EX-4.2
別紙4.2
本ワラントおよび本契約に基づいて発行可能な株式は、改正された1933年の米国証券法（以下「法」）または米国のどの州の証券法にも登録されておらず、以下の第5.3条および第5.4条に記載されている場合を除き、当該法律および法律に基づいて登録されるまで、または弁護士が満足のいく形式と内容で満足のいく形式と内容で意見しない限り、提供、売却、質入、またはその他の方法で譲渡することはできません発行者、そのような申し出、売却、質権、またはその他の譲渡は、そのような登録から免除されます。
普通株式の購入ワラント
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会社: |
アスランファーマシューティカルズリミテッド、登録番号289175のケイマン諸島の免除会社 |
株式の種類: |
普通株式 |
株式数: |
29,154,293 |
保証価格: |
一株あたり0.0162ドルです |
発行日: |
2024年5月29日 |
有効期限: |
発行日から10年 |
ローン契約: |
この普通株式購入ワラント（随時修正され、有効となる本「ワラント」）は、2021年7月12日付けの当社およびその随時当事者である特定の貸付、保証および担保契約との間の特定の第3次修正および保証（本書の偶数日）に関連して、および本契約に定められた契約の対価として発行されます。貸し手の管理代理人として、アンクラ・トラスト・カンパニーLLC、貸し手の担保代理人として、K2 HealthVentures LLC、その他の貸し手の管理代理人として随時、その当事者、修正されたもの（まとめて、また随時修正、書き直し、補足、またはその他の方法で変更されることがある場合は、「ローン契約」）。ここで定義なしに使用されている大文字の用語は、ローン契約に記載されている意味を持つものとします。 |
この普通株式購入ワラントは、K2 HEALTHVENTURES EQUITY TRUST LLC（本ワラントまたは本ワラントまたは本ワラントの行使により発行された株式の承継人または許可された譲受人または譲受人または譲受人と一緒に「保有者」）が、上記の種類の株式（「クラス」）の全額払込済みで評価不可能な株式（「株式」）を購入する権利を有することを証明しています。上記の保証価格での上記の会社（「会社」）、すべて上記の保証価格で、本保証のセクション2に従って調整されています。件名本ワラントに定められた規定と条件に従ってください。
1.1
運動の方法。保有者は、本保証書の原本を、実質的に付録1に添付されている形式で、正式に発行された行使通知とともに本保証の原本を随時会社に引き渡すことで、本保証の全部または一部を行使することができます。また、所有者がセクション1.2に記載されているキャッシュレス行使に従って本保証を行使する場合を除き、小切手、当日資金の（口座への）電信送金会社が指定）、または株式のワラント価格の総額について当社が受け入れるその他の支払い方法購入されています。
1.2
キャッシュレスエクササイズ。本ワラントの行使時に、上記のセクション1.1で指定された方法で、ただしセクション1.1の要件に従って、ワラント価格の総額を支払う代わりに、保有者は本ワラントの価値と同等の株式、または本ワラントの一部を受け取るかを選択できます
令状は行使されています。そこで、当社は、次の式を使用して計算された数の全額払込済みで査定不能な株式を保有者に発行するものとします。
X = Y (A-B) /A
どこ:
X = 保有者に発行される株式の数
Y = 本ワラントが行使されている株式の数（ワラント価格の総額を支払って会社に引き渡された株式を含みます）。
A = 1株の公正市場価値（下記のセクション1.3に従って決定）。そして
B = ワラント価格。
1.3
公正市場価値。本ワラントの目的上、「公正市場価値」とは、会社の米国預託証券（それぞれが会社の25株の普通株式を表す）がナスダック株式市場（「ナスダック」）で取引された場合、または当社の米国預託株式がナスダックではなく、全国的に認められた別の米国証券取引所、ディーラー間相場システムで取引される場合や店頭市場（「その他の市場」）（ナスダックまたはその他の市場、「トレーディングマーケット」）では、株式の公正市場価値が終値となります保有者が本ワラントを行使通知とともに当社に引き渡す日の直前の営業日に、ナスダックまたはその他の市場で報告された米国預託株式の価格または最終売却価格を、25で割った値。会社の米国預託証券が取引市場で取引されていない場合、会社の取締役会は、合理的な誠実な判断で株式の公正市場価値を決定するものとします。
