コンフリクトマイネラルレポート2023年

ウルフスピード、インク

1934年証券取引法第13p-1条に従って

このコンフリクトマイネラルレポート（以下、「CMR」）は、Wolfspeed, Inc.（以下、「Wolfspeed」または「当社」と称する）が2023年12月31日に終了した年度の準拠として提出され、修正法の一部である証券取引委員会の規則13p-1（以下、「規則」）の報告要件を実施するために設定されました。規則は、証券取引委員会が現在タンタル、錫、およびタングステンに限定されたコロンバイトタンタル（コルタン）、カッシテライト、ゴールド、ウォルフラマイト、およびそれらの誘導体と定義した「コンフリクトマイネラル」に関連する報告要件を実施するために採用されました。

規則は、製品に必須のコンフリクトマイネラルを含むSEC登録者に報告義務を課しています。必須のコンフリクトマイネラルを含む製品について、登録者は善意に基づいて合理的な原産国調査を実施することを求められ、必須のコンフリクトマイネラルがコンゴ民主共和国（「DRC」）または隣接国（以下、「カバードカントリー」という）のどの国で生産されたかを判断するためにデューディリジェンスを実施する必要があります。そうした調査に基づいて、登録者がカバードカントリーで生産された必須のコンフリクトマイネラルがそれが再生またはスクラップ源からのものでないことを知っていたり、あるいはそう信じていたりした場合、登録者は、そのような必須のコンフリクトマイネラルがカバードカントリーの武装グループ（フォームSDでSECによって定義される）に直接または間接的に資金提供または利益供与したかどうかを判断するためにデューディリジェンスを実施する必要があります。

このCMRは、2023年1月1日から12月31日までの報告期間（以下、「2023年報告期間」という）において、2024年5月15日まで善意にデューディリジェンス活動を実施したものであり、この提出時点で利用可能な情報に基づいています。これらの声明の正確性に影響を与える要因には、サプライヤーデータまたは利用可能な精錬業者/提錬業者（以下、「精錬業者」）データの不完全性、サプライヤーや精錬業者によるエラーや抜け漏れ、精錬業者の継続的な認証、規則の進行中のガイダンスまたは修正、その他の問題が含まれます。CMRには、当社が当社の責任ある調達プログラムを改善し続ける過程で達成するために努力する提供期待に基づく未来に関する声明が含まれています。これらの企業の未来に関する声明は、リスクと不確実性にさらされています。例えば、顧客との取引が予想外に減少し、当社自身や当社の供給者や精錬業者が、当社製品のコンフリクトマイネラルやその他の原材料を適切に追跡する為に必要な輸送体制を確立することができない場合、当社の製品に対する需要は増加しません。

Wolfspeedは、2023年に製造された製品において必要なコンフリクトミネラルの一次供給元を特定することを目的として、規則で必要なデューディリジェンス措置を実施しました。当社は、当社の製品供給チェーン内の必要なコンフリクトマイネラルがカバードカントリーで生産された可能性があるかどうか、またカバードカントリーで生産されたコンフリクトマイネラルが直接または間接的に武装紛争を資金提供または利益供与したかどうかを調査しました。ここで使用されている「製造」とは、Wolfspeedによって製造または契約された製品を含みます。

一部のサプライヤーから提供される精錬業者/提錬業者のデータが不完全であるため、Wolfspeedは現時点ではすべてのアセンブリ、コンポーネント、および当社に供給されたミネラルの正確な原産地を特定することができません。したがって、当社の製品に使用されたコンフリクトマイネラルのいくつかがカバードカントリーで生産されたものである可能性を排除することはできません（2023年に製造された製品に使用されたコンフリクトマイネラルがカバードカントリーで生産され、再生またはスクラップ源からのものではない場合、あるいはカバードカントリーの武装グループがそれを直接または間接的に資金提供または利益を得た可能性がある場合）。しかし、当社は、2023年に製造された当社の製品に使用されたコンフリクトマイネラルのどれもがカバードカントリーで生産され、カバードカントリーの武装グループに直接または間接的に資金供与または利益を与えている証拠が無いことを確認しています。

