、いかなる方法でも、そのような補充契約の有効性を損害または影響してはならない。
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第十条
後続エンティティ
第10.01条会社は合併等を行うことができる。
取締役会決議に基づいて第2.01節の規定に基づき、高級職員証明書に規定されているか、又は本契約の1つ又は複数の補充契約に設立されていない限り、本契約に含まれるいかなる内容も、当社がいかなる他の者(当社と関連があるか否かにかかわらず)とのいかなる合併又は合併を阻止するか、又は当社又はその相続人又は複数の相続人が一方又は複数の後継者として行う後続の合併又は合併を阻止することができず、また、当社又はその相続人又は複数の相続人の財産を1つ又は複数の全体として売却、譲渡、譲渡又はその他の方法で処分することを阻止してはならない。または実質的に全体として任意の他の許可された買収および経営会社に売却される(当社またはその相続人と関連があるか否かまたはbr個の相続人にかかわらず)。しかしながら、当社は、このような合併または合併(それぞれの場合、当社がその取引の生存者ではない場合)、売却、譲渡、譲渡、または他の処置を承諾し、同意する場合、各シリーズの条項に従って、各シリーズの条項に従って、すべての一連の証券の元金(プレミアムがあれば)および利息を時間通りに満期に支払う。一方、当社は、保存又は署名した、第2.01節に基づいて系列毎又は当該系列について確立された本契約のすべての契約及び条件 を、当社が受託者を合理的に満足させる補充契約(当時有効な信託契約法案の規定に適合すべき)の形で署名して受託者に交付し、当該等の合併により成立したエンティティ又は当社が当該エンティティの実体署名及び引渡し受託者に統合する。
第10.02節後継エンティティは置換されている.
(A)当該等の合併、合併、売却、転易、譲渡又はその他の処置が発生した場合、承継エンティティが補充証書負担、署名及び交付受託者を補充し、形式的に受託者を満足させる場合、当該継承エンティティは、当社に継承及び置換され、その効力は、当社がこれを当社と命名したように、前身法団は、本契約及び証券項下のすべての義務及び契約を解除する。
(B)このような合併、合併、販売、転易、譲渡、または他の処置のいずれかの場合、その後発行された証券において、適切な表現および形式的な変更を行うことができる(ただし、実質的には除く) である。
(C)任意の者が当社を合併または合併し、当社が当該取引の生存者のために、または当社が任意の他の者の財産の全部または一部を購入または買収する場合(当社と関連があるか否かにかかわらず)については、当社がいかなる行動をとるかは規定されていない。
第10.03条合併の証拠等受託者へ。
第7.01節の規定によれば、受託者は、任意のこのような合併、合併、売却、譲渡、譲渡又はその他の処置、及び任意のこのような仮定が本条の規定に適合する確実な証拠として、上級者証明書又は大弁護士の意見を受け取ることができる。
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第十一条
満足と解放
11.01節義歯の満足と解除。
いずれかの場合:(A)当社は、これまで認証されていたが、受託者の解約を交付していないすべての一連の証券を受託者に解約しなければならない(ただし、廃棄、紛失または盗難され、第2.07節の規定により交換または支払われた証券、およびその支払い金または政府債務がこれまで当社によって信託または分離され、信託形態で保有されていた証券を除く)、直ちに当社に償還されるか、または第11.05節に規定された信託を解除する)。または(B)受託者が解約していないすべての特定のbrシリーズ証券は、満了して支払わなければならないか、またはその条項に従って1年以内に満了して支払わなければならないか、または受託者が満足している償還通知に従って1年以内に償還を要求するように手配されており、当社は、すべての金または政府債務または両方の組み合わせを信託基金として受託者に保管または配置しなければならず、この資金または政府債務または両方の組み合わせは、受託者に交付される書面証明において十分であることを示す。満期の元金(およびプレミアムがあれば)および利息を含む一連の受託者のログアウトを受けていないすべての証券を満期日または償還時に支払うか、または満期日または指定償還日(場合によって決まる)に満了する利息を支払い、当社がまた当社が本契約に従って当該シリーズについて支払うべき他のすべてのお金を支払うべきである場合、本契約は、当該シリーズに対してさらなる効力を有さなくなり、第2.03、2.05、2.07、4.01節の規定を除く。第4.02,4.03及び7.10条,有効期限まで期限又は償還日(どのような場合に定めるか),及び第7.06及び11.05条,当該日 まで有効期限及びその後,受託者は当社の要求に応じて自費で正式書類に署名し,本契約が履行及び解除されたことを確認した。
11.02節の義務の履行。
いつでも、受託者がログアウトしていない特定の一連の証券、または11.01節に記載されている満期および対処されていないすべての証券は、Br社が取消不能な方法で受託者に信託基金金または満期または償還時に支払うのに十分な政府債務を保管しなければならず、受託者がログアウトしていないすべての一連の証券を含み、br元金(およびプレミアム、ある場合)および満期または満期になる利息を含む場合には、場合に応じてbr}が決定される。当社も当社が本契約に基づいて当該シリーズで支払うべき他のすべての金を支払うか手配しなければならない場合、当該等金又は政府債務(どのような場合によりますか)が受託者に入金された日後、当社は本契約により当該シリーズが負うべき責任についてはこれ以上効力を持たなくなるが、第2.03、2.05、2.07、4,01、4.02、4,03、7.05、7.10及び11.05節の規定は、当該証券が満期になって支払いを受けるまで有効である。
その後,7.06と11.05節は継続して有効である.