1.4
証明書と新ワラントの送付。保有者が上記の第1.1条または第1.2条に定める方法で本ワラントを行使した後、合理的な期間内に、当社は、(i) 当該行使時に保有者に発行された株式の保有者であることを示す会社の会員登録簿の写しと、(ii) 当該行使時に保有者に発行された株式を表す証明書を保有者に引き渡すものとします。また、本保証が完全に行使されておらず、有効期限も切れていない場合は、そのように取得されていない株式を表す、同等の趣旨の新しいワラント。
1.5
ワラントの交換。本ワラントの紛失、盗難、破壊、または切断について当社にとって合理的に満足のいく証拠を受け取り、紛失、盗難、破壊の場合は、形式、内容、金額が合理的に満足できる補償契約を当社に引き渡したとき、または切除の場合は、本ワラントを会社に引き渡して取り消しを依頼した場合に、当社は、妥当な時間内に、このワラントの代わりに、同じ期間と金額の新しいワラントを保有者に引き渡します。
(a)
会社の株主が受け取る対価が現金のみ、有価証券のみ、または現金と有価証券の組み合わせで構成されている買収（以下に定義）があり、上記のセクション1.3に従って決定された1株の公正市場価値が、現金/公開買収の直前の日に有効なワラント価格よりも高くなり、保有者が行使しなかった場合すべての株式について、上記のセクション1.1に従ってこのワラントを行ったところ、これワラントは、現金/公開買収の完了直前に発効し、その完了を条件とするすべての株式について、上記のセクション1.2に従って自動的にキャッシュレスで行使されたものとみなされます。このようなキャッシュレス行使に関連して、保有者はワラント第4条に記載されている各表明および保証をその日付として再表示したものとみなされ、会社は行使時に発行された株式（またはその他の証券）の数を保有者に速やかに通知するものとします。
(b)
上記のサブセクション（a）に記載されている以外の買収が完了すると、買収した法人、存続する法人、または後継者が本ワラントの義務を引き継ぐものとし、その後、本ワラントは、発行可能な株式に支払われたのと同じ有価証券および/またはその他の資産に対して行使できるものとします。
本ワラントの未行使部分を行使する場合、あたかも当該株式が買収時および買収完了時点で発行済みであるかのように行使する場合。本ワラントの規定に従って随時さらに調整される場合があります。
(c)
(i)「買収」とは、(A) 当社または当社の事業分野の全部または実質的にすべての資産の売却、リース、排他的ライセンスまたはその他の処分、(B) 他の個人または団体との合併、合併または統合、またはその他の企業再編を含む取引または一連の取引を意味し、その結果、当該取引の直前の会社の株主の所有権が少なくなる取引または一連の取引を指します当社（または存続事業体または後継法人）の未払い議決権の過半数よりも直ちにそのような取引の後、または（C）決定日現在の当社の発行済み複合議決権の少なくとも過半数を占める当社の株主による資本株式の売却またはその他の譲渡と、（ii）「有価証券」とは、以下の要件をすべて満たす証券を意味します。（A）その発行者は、米国証券取引法のセクション13またはセクション15（d）の報告要件の対象となります。改正された1934年（「取引法」）で、現在必要なものをすべて提出中です同法および取引法に基づく報告およびその他の情報、（B）買収に関連して保有者が受け取る予定の発行者の株式またはその他の証券の種類およびシリーズで、本ワラントを締結時またはその前に行使するために保有者が保有していた場合は、トレーディングマーケットで取引されます。（C）当該買収の完了後、保有者は発行者の株式および/またはその他の有価証券をすべて公に再売却することを制限されませんそのような買収で保有者が受け取ったのは、本ワラントを行使または転換する保有者でした買収の完了時または完了前に全額。ただし、(x) が米国の連邦または州の証券法、規則、規制、または当該有価証券を受け取る会社の他の元証券保有者に一般的に適用される契約上のロックアップ条項に基づいてのみ発生し、(y) 当該買収の完了から6か月を超えて延長されない場合を除きます。
2.1
株式配当、分割など当社が、当該クラスの株式、普通株式、またはその他の有価証券または資産（現金以外）で支払われるクラスの発行済み株式の配当または分配を申告または支払う場合、本ワラントの行使時に、取得した各株式について、保有者は配当日時点で記録上の株式を所有していれば保有者が受け取っていたであろう有価証券および財産の総数と種類を、保有者に追加費用なしで受け取るものとします。配布が発生しました。会社が、再分類またはその他の方法でクラスの発行済み株式をより多くの株式に細分する場合、本契約に基づいて購入可能な株式の数は比例して増加し、ワラント価格はそれに比例して減額されるものとします。当該クラスの発行済み株式が、再分類またはその他の方法により、より少ない数の株式にまとめまたは連結された場合、ワラント価格は比例して増加し、株式数は比例して減少するものとします。
