センスター · テクノロジーズ株式会社

インサイダー取引政策

本インサイダー取引政策(“政策”)は，Senstar Technologies Corporationとその 子会社(総称して“当社”)の者が，当社とその業務パートナーの証券取引や情報開示に関する指導を提供するものである.

 

背景

同社の株はナスダック株式市場に上場しています。米国の法執行官は、公開されていない重要な情報を持つ場合に会社の証券を売買することを禁止しているこのような司法管轄区域関連インサイダー取引法違反を強力に追及している。私たちが積極的な措置を取らなければ、会社員の株式取引に予防政策と手続きをとると、結果は深刻になる可能性がある。

私たちはわが社やわが社に雇われた人に不当な行為を避けるためにこの政策をとっています。私たちは皆誠実さと道徳的行動に対する会社の名声を確立するために努力した。この政策を遵守することは、この重要な会社の資産を損なう可能性のある状況を避けるのに役立つだろう。

結果は何ですか

インサイダー取引違反の結果は驚くべきかもしれない。個人が会社に関する重大な非公開情報を知ったときに会社証券取引を行う場合、最高5，000，000ドルの罰金と最高20年の禁固が科される可能性があります。また、証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)は、取引所の利益の最大または損失の3倍までの民事罰を科すことを求めることができる。インサイダー取引者はまた、得られた任意の利益を渡し、常に禁止され、未来の違反を禁止しなければならない。最後に、場合によっては、インサイダー取引者は個人訴訟で民事責任を負うかもしれない。

また、従業員が本政策に違反した場合、会社は会社の政策や手続きを遵守できなかったことで、解雇を含む会社から処罰を受ける可能性がある。上記のいずれの結果も、起訴につながらない調査であっても、一人の名声を損なう可能性があり、キャリアに取り返しのつかない損害を与える可能性があることはいうまでもない。

我々の政策は

取締役、会社役員、従業員、コンサルタントまたは請負業者(以上、いずれも“内部者”である)が自社に関する重大な非公開情報を有する場合、その人または任意の関係者は、当社の証券を売買したり、その情報を利用したり、その情報を他人に伝達する他の行為に従事してはならない。この政策は、私たちの顧客、サプライヤー、戦略パートナー、またはM&A候補者を含む、雇用過程で得られた任意の他社に関する情報にも適用される。

独立した理由(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)が必要または正当な取引である可能性も例外ではない。私たちが最高行為基準の名声を維持するためには、不正取引が発生することを避けなければならない。

材料情報。重要な情報とは，理性的な投資家が株の購入，保有または売却の意思決定に重要であると考えている任意の情報である.簡単に言うと、株価に合理的に影響を及ぼす可能性のあるどんな情報もある。

例を挙げて説明する。しばしば重大な情報とみなされる一般的な例は、年度または四半期の財務業績、将来の収益または損失の予測、完成または提案される合併、買収または買収要約のメッセージ、重大な資産売却または子会社処分の情報、配当政策の変化または株式分割またはより多くの証券の発行の発表、重大な経営陣の変動、重大な新製品または発見、財務流動性の問題、および大顧客またはサプライヤーの収益または損失を含む。正または負の情報は 材料である可能性がある.

後の諸葛亮。もしあなたの証券取引が審査の対象になったら、それらは事後に確認され、これは事後の諸葛亮のおかげになることを覚えておいてください。したがって、どんな取引を行う前に、監督管理機関と他の人事があなたの取引をどのように見るかをよく考えなければなりません。

関係者間の取引。同様の制限は、あなたの家族およびあなたの家に住んでいる他の人、ならびにあなたまたはそのような他の個人によって制御されるエンティティに適用されます。内部者はその直系親族、家族、制御された実体のコンプライアンスに責任を負う。

チップを他人に提供する。重要な非公開情報にアクセスする権利のある個人は，その情報を非常に慎重に社内で秘密にしなければならない.このような情報を第三者に伝達するか、または がそのような情報を持っている場合に、会社株の購入、提案または検討を推奨し、検討したり、売却したりすることは、他人の行為から任意の利益を得るか否かにかかわらず、会社政策に違反している可能性がある。実際、アメリカ証券取引委員会はチップの取引から利益を得なかったにもかかわらず、チップをあげた人に47万ドルの罰金を科した。

情報が公開されると。役員や役員や従業員は会社の重大な情報を公表してすぐに入市するのも適切ではない。株主および投資公衆は、情報を受信し、情報に基づいて行動する時間を有するべきであるので、通常、情報公開発表後の第2の営業日までは、いかなる取引も行ってはならない。

「静かな時期」。当社職員が定期的な財務資料等に事前にアクセスできる可能性があるため。 情報によると、当社は定期的な「静かな期間」を設定し、当社の従業員による取引をさらに制限しています。当社の方針は、すべての従業員およびその家族は、期間中、当社の有価証券の取引を控えなければならないことです。 当社の会計四半期終了前の暦日 14 日目の午後 11 時 59 分から始まり、当該会計四半期の決算データの公表後またはその間に NASDAQ での 2 日目のフル取引日の終了時に終了します。 当社が宣言するその他の取引停止期間。例えば、当社の第 4 四半期が 12 月 31 日に終了する場合、対応するブラックアウト期間は午後 11 時 59 分から始まります。ET 、 12 月 17 日、取引終了時に終了します NASDAQ （ 通常、午後 4 時 01 分、ET ） は、当該四半期の決算データが公表されてから 2 日目の完売日です。