Wolfspeedは、規則に従って、このCMRを其のフォームSDのエキシビットとして提出しています。

本CMRに参照されるウェブサイトの内容は、ここに特別に組み込まれていない限り、一般的な情報として含まれています。

会社概要

Wolfspeedは、電力アプリケーション向けのシリコンカーバイド材料およびデバイスに特化したワイドバンドギャップ半導体のイノベーターであり、その製品ファミリーは、電気自動車関連、急速充電、再生可能エネルギー、保存などの各種アプリケーションをターゲットにしたシリコンカーバイドおよび窒化ガリウム（「GaN」）材料、電力デバイス、および広帯域半導体材料およびシリコンに基づいた無線周波数（「RF」）デバイスを含みます。2023年の当社の製品ファミリーは、シリコンカーバイドと窒化ガリウム（「GaN」）材料、電力デバイスおよびワイドバンドギャップ半導体材料およびシリコンに基づくRFデバイスで構成されていました。2023年12月2日、当社は当社のRF事業（「Wolfspeed RF」）をMACOM Technology Solutions Holdings, Inc（「MACOM」）に売却しました。当社の継続的事業は、電気自動車、モータードライブ、電源、太陽光エネルギー、および交通機関のアプリケーションに使用される電力デバイス、増幅器、およびシリコンカーバイドと窒化ガリウム材料で構成されており、それらはRFおよび電力アプリケーション向けの製品を製造する顧客にターゲットを絞っています。このレポートには、Wolfspeedが提示する全製品に関連するデューディリジェンス措置が含まれます。

Wolfspeedの責任あるミネラルプログラムの概要

Wolfspeedは、当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーにより、倫理的に行う調達が人権を尊重する方法で行われると定義されている鉱物資源の責任ある調達にコミットしています。当社の目標は、人権、ビジネス倫理、労働、健康・安全性、および環境責任に関する価値観に沿って、サプライチェーン全体を通じて協力して鉱物資源を調達することです。私たちは、カバー国とその他のハイリスク地域から責任ある調達を続けながら、このことができると信じています。私たちの価値観に沿って、誰に対しても公正かつ尊重され、尊厳とともに扱われることが当然であり、事業活動、サプライチェーン、そして事業を行うコミュニティの個人の福祉を保護することを目指しています。私たちはまた、組織経済協力開発機構（OECD）の「紛争・ハイリスク地域からの鉱物資源調達に対する責任あるサプライチェーンのデューディリジェンス指針」第3版、および錫、タンタル、テングステン、および金に関するサプリメントによって定義される、紛争・ハイリスク地域での人権リスクを世界的に検証し続けています（「OECDガイダンス」と合わせて）。私たちは、常に自己点検し、学びを積み重ねることに深く関心を持っています。完全な責任ある鉱物資源調達ポリシーを確認するには、https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/を訪問してください。この参照をもとに、CMRには当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーのみを取り込み、当社のWebページのすべての内容を取り込むものではありません。

製品およびサプライチェーン概要

当社が製造または他社と契約した製品には、必要な紛争鉱物資源が含まれる場合があります。2023年に当社が製造した製品は、ワイドバンドギャップ半導体材料およびシリコンをベースにしたシリコンカーバイドおよびGaN材料、電力デバイス、RFデバイスでした。材料製品と電力デバイスは、電気自動車、モータードライブ、電源、太陽光および交通機関に使用されます。材料製品とRFデバイスは、軍事通信、電探、人工衛星、通信アプリケーションで使用されます。当社の製品のほとんどは、自社のファブリケーション施設のネットワークで製造されています。また、製品製造、組み立て、およびパッケージングの特定の側面について、代理工メーカーを使用しています。

当社のシリコンカーバイド材料は、基板およびブールの形で、3TGを含まず、その製品に関しては追加のデューディリジェンスは必要ありません。その他のすべての製品には、紛争鉱物資源の1つ以上が含まれる可能性があります。表1には、当社の製品と2023年の典型的な紛争鉱物資源含有量が示されています。