2.2
再分類、交換、組み合わせ、または置換。いずれの場合も、当該クラスの発行済み株式すべてが、異なる種類および/またはシリーズの会社証券に再分類、転換、交換、結合、代替、または代替または代替された場合、当該事由の完了後に、当該事由の完了時点で、保有者が受け取っていたであろう会社証券の数、種類、系列について、本ワラントが行使可能になります。その後、の規定に従って随時さらに調整される場合がありますこの令状。この第2.2条の規定は、連続する再分類、交換、組合せ置換、交換、またはその他の同様のイベントにも同様に適用されるものとします。
2.3
フラクショナルシェアはありません。本ワラントの行使時には、端数は発行できません。発行される株式数は、最も近い全株に切り捨てられます。ワラントの行使時に端数株式利息が発生した場合、当社は、その端数利息に (i) 全株式の公正市場価値（上記のセクション1.3に従って決定）を掛け、（ii）その時点で有効なワラント価格を差し引いた金額を保有者に現金で支払うことにより、当該端数株式利息を排除するものとします。
2.4
調整に関する通知/証明書。保証価格、種類および/または株式数を調整するたびに、会社は、会社の費用負担で、ワラント価格、種類および/または株式数の調整、およびそのような調整の基礎となる事実を記載した書面で保有者に通知するものとします。当社は、保有者からの書面による要求に応じて、当該調整の計算と、当該調整の日に有効な保証価格、種類および株式数を含む最高財務責任者の証明書を保有者に提出するものとします。
2.5 運動制限。当社は、本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者は、第1条などに従って本ワラントの一部を行使する権利を有しないものとします。ただし、行使通知に記載されている行使後の発行を有効にした後、保有者（保有者の関連会社および保有者または保有者の関連会社とグループとして行動するその他の者（以下「帰属当事者」））は、受益所有権の制限（以下に定義）を超える受益所有者。前述の文では、所有者が受益的に所有するクラスの株式数とその帰属当事者には、当該決定が下される本ワラントの行使時に発行可能になるクラスの株式数を含めるものとしますが、（i）本ワラントの残りの未行使部分の受益所有者の行使時に発行可能なクラスの株式数は除きます所有者、およびその帰属当事者、および（ii）行使されていないものの行使または転換または本書に含まれる制限に類似した転換または行使の制限の対象となる当社の他の有価証券の転換または行使の制限の対象となり、保有者とその帰属当事者が受益的に所有しています。前の文に記載されている場合を除き、本第2.5条の目的上、受益所有権は、証券取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って計算されるものとします。ただし、そのような計算が取引法のセクション13（d）に準拠していることを当社が保有者に表明しておらず、所有者はそれに従って提出する必要のあるスケジュールについて単独で責任を負うことを保有者は認めます。本第2.5条に含まれる制限が適用される範囲で、本ワラントが行使可能かどうか（保有者がその関連会社およびその他の帰属当事者とともに所有する他の有価証券に関して）、および本ワラントのどの部分を行使できるかの判断は、保有者の単独の裁量に委ねられるものとし、行使通知の提出は、本ワラントが（所有する他の有価証券に関して）行使可能かどうかを保有者が判断したものとみなされます所有者による、すべての関連会社およびアトリビューション当事者）および本ワラントのどの部分が行使可能で、いずれの場合も受益所有権の制限の対象となり、当社はそのような決定の正確性を検証または確認する義務を負わないものとします。さらに、上記で検討したグループのステータスに関する決定は、取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って決定されるものとします。