第11.03条信託の形で所持している金を保管する。
第11.01又は11.02節によれば、受託者に保管されているすべての金又は政府債務は、信託の形態で保有されなければならず、直接又は任意の支払エージェント(当社がそれ自体の支払エージェントとして含む)を介して、そのような金又は政府債務が受託者に保管されている特定の一連の証券の所有者に支払い又は償還することができる。
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第11.04節支払代理人が所持している金の支払い。
本契約の弁済と弁済については、任意の支払代理人は、当時、本契約の規定により保有していたすべての金又は政府債務を、br社の要求に応じて受託者に支払い、直ちに当該支払代理人の当該金又は政府債務に対するすべてのさらなる責任を免除する。
11.05節は会社に金を返済する。
任意の支払代理人または受託者に保管された任意の金または政府債務、またはその後、特定の一連の証券の元金またはプレミアム(例えば、ある)または利息を支払うために当社が信託形態で保有する任意の金または政府債務であり、これらの金または政府債務は、その証券の元金(およびプレミアム、ある場合)または利息がそれぞれ満期および対応する日または適用される詐欺、遺棄または受取人のいない財産法に規定されている他のより短い期間後少なくとも2年以内に運用されていないが、当該証券保有者はまだ誰も申出していない。毎年5月31日にまたは会社の要求に応じて会社に返済しなければならない、または(当時会社が保有していたような)信託を解除しなければならない。したがって、支払代理人及び受託者は、当該金又は政府債務に関連する全てのさらなる責任を免除され、当該等の支払を得る権利のある任意の証券の所有者は、その後一般債権者として、当社にのみ支払いを求めなければならない。
第十二条
法人団体,株主,上級職員と役員の免除権
12.01節では追加権はない.