製品中に紛争鉱物資源が含まれる可能性がありますが、鉱石または未精製の紛争鉱物資源を鉱山から購入していません。私たちは鉱物資源の採掘からのサプライチェーンの多くの段階を経ており、したがって「下流」購入者と見なされます。私たちは、製品に必要な紛争鉱物資源を提供するための大きなサプライヤーネットワークから材料を購入しています。鉱石が精錬され、インゴット、ブリオン、または他の派生物に変換された後は、鉱物資源の起源を確定することはできません。精錬業者（SOR）は鉱石の収集地のポイントであり、鉱石の起源を最もよく知っている立場にあるため、鉱物資源のSORSの特定を含め、合理的な起源国の問い合わせとデューディリジェンス活動に協力するために私たちのサプライヤーに頼っています。

表1

*Wolfspeedは2023年12月2日にWolfspeed RFの売却を完了しました。

製品の多くに紛争鉱物資源が含まれていますが、鉱山から鉱石または未精製の紛争鉱物資源を購入していません。私たちは鉱物資源の採掘からのサプライチェーンの多くの段階を経ており、したがって「下流」購入者と見なされます。私たちは、製品に必要な紛争鉱物資源を提供するための大きなサプライヤーネットワークから材料を購入しています。鉱石が精錬され、インゴット、ブリオン、または他の派生物に変換された後は、鉱物資源の起源を確定することはできません。精錬業者（SOR）は鉱石の収集地のポイントであり、鉱石の起源を最もよく知っている立場にあるため、鉱物資源のSORSの特定を含め、合理的な起源国の問い合わせとデューディリジェンス活動に協力するために私たちのサプライヤーに頼っています。

当社のRCOIプロセスの説明

当社のスコーププロセスには、サービスプロバイダ、機器ベンダ、間接材料サプライヤなど、RCOIのスコープ外にあることが知られているサプライヤをフィルタリングして当社のサプライヤデータベースをフィルタリングして、最終製品に組み込まれた3TGを含む可能性のあるWolfspeedに提供されたサプライヤのみを特定することで構成されています。2023年のカレンダー年に最終製品に組み込まれた。

マスターリストはフィルタリングした後、Wolfspeedのサードパーティのコンフリクトミネラルコンプライアンスサービスプロバイダ（CSP）に提供されました。CSPは、Responsible Minerals Initiative（RMI）によって作成されたConflict Minerals Reporting Template（CMRT）を使用して調査を実施しました。CMRTは、供給鎖を通じたミネラルの原産国と使用されているSORsに関する情報の移転を促進するために開発された業界標準のテンプレートです。RCOI中、サプライヤに連絡し、CSPのインタラクティブなクラウドベースのプラットフォームを使用して追跡し、供給業者は、メールで完了したCMRTを提出するか、CSPプラットフォーム上のサプライヤ固有のウェブサイトにアップロードできるようにしました。

CSPは、Wolfspeedの2023年キャンペーンを開始し、スコープ内にあると考えられるサプライヤに3TGおよびCSPの報告システムに関する情報とトレーニング資料を提供しました。フルキャンペーンでは、CSPと/またはWolfspeedによる各関連サプライヤへの複数の通信、自動化された電子メール、個人宛メール、および場合によっては電話などの通信が含まれています。重要な通信はCSPのプラットフォームでモニタリングおよび追跡され、将来の報告の透明性を確保しました。

サプライヤからのフィードバックに基づいて、CSPとWolfspeedは、対象外のRIOIサプライヤを調査済みのサプライヤと判断しました。これらのサプライヤは、マスターリストで対象外とマークされました。それ以外の場合、CSPとWolfspeedは、各サプライヤから提供された情報をレビューし、応答の品質と性質を判断し、プロセスのこの時点でWolfspeedの期待に適合するようにさらなる対策が必要かどうかを判断しました。

Wolfspeedのスコープ内のサプライヤ100％がRCOIに応答しましたが、WolfspeedとCSPによる複数の要求の後、これらのサプライヤの一部はまだ完全なSORsデータを提供していません。応答してSORsデータを提供したサプライヤについては、CSPは、CMRTの宣言セクションで知られているCovered Countries sourced materialを主張しているすべてのサプライヤの応答をレビューしました。 CSPは、各調査で特定されたスメルティングおよびリファイニング施設を、RMI Responsible Minerals Assurance Processおよび現在のグローバル規格のプロトコルに準拠して検証するために独立したサードパーティのSORs管理システムおよび調達プラクティスの監査によって「適合準拠」という指定を受けたリストの施設と比較し、検証しました。