本第2.5条の目的上、保有者は、クラスの発行済株式（米国預託株式に代表される株式を含む）の数を決定する際、（A）米国証券取引委員会に提出された当社の最新の定期報告書または年次報告書（場合によっては、場合によっては）に反映されているクラスの発行済み株式（米国預託証券に代表される株式を含む）の数を頼りにすることができます。（B）当社によるより最近の公表または（C）株式数を記載した、会社による最近の書面による通知傑出したクラス。保有者からの書面または口頭による要求に応じて、会社は2営業日以内に、その時点で発行されているクラスの株式数を口頭および書面で保有者に確認するものとします。いずれにせよ、クラスの発行済み株式（米国預託株式に代表される株式を含む）の数は、当該クラスの発行済み株式（米国預託株式に代表される株式を含む）の数が報告された日以降、保有者、その関連会社、または帰属当事者による本ワラントを含む当社の有価証券の転換または行使を有効にした後に決定されるものとします。「受益所有権制限」は、本ワラントの行使により発行可能なクラスの株式の発行が発効した直後の発行クラスの株式数の9.99％とします。保有者は、会社への通知により、本第2.5条の受益所有権制限条項を増減することができます。ただし、受益所有権の制限が、保有者が保有する本ワラントの行使時に当該クラスの株式の発行が発効した直後に発行されたクラスの株式数の19.99％を超えない限り、本第2.5条の規定は引き続き適用されるものとします。受益所有権制限の引き上げは、そのような通知が会社に届いてから61日目まで有効になりません。本第2.5条の規定は、欠陥があるか、本書に含まれる受益所有権の制限と矛盾している可能性がある本第2.5条（またはその一部）を修正するため、またはそのような制限を適切に実施するために必要または望ましい変更または補足を行うために、本第2.5条の条件に厳密に従わない方法で解釈および実施されるものとします。本第2.5条に含まれる制限は、本ワラントの後継者保有者に適用されるものとします。
3.1
表明と保証。当社は、以下のように保有者に表明し、保証し、同意します。
(a)
本ワラントの行使により発行される可能性のあるすべての株式は、発行時に正式に承認され、有効に発行され、全額支払われ、査定不能であり、本契約または適用される米国連邦および州の証券法に基づく譲渡の制限を除き、先取特権や担保がないものとします。ザル
当社は、本ワラントの全行使を可能にするのに十分な数の普通株式およびその他の有価証券を、授権付き普通株式および未発行の普通株式から常に留保し、利用できるようにすることを約束しています。
(b)
本ワラントの発行、および本ワラントの行使により発行可能な株式の発行は、発行日前に放棄された場合を除き、他の当事者に先制権を行使する権利を与えるものではありません。
3.2
特定のイベントのお知らせ。会社がいつでも次のことを提案した場合：
(a)
現金、不動産、株式、その他の有価証券を問わず、通常の現金配当の有無にかかわらず、クラスの発行済み株式に対する配当または分配を申告してください。
(b)
クラスの発行済み株式の所有者に、会社の株式資本の任意の種類またはシリーズの追加株式を日割り計算で募集または売却する（契約上の先制権に基づく場合を除く）。
(c)
当該クラスの発行済み株式の再分類、交換、結合、代替、再編成、または資本増強に影響します。または
(d)
買収を実施するか、清算、解散、清算を行います。
そして、そのような各事象に関連して、当社は、クラスの発行済み株式の保有者に通知するのと同時に、同じ方法で保有者に通知するものとします。
3.3
米国預託証券。(a) 適用される証券法の遵守（適用される証券法に基づく米国JPモルガン・チェース銀行（以下「預託機関」）の保有期間要件を含む）、および（b）会社、その弁護士、または譲渡代理人が関連して合理的に要求する可能性のある慣習的な表明およびその他の文書、証明書または証拠（もしあれば）の保有者による引き渡しを条件とします米国預託証券の発行と、制限的な伝説がもはや存在しないことを立証するために必要なのは、保有者からの書面による要求に応じて、当社は、保有者が米国預託株式を、上記（b）項で言及されている書類、証明書、証拠とともに、上記（b）項で言及されている書類、証明書および証拠とともに、発行のために預託機関に株式の一部または全部を預託機関に預けることを促進し、その他すべての措置を講じることに同意し、商業的に合理的な努力を払うものとします 2020年9月8日付けの、修正および改訂された預金契約会社、預託機関、およびそれに基づいて発行された米国預託証書のすべての保有者および受益者（随時修正、補足、または置き換えられる可能性があります）。当社は、制限事項やその他の制限なしに、預託機関名義の米国預託株式を反映するように株主名簿を更新するために、商業的に合理的な努力を払うものとし、必要に応じて、そのような状況における制限付記状の削除が適用される証券法に基づいて行われる可能性があるという指示に関連して、弁護士に譲渡代理人に意見を伝えさせるものとします。本書の日付の時点で、当社は各米国預託証券が25株の普通株式に相当することを表明しています。