当社または任意の保証の任意の義務、契約または合意に基づいて、または当社または任意の前身または後継会社の任意の発起人、過去、現在または将来の株主、役員または取締役に対して、任意の定款、法規または法律規定に準拠するか否かにかかわらず、または任意の評価または処罰または他の方法を実行するか否かにかかわらず、または本会社または任意の保証の義務、契約または合意に基づいて、または他の方法に基づいて、または他の方法で追跡権を有してはならない。本契約および本契約項の下の義務は、会社の義務のみであり、本契約または任意の前身または後継会社の発起人、株主、高級社員または取締役、またはその中の誰も、本契約または任意の証券またはその暗黙的な債務によって生じることはなく、または本契約または任意の証券に記載された義務、契約または合意によって負担されるか、または負うべき個人的責任ではないことを明確に理解されなければならない。また、本契約又は任意の証券に記載されている又は暗黙的な義務、契約又は合意により生じる債務、又は本契約又は任意の証券に記載されている義務、契約又は合意又はそれによって暗黙的な義務、契約又は合意によって生じる任意及び全ての当該等の個人責任(一般法又は衡平法又は憲法又は法規の下にかかわらず)、及び当該等の法人、株主、高級職員又は取締役の全て及びすべての当該等の権利及び申立について、現在明確に免除及び免除され、本契約の締結及び当該等の証券の発行の1つの条件及び対価として使用される。
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第十三条
雑項規定
13.01節の相続人と譲受人への影響。
本契約では、当社又は当社を代表して締結されたすべての契約、約束、承諾及び合意は、その相続人及び譲渡者に対して拘束力を有しており、このように明示されているか否かにかかわらず、拘束力がある。
第13.02条相続人の訴訟。
本契約の任意の条文の授権又は規定は、当社の任意の取締役会、委員会又は高級職員が行ういかなるもの又は手続でなければならず、当時当社の合法的な後継者であった任意の法団の対応する取締役会、委員会又は高級職員が同じ力及び効力で行うことができなければならない。
第13.03条会社権力の引き渡し。
当社は取締役会の許可により、受託者の書面を発行して当社に保留しているいかなる権力に渡すことができますが、その提出した権力は同時に当社および任意の後任法団を終了します。
第13.04条通知。
本契約書に明示的に規定されている場合を除き、本契約書のいかなる規定により、受託者または有価証券の保有者または本契約書に基づく他の者が当社に対して行う、行う、または送達することが要求される、または許可される通知、要求または要求は、一流郵便、郵便料前払いにより送達され、送達されることができる。( 当社が受託者に対して別の住所を書面で提出するまで ) 、以下の宛先 : No. 8 Banhouhaichuan Rd, Xiqin Town, Yanping District, Nanping City, Fujian Province, China 353001 、コピーは Hunter Taubman Fischer & Li LLC, 950 Third Avenue, 19これは…。floor , New York , NY 100 22 , Attn : Ying Li , Esq 。本契約に基づき、当社または証券保有者またはその他の者による受託者に対する通知、選択、要求または要求は、受託者の法人信託事務所において書面によるものであれば、すべての目的において十分に行われたものとみなされます。
第13.05条は法律を適用する。
本契約と各担保は、ニューヨーク州国内法に基づいて締結された契約とみなされるべきであり、すべての目的については、“信託契約法”の適用範囲を除いて、当該州法に従って解釈すべきである。
第13.06条証券を債権とみなす。
連邦所得税の場合、その証券は権益ではなく負債とみなされるだろう。この契約の規定はこの意図を促進すると解釈されなければならない。
第13.07条前例条件に関する証明及び意見。
(A)会社が受託者に申請又は本契約のいずれかの条項に基づいて任意の行動を行うことを要求する場合、会社は、本契約に規定されている提案行動に関するすべての前提条件(第13.13条により交付された証明書を除く)を遵守したことを示す上級職員証明書を受託者に提出し、当該弁護士が当該等の事前条件が遵守されていると認める弁護士の意見を提出しなければならない。本契約における特定の出願または要求に関連する任意の条項が、そのような文書の申請または要求の提供を明示的に要求しない限り、 は追加的な証明または意見を提供する必要はない。
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(B)本契約書において に規定され、本契約書中の条件またはチノを遵守するために受託者に交付される各証明書または意見は、(br}(I)証明書または意見を提出した者が当該契約または条件の陳述を読んだことと、(Ii)審査または調査の性質および範囲に関する短い陳述とを含むべきであり、この証明書または意見に記載されている陳述または意見は、これらの陳述または意見に基づいている。(Iii)その人は、その契約または条件が遵守されているかどうかについてインフォームドコンセントを発表することができるように、合理的に必要な審査または調査の陳述 を下したと考え、(Iv)その人は、その条件またはチノが遵守されているかどうかの陳述 を発表することができるようにする。
13.08営業日目に支払います。
取締役会決議案が第2.01節に規定する場合を除き、いずれの場合においても、任意の証券の利息又は元金の満期日又は任意の証券の償還日が営業日でない場合は、次の営業日に利息又は元金(及びプレミアムがあれば)を支払うことができ、支払の効力及び効力は、満期又は償還債券の名義日と同じであり、満期又は償還の名義日と同じである。
第13.09条は信託契約法と衝突する。
本契約のいずれかの条項の制限、限定又は信託契約法案第310乃至317節(310乃至317節を含む)に規定する義務に抵触する場合は、当該等の規定の義務を準ずるものとする。
第13.10節企業債券及び証券独占会社義務。
任意の証券の元金、プレミアム(例えば、ある)または利息の支払い、またはその証券の任意のクレームまたは他の方法で提起された任意のクレームについては、その過去、現在または将来の任意の会社、株主、従業員、代理人、役員または子会社brとして、当社または任意の継承エンティティの任意の発起人、株主、従業員または子会社に、または当社の自社または任意の補足契約または任意の保証における任意の義務、契約もしくは合意、または任意の保証における任意の義務、契約または合意の下、またはそれによって生じる債務に基づいて請求権を有してはならない。直接または会社または任意の後続エンティティによって、任意の憲法、法規または法律によって、または任意の評価または処罰または他の方法を実行することによって、または任意の評価または処罰または他の方法によって、本契約の締結と証券発行の条件と対価格として,ここではこのような責任をすべて免除·免除することを明確に理解する.