RCOIとデューデリジェンスプロセスにはかなりの重なりがあるため、調査の取組に基づいて行った判断については、「デューデリジェンス結果」というタイトルの以下のセクションで詳しく説明しています。

責任あるミネラル調達プログラムの設計

Wolfspeedの責任あるミネラルプログラムの設計は、OECDガイダンスにおいて、私たちがミネラル供給鎖の「downstream」購入者としての立場にあるため、準拠しています。私たちの責任あるミネラル調達に対する包括的なアプローチには、供給鎖の多くのレベルでの要件とプログラムが含まれています。Wolfspeed Supplier Code of Conduct（「Supplier Code」）は、Mineralsの責任ある調達に関する当社のサプライヤ責任標準を含み、サプライヤがサプライチェーン内の可能性のあるリスクを特定し、評価する必要があると規定しています。さらに、サプライヤは、SORsに関連する特定のリスクを対処、軽減するために、3TGのトレーサビリティに参加することが求められます。以下に、OECDガイダンスの5段階のフレームワークに応じた責任あるミネラルプログラムの設計要素をまとめました。

ステップ1：強力な企業管理システムを確立する

Wolfspeedは、ミネラルの責任ある調達の取組を監視する強力な内部ポリシーと管理システムを持っています。私たちは、倫理的で正直で、適用可能な法律および規制に順守してビジネスを行うことを目指しています。これは、世界中のすべての部門でのあらゆるビジネス上の決定に適用されます。Wolfspeed Code of Conductは、Wolfspeedの誰にも求められる要件の標準ガイドを提供します。私たちは、当社に物品またはサービスを供給する場合には、サプライヤ、請負業者、コンサルタント、およびその他のビジネスパートナーが、当社またはその代表者として行動する場合にSupplier Codeで概説された誠実さ、尊重、機密性、およびコンプライアンスの原則に従うことを期待しています。

Ruleに準拠するために、当社の責任あるミネラルプログラムは、関連する機能（Engineering、Finance、Manufacturing Operations、Procurement、Legal、およびInternal Auditなど）からの内部専門家チームのサポートを受けたCCOによってスポンサードされています。専門家チームは、Wolfspeedの責任あるミネラルコンプライアンス戦略の実施を担当し、CCOに報告します。チームはまた、Wolfspeedの高級管理職に定期的に報告し、当社の責任ある調達および人権プログラムの進捗を見直し、継続的な戦略を設定します。

上記のように、Wolfspeedは、コンフリクトミネラルの責任ある調達に関する私たちのコミットメントと要件を含むResponsible Minerals Sourcing Policyを採用しました。 Policyを実施するための尽力として、CSPを使用して、年次で規則の要件に対するWolfspeedのサプライヤを教育し、または必要に応じてより頻繁に、CMRTを使用してサプライヤを調査し、結果をレビューおよび分析し、透明性、報告、および責任を確保するために記録を維持します。 OECDガイドラインに準拠して、Ruleに関連する文書は、関連するCMRがSECに提出された後、最低でも5年間保管されます。

私たちは、CSPおよびRMIリソースを通じて、既存の契約において、サプライヤが責任あるミネラル調達ポリシーに準拠するために求めることを明確に伝えることにより、サプライヤとの関与を強化しています。特に、これには、供給者が当社との取引を継続するために求められるサプライヤ責任上の標準にサプライヤを拘束する言語を含めることが含まれます。サプライヤは、SORSが独立したサードパーティの監査プログラム（RMIまたは合意した相当するプログラムなど）によって検証されたデューデリジェンスの慣行を有するSORsからCovered Countriesの原産国でのコンフリクトミネラルの調達を調達しなければなりません。既存の契約がサプライヤと更新されるにつれて、新しいコンフリクトミネラル言語も取り込まれています。また、Wolfspeedの調達チームとサプライヤとの既存のコミュニケーションを活用して、サプライヤにCSPとのインタラクションを促しています。