保有者は会社に対して次のように表明し、保証します。
4.1
自分のアカウントで購入。本ワラントおよび本ワラントの行使により保有者が取得する株式は、候補者または代理人としてではなく、また、法の意味における公衆転売または流通を目的としたものではなく、所有者の口座への投資のために取得されています。保有者はまた、本ワラントまたは株式を取得するという特定の目的のために設立されたものではないことを表明します。
4.2
情報の開示。保有者は会社の業務と財務状況を把握しており、本ワラントとその原証券の取得に関して情報に基づいた投資判断を行うために必要または適切と思われるすべての情報を受け取っているか、完全に入手しています。所有者はさらに、条件に関して会社から質問をしたり、回答を受け取ったりする機会がありました。
本ワラントとその原証券の募集条件、および保有者に提供された情報または保有者がアクセスできる情報を検証するために必要な追加情報の取得（会社がそのような情報を保有している場合、または不当な労力や費用をかけずに入手できた範囲で）。
4.3
投資経験。保有者は、本ワラントとその原証券の購入にはかなりのリスクが伴うことを理解しています。保有者は、開発段階にある企業の証券への投資家としての経験があり、保有者が本ワラントとその原証券に投資する経済的リスクを負うことができ、財務またはビジネス上の問題に関する知識と経験を持っていることを認識しています。保有者は、本ワラントとその原証券への投資のメリットとリスクを評価でき、および/または当社およびその特定の役員、取締役、または性質の支配者とすでに個人的またはビジネス上の関係を結んでいます。と所有者がそのような人の性格、ビジネス感覚および経済状況を知ることができる期間。
4.4
認定投資家のステータス。保有者は、同法に基づいて公布された規則Dの意味での「認定投資家」であり、適用される証券法の目論見書要件の免除に従ってワラントを購入しています。
4.5
登録免除。保有者は、本ワラントおよび本ワラントの行使時に発行された株式が、取引の発行により、同法またはどの州の証券委員会にも登録されなかった可能性があることを理解しています。(i) 同法のセクション4 (a) (2) または同法に基づいて公布された規則506に基づく登録要件の免除、または (ii) 規制に基づく同法の登録要件の対象とならないかのいずれかです。S、および、したがって、再販制限の対象となり、有効な場合を除き、提供または販売することはできません同法に基づく登録届出書。ただし、同法の登録要件の適用除外措置に従って、または適用対象となる米国の州証券法に従って提供または販売された場合を除きます。さらに、保有者は、同法に従って公布された規則144に精通しており、本法および同法によって課せられる再販制限を理解していることを表明します。
4.6
株主の権利はありません。本ワラントの条項を制限することなく、保有者は、本ワラントの保有者として、本ワラントの行使がない限り、本ワラントの行使まで本契約に基づいて発行可能な株式に関する当社の株主としての権利（議決権を含むがこれに限定されない）を持たないことに同意します。また、そのような行使により発行された株式に関する場合に限ります。
(a)
期間。上記のセクション1.6の規定に従い、本保証の全部または一部は、太平洋標準時の有効期限日の午後6時またはそれ以前にいつでも行使可能で、その後は無効になります。
(b)
有効期限が切れると自動的にキャッシュレス行使されます。満了日に、上記のセクション1.3に従って決定された1株（または本書の行使時に発行可能なその他の証券）の公正市場価値が、その日に有効なワラント価格よりも高い場合、本ワラントは、以前に行使されていないすべての株式（またはその他の証券）について、上記のセクション1.2に従って自動的にその日に行使されたものとみなされます。会社は、妥当な時間内に、(i) 会社の会員登録簿のコピーを届けなければなりません当該行使時に保有者に発行された株式の保有者である保有者（またはその候補者）と、（ii）当該行使時に発行された株式（またはその他の証券）を表す証明書を保有者に提示します。
5.2
伝説。本契約の行使により発行された株式を証明する各証明書（または帳簿記入の証拠）には、実質的に次の形式の凡例が刻印されるものとします。