デリバティブ取引および空売り。内部者が会社のデリバティブ証券を取引することは禁止されており、以下の少なくとも2人の個人(その予想取引が承認された個人を含まない)の事前書面承認を得なければならない：会社取締役会長、監査委員会議長、最高経営責任者、または最高財務官。上記のbr個人の少なくとも2人の事前書面による承認なしに、いかなる内部者も当社株の空売りを絶対に禁止します。

会社の協力

特定の取引に何か疑問があれば、会社の法律部門からより多くの指導を受け、そうすることを強く奨励することができます。しかし、この政策を遵守し、不正取引を回避する最終的な責任はあなたにあることを覚えておいてください。このような点で、あなたはあなたの最適な判断力を使わなければならない。

一部の業界関係者はすべての業界の事前一掃を行っている

意図しない不正行為の防止に協力し、不当な取引(例えば、1人の上級管理者がこれから発生する重大な事態を知らずに取引に従事する)を回避するために、取締役、高級管理者、高級管理者、および他の会社の財務事務に接触する権利のある内部者が、このような取引に参加する前に会社の首席財務官に相談することを強く提案する。本政策の例外は、以下の少なくとも2人の個人(その潜在的な取引が承認を必要とする個人を含まない)によって事前に書面で明確に承認されることができる：会社取締役会議長、監査委員会議長、最高経営責任者、またはCEO。

合格取引計画

上記の規定にもかかわらず、合格取引計画に基づく取引は、本政策の規定に適合しなければならない。“合格取引計画”とは、(1)この計画は“サイレント期間”以外の時間内に採用される、(2)従業員が重大な非公開情報を把握していない間に個人が採用する、(3)その計画は個人によって厳格に遵守される、という条件を満たす売買会社証券の書面計画である。(4)“合格取引計画”の制定又は修正と“合格取引計画”の項下の初期取引との間には、適用法に従って以下のように記載されている“冷静期”があり、(5)通過時に、その計画は、当時有効であった“1934年米国証券取引法”第10 b 5-1(C)(1)(C)条のすべての要求に適合し、(6)この計画は、取引はナスダック株式市場で行われるべきである。そして(7)この計画は，取引は米国仲介人によって完了しなければならないと規定している.このようなすべての計画は通過時に会社の首席財務官に提出されなければならない。

冷静期。法律の適用により、会社は合格取引計画に以下の 冷静期を規定することを要求します

一人の個人は、法律の適用が制限されている場合を除き、会社の取締役会議長、監査委員会議長、最高経営責任者または最高財務官の承認を事前に得ない限り、1つ以上の合格取引計画を同時に持ってはならない。

端末.端末

 

本政策で規定されている制限は、雇用、採用または任期終了(場合によって決まる)後の内部者に適用され、(1)裏方が雇用、採用または任期終了時に重大な非公開情報を知っている場合、これらの情報が重要でなくなるまで、またはそのような情報が開示された日後の第2の取引日が終了するまで、(2)雇用を終了し、採用または任期が静かな期間内に発生する場合、この決定は、当社の取締役会長、監査委員会議長、行政総裁、または首席財務官の少なくとも2人(インサイダーを含まない)によって行われる、および(3)が、当社の取締役会議長、監査委員会議長、行政総裁、または首席財務官によって行われる可能性があると判断されるまで、および(3)が決定されるまで。

 

非公開情報の機密性

 

当社に関する非公開情報は当社の財産であり、不正にこのような情報を開示することはできません。内部の人が証券アナリスト、記者、あるいは他の人から当社に関する問い合わせを受けた場合は、コメントを拒否し、当社の首席財務官に直接問い合わせてください。非公開情報を反映するすべてのメモ、手紙、および他のファイルは、第三者に見られたり、アクセスされないように、ロックされたオフィス、ロックされたファイルキャビネット、または保護されたコンピュータファイルのような安全な場所に保存される。

 

いかなるインサイダーも、インターネットチャットルーム、メッセージボード、ウェブサイト、その他類似の会場において、当社に関する議論や「トークバック」に参加してはならない。投稿する このような会場への会社情報の提供は、本ポリシー違反とみなされ、適切な懲戒処分の対象となります。レストラン、エレベーター、 など、聞き取れる可能性のある重要な非公開情報を議論しないでください。 トイレやその他の公共の場所です携帯電話の会話はしばしば盗聴され、ボイスメールや電子メールメッセージは注意深く対処しなければ、意図した受信者以外の人によって取得される可能性があることを覚えておいてください。任意の意図的な 重要な非公開情報の意図しない開示は、直ちに当社の CFO に報告する必要があります。