サプライヤコードは、Wolfspeedを販売する製品から知られている身元不明の軍事組織の資金源から資金を提供することが知られている任意のコンフリクトミネラルを排除するよう、Wolfspeedに対するWolfspeed範囲内のサプライヤに求めるものの一つです。対象のサプライヤを特定し、より早く相互作用するための機会を提供するために、新しいサプライヤ設定手順には、Wolfspeedが販売する製品に3TG材料が含まれる可能性がある場合に指示するセクションが含まれています。さらに、Wolfspeedは、従業員、サプライヤ、その他のステークホルダーが、当社のコンフリクトミネラルプログラムに関する苦情や懸念を報告できるようにするWolfspeedコンフリクトミネラルのオンラインプラットフォームを提供しています（https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/conflict-minerals-form/）。これに加えて、Wolfspeedは、RMI訴訟報告および関連する問題に関する議論を監視しています。

ステップ2：供給鎖でのリスクの特定と評価

直接のサプライヤから上流のコンフリクトミネラルの原産源を特定することは困難であるため、Wolfspeedは、RIOIプロセスと関連して、米国企業源泉原則（Rule）に対する適合を確保するためにサプライヤから情報を提供するように依存する必要があります。同様に、私たちは通常3TG SORsとの直接的な関係を持っていません。そのため、Pertinent Dataを収集するためにFlagged suppliersに連絡し、評価を実施し、改訂版のCMRTをリクエストし、このプロセスから得られたすべての情報と調査結果とともにCSPのデータベースに格納されます。RCOIプロセス中、既知のCovered Countriesのソースが特定され、SOR statusは現在のRMI statusと検証されます。SORsのさらなる調査が必要とされる場合、TI-CMC、Responsible Jewellery Council’s Chain-of-Custody Certification Program、およびLondon Bullion Market Association’s Responsible Gold Programmeなど、その他の独立したサードパーティ監査プログラムを通じて、追加情報を収集します。

ステップ3：特定されたリスクに対応する戦略を設計および実装する

3TGが含まれるアセンブリ、コンポーネント、および材料の起源を調査するための検索では、当社の規模、製品の複雑さ、供給鎖のポジション、そして供給鎖の深さ、範囲、および常に進化することから、upstreamからのコンフリクトミネラルの源泉を特定することは困難です。さらに、私たちは通常3TG SORsとの直接的な関係を持っていません。したがって、Flagged suppliersに情報と矛盾がないかを自動的に特定し、表示するように設計されたCSPのシステムは、供給業者から必要なデータを収集し、サプライヤのデューデリジェンスプロセスへのコミットメントを評価するための評価を実施します。CSPのデータベースには、このプロセスから得られたすべての情報と調査結果を含む改訂版のCMRTが格納されます。 RCOIプロセス中、既知のCovered Countriesのソースが特定され、SOR statusは現在のRMI statusと検証されます。SORsのさらなる調査が必要とされる場合、TI-CMC、Responsible Jewellery Council’s Chain-of-Custody Certification Program、およびLondon Bullion Market Association’s Responsible Gold Programmeなど、その他の独立したサードパーティ監査プログラムを通じて、追加情報を収集します。

Wolfspeedは、電子部品の安全性、信頼性、および適合性に焦点を当てています。私たちは、コンフリクトミネラルの責任ある調達プログラムを設計するためにOECDガイダンスの5ステップフレームワークを使用しました。“Once filtered, master list was provided to Wolfspeed’s”の内容によって、当社の姿勢はSupplierへのアプローチとして「downstream purchaser」と表現されています（OECDガイダンス “downstream companies”）。

ビジネス決定に対する期待の強化

Wolfspeedは、アセンブリ、コンポーネント、および当社に供給される材料に使用されるコンフリクトミネラルの起源を特定するために取り組んでいます。当社は、当社およびお客様の製品について決定を下すために必要な完全で正確な情報を入手できないことが、Wolfspeedにとって最大のリスクの一つであると考えています。この情報がない場合、私たちは、お客様が製品について判断を下すことができなくなります。

供給チェーンのSORレベルで透明性と責任を向上させるための多くのイニシアチブが存在していますが、私たちがこれらのイニシアチブによって開発された情報を利用することができるのは、私たちのサプライヤーが製品内の紛争鉱物を特定の精錬所または精製元まで遡ることができる場合に限られます。