この証明書で証明される株式は、改正された1933年の証券法（「法」）またはどの州の証券法にも登録されておらず、会社がK2に発行した普通株式を購入する特定のワラントに記載されている場合を除き
2024年5月29日付けのHEALTHVENTURES EQUITY TRUST LLCは、上記の法律および法律に基づいて登録されるまで、または会社にとって満足のいく形式と内容で登録されるまで、そのような申し出、売却、質権、またはその他の譲渡はそのような登録から免除されない限り、提供、売却、質権、またはその他の譲渡はそのような登録から免除されます。
5.3
譲渡に関する証券法の遵守。本ワラントおよび本ワラントの行使時に発行された株式は、譲渡人と譲受人が適用される米国連邦および州の証券法に準拠する場合を除き、全部または一部を譲渡または譲渡することはできません（会社から合理的に要求された、会社にとって合理的に満足できる投資表明書および法的意見の送付が含まれますが、これらに限定されません）。当社は、譲渡が保有者の関連会社に行われる場合、保有者に弁護士の意見を求めることはありません。ただし、当該関連会社が同法に基づいて公布された規則Dで定義されている「認定投資家」であることが条件です。
5.4
転送手順。セクション5.3の規定に従い、書面による通知を会社に提供した上で、K2 HealthVentures Equity Trust Llcおよび後続の保有者は、本ワラントまたは本ワラントの行使により発行可能な株式（または株式の転換時に直接的または間接的に発行可能な証券）の全部または一部を譲受人に譲渡することができます。ただし、そのような譲渡に関連して、保有者はその部分を会社に通知しますの名前、住所、納税者識別番号を付けて譲渡されるワラントの譲受人と所有者は、譲受人（および該当する場合は保有者）に再発行するために、このワラントを会社に引き渡します。さらに、後続の譲受人は、本ワラントのすべての条件に拘束されるよう当社と書面で同意するものとし、さらに、（ローン契約で定義されているように）債務不履行事由が発生しておらず、継続している場合、所有者は譲渡または譲渡しないものとします（ローン契約に基づく所有者のすべての権利の譲渡の一環を除きます）所有者の持分不良債権ファンドに対する本ワラントに基づく義務、権利、および利益。上記にかかわらず、本ワラントの一部または本ワラントの行使により発行可能な株式（または株式の転換時に直接または間接的に発行可能な証券）は、ローン契約でK2 HealthVentures LLCの「指定保有者」として指定された者を除き、K2 HealthVentures LLCまたはK2 HealthVentures LLCの関連会社に譲渡することはできません。
5.5
通知。本契約に基づく当社から保有者へ、またはその逆のすべての通知は、（i）個人的に送付された場合、（ii）郵便料金前払いのファーストクラスの書留郵便または書留郵便で郵送されてから3営業日目、（iii）ファクシミリまたは電子メールで送付され、受取人が書面で受領を確認した場合は実際に受領後、または（iv）配達後の最初の営業日に配達され、発効したものとみなされます。信頼できる夜間宅配便サービスに、宅配料金を前払い、いずれの場合も、提供された可能性のある住所に会社または保有者は、場合によっては、本第5.5条の規定に従って、会社または当該保有者が随時書面で提出します。所有者へのすべての通知は、会社が譲渡などに関連した住所変更の通知を受け取るまで、次のように送付されるものとします。
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K2ヘルスベンチャーズ合同会社 855 ボイルストンストリート、10階 マサチューセッツ州ボストン02116 注意:法律上の注意事項 電子メール:legal@k2hv.com; |
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会社への通知は、所有者が住所の変更の通知を受け取るまで、次の宛先にしてください。
アスラン・ファーマシューティカルズ・リミテッド
83 クレマンソーアベニュー #12 -03 UEスクエア
シンガポール 239920
担当：最高執行責任者のキラン・アサルポタ
電子メール:Kiran.Asarpota@aslanpharma.com
5.6
権利放棄。本保証および本保証の任意の期間は、文書によってのみ変更、放棄、または終了することができます（一般的に、または特定の場合には、遡及的または将来的に）。