第13.11条は条項に対応する。
本契約は、任意の数のコピーに署名することができ、各副は原本であるべきであるが、これらのコピーは、共通して1つの同じ文書を構成すべきである。
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第13.12条分割可能性。
本契約または任意の一連の証券に含まれる任意の1つまたは複数の規定が、任意の理由で任意の態様で無効、不正または実行不可能であると認定された場合、その無効、不正または強制執行は、本契約またはそのような証券の任意の他の規定に影響を与えるべきではないが、本契約および証券は、本契約またはそのような証券にそのような無効または不正または強制実行できない規定が含まれていないとみなされるべきである。
13.13節のコンプライアンス証明書.
会社は任意の一連の証券が返済されていない各財政年度が終了した後120日以内に受託者にコンプライアンス証明書を提出し、署名者がその財政年度内に発生したいかなる違約または違約事件を知っているかどうかを説明しなければならない。この証明書は、当社の主要行政官、主要財務官又は主要会計者が発行した証明を含み、当社の活動と当社の本契約項の下での業績を審査したことを証明し、当社は本契約項下のすべての条件と契約を遵守していることを証明しなければならない。本第13.13条については、このような遵守は、本契約に規定するいかなる猶予期間又は通知要求も考慮せずに決定されなければならない。この証明書に署名した会社の高級社員がこのような違約または違約事件を知っている場合、その証明書は、任意のそのような違約または違約事件およびその状態を説明しなければならない。
第十四条
証券従属関係
14.01節従属節
当社は,本プロトコルにより発行された任意の一連の証券の元金,プレミアム(あれば)と 利息を支払い,当該等の証券に関する本プロトコル補充契約 に規定されている範囲に従属すべきである.
38
上記の日付から、双方が正式に本契約に署名したことを証明した。
株式会社ゴールデンヘイブングループホールディングス | ||
差出人: | ||
名前: | ||
タイトル: | ||
[受託者]受託者として | ||
差出人: | ||
名前: | ||
タイトル: |
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照合表(1)
改正された1939年信託契約法の一節 | 義歯切断面 | |
310(a) | 7.09 | |
310(b) | 7.08 | |
7.10 | ||
310(c) | 適用されない | |
311(a) | 7.13 | |
311(b) | 7.13 | |
311(c) | 適用されない | |
312(a) | 5.01 | |
5.02(a) | ||
312(b) | 5.02(c) | |
312(c) | 5.02(c) | |
313(a) | 5.04(a) | |
313(b) | 5.04(b) | |
313(c) | 5.04(a) | |
5.04(b) | ||
313(d) | 5.04(c) | |
314(a) | 5.03 | |
13.12 | ||
314(b) | 適用されない | |
314(c) | 13.07(a) | |
314(d) | 適用されない | |
314(e) | 13.07(b) | |
314(f) | 適用されない | |
315(a) | 7.01(a) | |
7.01(b) | ||
315(b) | 7.14 | |
315(c) | 7.01 | |
315(d) | 7.01(b) | |
315(e) | 6.07 | |
316(a) | 6.06 | |
8.04 | ||
316(b) | 6.04 | |
316(c) | 8.01 | |
317(a) | 6.02 | |
317(b) | 4.03 | |
318(a) | 13.09 |
(1) | このクロスリファレンス表は、契約の一部を構成するものではなく、契約の条項または条項の解釈に影響を及ぼさないものとします。 |
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