この目的は、責任ある鉱物資源調達ポリシーに反映されており、当社はすべてのサプライヤーが自社の責任ある鉱物ポリシー、デューディリジェンスフレームワーク、管理システムを開発し、当社がルールに準拠するために合理的に必要なすべての情報を提供することを期待しています。私たちは、当社の直接的なサプライヤーとの契約にも同様の義務を含めています。私たちの主な焦点は、当社の直接的なサプライヤーが当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーで設定された期待に適合するデューディリジェンス能力を構築するためにどのように努力しているかを確認することから、CMRTで完了したSORの情報を収集し、検証することに移行しました。私たちのデューディリジェンスフレームワークには、当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーに準拠するようにサプライヤーを移行させるために設計された修正アクション管理計画も含まれます。これには、カバーされた国で武装集団の資金供与源とされる紛争鉱物を処理することが判明したサプライヤーを、当社のサプライチェーン管理と当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーに従って供給業者との相互作用により、エスカレーションモードに置く必要があります。2023年には、当社のサプライチェーンで特定されたすべてのカバーされた国の原産地情報がRMIの「適合」と「アクティブ」のいずれかであった。

STEP 4：精錬所/精製元のデューディリジェンスプラクティスに独立したサードパーティの監査を行う

当社は通常、任意または不可能であるため、当社のサプライチェーン内の3TG SORと直接的な関係を持っていません。むしろ、当社は、RMIによって導かれる責任ある鉱物保証プロセスに基づいて実施された監査に頼っています。 RMIは、責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）のプロトコルに準拠する紛争鉱物に関するSORのリストを公表しています。RMAPに基づいて、SORは、調達活動の独立した第三者評価と、SORが処理する材料が紛争のないソースから由来するかどうかについての評価に申し込みます。SORがRMAPの調達場所要件に基づいて材料が紛争のないものであることを証明できれば、SORはRMAP適合と見なされます。

RMIは、それぞれの適合SORによって処理された紛争鉱物の原産国に関する情報をその会員に提供します。当社は、彼らの努力をサポートし、会員に提供された原産地情報やその他の有用なツールやリソースにより広範なアクセスを持つために、RMIのアクティブなメンバーです。

Wolfspeedの経営陣は、RMAP監査とその他の類似の監査の結果に依存することが合理的かつ適切であると判断しました。ただし、当社のサプライチェーンでの私たちの位置を考慮すると、私たちのデューディリジェンス措置は、私たちの製品の必要な紛争鉱物の品質管理と原産国のチェーンに関して合理的な保証しか提供できません。

STEP 5：サプライチェーンのデューディリジェンスに関する報告

以下は、当社の製品に含まれる必要な紛争鉱物の原産地とチェーンの資訊を適切に調査するために、この報告期間に実施された措置の説明です。

以下は、この報告期間に実行された措置の説明です。

・当社のサプライヤーに対して当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーを伝え、https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/のWebページにコピーを掲載しました。

・当社がスコープ内のサプライヤーに期待する内部責任ある鉱物ポリシー、デューディリジェンスフレームワーク、および管理システムの開発を定義する当社のサプライヤーコードを伝達し、https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/に配置しました。

・当社が必要な紛争鉱物を含む製品を供給する可能性のあるサプライヤーのサプライチェーン調査を、CMRTを使用して実施し、必要な紛争鉱物の原産国情報およびそのような鉱物を処理するSORの識別情報を要求しました。

・当社が不完全または潜在的に不正確な情報が含まれていたと特定した回答のサプライヤーに連絡し、追加の明確化情報を求めました。

・サプライヤーが識別したSORを、責任ある鉱物保証プログラムに準拠している施設のリストと比較しました。

・当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーや契約上の要件を満たしていないと特定した調査対象サプライヤーやSORの進捗状況を監視および追跡し、それらの要件を満たすための努力を決定しました。

・当社の責任ある鉱物資源調達ポリシーまたは契約要件に適合していないと特定した調査対象サプライヤーとのリスク軽減措置を、適合させるために協力することで実施しました。