そのような変更、権利放棄、解任、または終了の執行を求める当事者が署名した書面で。上記にかかわらず、第5.4条の最後の文は、Ankura Trust Company, LLCの書面による明示的な同意なしに、変更、放棄、または終了することはできません。Ankura Trust Company, LLCは、前文を執行する目的で、本ワラントの第三者受益者となります。
5.7
相手; ファクシミリ/電子署名。本ワラントは対応するもので執行される場合があり、そのすべてが合わさって同一の契約を構成します。電子的またはファクシミリで配信された署名ページは、本契約の条件または修正の対象となる契約に関して、元の署名ページと同じ範囲で拘束力を有するものとします。
5.8
準拠法、管轄権と裁判地。このワラントは、米国ニューヨーク州の法律に準拠し、それに従って解釈されるものとします。これにより、当社と保有者は、本ワラントに起因または関連して生じる訴訟または手続きに関して、ニューヨーク州、ニューヨーク州、米国の裁判所の専属管轄権に取り消不能の形で従います。当社と保有者は、本ワラントの条項または条件の違反は、米国ニューヨーク州で実行する必要のある行為を怠ったために米国ニューヨーク州で発生した違反とみなされることに同意し、関連する紛争を解決する目的で米国ニューヨーク州の裁判所の管轄権に従うことに取消不能かつ明示的に同意しますこのワラントまたはここで検討されている取引。会社と保有者は、法律で認められる最大限の範囲で、本ワラントに起因または関連して生じる訴訟、訴訟、手続き、または本ワラントに関して裁判所が下した判決について、現在または今後生じる可能性のある異議を取り消不能な形で放棄し、さらに、訴訟、訴訟、訴訟または手続きに関するいかなる請求も取り消し不能に放棄します。ニューヨーク、ニューヨーク、アメリカの裁判所に提起され、不都合な裁判に持ち込まれました。会社と保有者は、第5.5条に基づく通知が有効な住所にそのコピーを郵送することにより、そのような訴訟、訴訟、または手続きにおいて処理されることに同意し、そのようなサービスが手続きと通知の適切かつ十分なサービスを構成することに同意します。本第5.8条のいかなる規定も、法律で認められているその他の方法で出廷する権利に影響を与えたり、制限したりするものではありません。
5.9
見出し。本ワラントの見出しは参照のみを目的としており、本ワラントの条項の意味を制限したり、その他の方法で影響したりするものではありません。
5.10
営業日。「営業日」とは、土曜日、日曜日、またはニューヨーク、ニューヨーク、アメリカの商業銀行が休業を義務付けられている、または許可されている日以外の日を指します。
5.11 通貨。ここで使われる「$」は米ドルを意味します。
[ページの残りを意図的に空白にしています]
その証として、両当事者は、上記の発行日をもって、本普通株式購入ワラントを、正式に権限を与えられた代理人によって執行させています。
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会社: アスラン・ファーマシューティカルズ・リミテッド 投稿者:/s/ カール・アスラン、ジェイソン・モートン・ファース 名前:カール・アスラン、ジェイソン・モートン・ファース 役職:最高経営責任者 |
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ホルダー: K2ヘルスベンチャーズ・エクイティ・トラスト合同会社 投稿者:/s/ アヌップ・アローラ 名前:アヌップ・アローラ 役職:常務取締役兼CIO |
付録 1
運動の通知
1.
以下の署名者は、添付の普通株式購入ワラントに従って________________________ a [_______]（以下「当社」）の_________________普通株式を購入する権利を行使し、当該株式のワラント価格の総額を次のように支払います。
[] ここに同封されている会社の注文で支払われる________ドルの金額をチェックしてください
[] すぐに利用可能な資金を会社の口座に電信送金します
[] ワラントのセクション1.2に基づくキャッシュレス行使
[] その他 [説明] __________________________________________________
2.
以下に指定された名前の株式を表す 1 つまたは複数の証明書を発行してください。
3。
以下の実行により、会社の利益のために、保有者は、本書の日付現在の普通株式購入ワラントのセクション4に記載されている各表明および保証を再表明します。
ny-2737595