・SORにアウトリーチレターを送信し、それらがRMAP準拠になるように影響を与え、レバレッジをかけました。

・適合していないSORを排除または影響を与えるために、スコープ内サプライヤーにアウトリーチレターを送信しました。

・当社のサプライチェーン調査要求に対して、調査されたすべてのサプライヤーからCMRTが受信されました。

デューディリジェンスプロセスの説明

ウルフスピードの尽職過程は、カバーされた国々の軍事団体に直接または間接的に資金提供または利益をもたらしたとされる紛争鉱物が製品サプライチェーンに含まれるリスクを特定し、評価し、対応するための戦略を反映しています。この説明は、私たちのプロセスのみを説明するものであり、2023年カレンダー年においてすべてのサプライヤーに対してこのプロセスを完全に実施したことを意味するものではありません。

私たちの尽職過程には、すべてのサプライヤーの回答を責任ある鉱物採掘ガイドラインに準拠するように移行させるために設計された3つのフェーズでデータ評価が含まれます。

フェーズ1：サプライヤーがCSPによって評価されたCMRTの最低基準をクリアしたかどうか。

フェーズ2：サプライヤーが2023年のCMRT調査回答でWolfspeedのデータ検証基準をクリアした情報を提供したかどうか。

フェーズ3：製品の専門家が評価して、CSPの結論が妥当であり、Wolfspeedで供給された製品に関する情報からSORs情報を検証できるかどうかを判断します。

2023年カレンダー年の尽職過程の設計にあたり、私たちはまず、フェーズ1の評価のための前年の最低基準を見直して2023年にも適用可能であることを再確認しました。サプライヤーのCMRTを評価する際に、私たちは主に3つのことを見ます。(1)効果的な日付---報告書の情報は最新か、(2)完全性---すべての質問が適切に回答されているか、(3)一貫性---サプライヤーの回答が内部的に一貫しているか。

これらの3つの要件を満たしていないサプライヤーには、有効で完全なCMRTを提出するために必要な要件を理解できるように、万全の措置を講じることにより、フェーズ1は基本的にWolfspeedの是正措置管理段階に相当します。サプライヤー是正措置を実施することにより、Wolfspeedはサプライヤーに方針と手順を策定させ、正確かつ信頼性の高いデータを生産するよう支援しています。

フェーズ2では、CSPはサプライヤーの2023年調査回答でSORs情報を検証します。情報はレビューされ、修正が加えられ、可能な限り複製情報は削除されます。すべてのこのデータと対応は、CSPのプラットフォームに保存されています。検証されたSORs情報は、Wolfspeedのサプライチェーンで既知のSORsが処理した紛争鉱物の出所について、RMIおよびその他の信頼できる監査人から信頼性の高い情報を取得するために使用されます。

サプライヤーのCMRT回答に明らかな不正確性がない場合、CSPはサプライヤーのCMRTを信頼性の高いものとみなします。サプライヤーのCMRT回答が不十分な場合は、サプライヤーの調査回答がエスカレーションモードに置かれ、是正措置が適用されます。

フェーズ1と2の分析がCSPによって完了した後、Wolfspeedはフェーズ3で独自の評価を開始します。この評価では、Wolfspeedの製品の専門家が、各サプライヤーが提供した情報と、CSPがそのサプライヤーの調査データから得た結論を自社製品について持っている情報に基づいて、その結論が妥当であるかどうかを判断します。業界と製品の専門知識を分析に取り入れることにより、Wolfspeedは、CSPには明らかでない調査データの不正確性や不一致を特定することができます。調査データに不正確性や不一致がある場合は、サプライヤーの調査回答がエスカレーションモードに置かれ、是正措置が適用されます。

さらに、フェーズ3では、Wolfspeedは供給されたSORs情報を、最新の既知のRMIのエイリアス、ステータス、鉱山出所と照合します。この手順により、Wolfspeedは、表2に示すように、SORsの認証状況を判断することができます。

デューデリジェンスの結果

スコープに含まれる可能性のあるすべてのサプライヤーから回答を受け取りました。私たちは、進行状況を評価するために開発した最小基準に回答を対応させるためにさらなる支援が必要なものを特定しました。

必要な最小基準を満たすことができなかったサプライヤーとは、再検討された回答または合理的な期間内に最小基準を達成するための約束を取得するために、CSPとWolfspeedが直接取引しました。

回答の大部分は、フェーズ1の最小基準を満たしていたサプライヤーが多かったです。追加情報とクラリフィケーションを求められたサプライヤーのうち、かなりの割合がフェーズ2で情報提供に成功し、調査回答の正確性を検証できました。さらに、フェーズ3での評価中、Wolfspeedは、CSPによってフェーズ2で達成された結論が実質的にすべての場合で正しいこと、およびほとんどのSORsが検証されて正確に分類されたことを判断しました。

私たちの尽職措置によって、私たちはサプライヤーから提供される情報に依存して必要な紛争鉱物の出所および義務化プロセスについて合理的な保証を提供することができますが、絶対的な保証を提供することはできません。私たちは、サプライヤーがその情報を取得した多くのサプライヤーから提供される情報源に依存しており、独立した第三者の監査プログラムから得られた情報に依存しています。このような情報源では、不正確な情報または不十分な情報が提供される可能性があります。

さらに、SORデータを含む回答の大部分は、製品レベルではなく、企業レベルで提供されました。そのため、これらのサプライヤーが報告した3TGが2023年にWolfspeedに供給されたアセンブリ、部品、または材料に含まれているかどうかを確実に判断することはできませんでした。ただし、回答者のいずれも、Wolfspeedに供給されたアセンブリ、部品、および材料において、カバーされた国々で直接または間接的に武装集団によって資金提供または利益をもたらしたとされる必要な紛争鉱物が使用されたことについての情報は提供していません。

表2には、私たちの調査済みサプライヤーの回答に基づいて、2023年報告期間の製品の必要な紛争鉱物を処理したとされる可能性のあるSORがリストされています。Wolfspeedは、これらのSOR施設やその鉱石の出所とは直接取引も契約関係もありません。

Table 2

* 2024年5月15日現在、責任ある鉱物調達検証プログラムに準拠しているSOR

** 2024年5月15日現在、責任ある鉱物調達検証プログラムに参加しているSOR

本CMRは、ウルフスピードが、可能な限り具体的に2023年に製造された当社の製品に含まれる必要な紛争鉱物資源のSORと原産国を判断するための取り組みについて説明しています。RCOI調査に対する回答として、当社のサプライヤーは、ウルフスピードに提供された材料に含まれる必要な紛争鉱物資源を加工可能性のある合計222のSORを特定しました。当社のデューディリジェンスプロセスで得た情報に基づき、これらのSORのどれもが被覆国の武装勢力に直接的または間接的に資金提供または利益を与えている理由はないと考えています。

すべての当社製品に必要な紛争鉱物資源のSORの完全かつ正確なリストをまだ入手できていないが、現在のデータ状況と、当社のサプライチェーンの一部で規制の要件に対する相対的な未熟さがありながら、良好な進捗を達成していると考えています。

リスクを軽減するための手順

ウルフスピードのミッションは、今後も3TGに関してポジティブな進展を維持し、拡大する材料および地理的リスクに対処することです。私たちの目標は、学んだ教訓を適用し、当社業界と協力して持続可能な調達基準の創造を広げ、加速することです。2024年には、次のことを基に構築する予定です。

• 新製品のサプライチェーンをマッピングし、サプライヤーとの関係を構築することを継続する；

• 関連する調達およびエンジニアリングの担当者に対して、責任ある鉱物資源についてのトレーニングを提供し、対象範囲のサプライヤーとこの問題に関わる彼らの能力を高める；

• 対象範囲のサプライヤーに、オランダ政府の行動経済学活動に基づいた責任ある鉱物資源調達に関する政策およびデューディリジェンス措置を策定するよう奨励する；

• 対象範囲のサプライヤーに、当社に提供された情報の質と完全性を改善するために、オランダ政府の行動経済学活動に基づいたデューディリジェンスの努力をさらに強化するよう奨励する；そして

• 対象範囲のサプライヤーに、彼らのサプライチェーンにリストされていない冶金所がRMAP準拠に達するよう、またはその進歩を促すよう働きかける。

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