ステランティスN.V.

紛争鉱物レポート

2023年12月31日に終了した年度について

2023年12月31日に終了した年度のこの紛争鉱物報告書（この「報告書」）は、1934年の証券取引法に基づく規則13p-1（以下「規則」）に準拠することを目的としています。この規則は、製品の機能や製造に必要な「紛争鉱物」を含む製品を製造する米国証券取引委員会の登録者に、特定の報告義務を課しています。紛争鉱物は、錫石、コロンバイト-タンタライト、金、ウォルフラマイト、およびそれらの誘導体として定義され、スズ、タンタル、タングステン、金（「3TG」）に限定されます。

特に明記されていない限り、「私たち」、「私たち」、「私たち」、「当社」という用語は、文脈に応じて、オランダの法律に基づいて組織された公的有限責任会社（naamloze vennootschap）であるStellantis N.V. とその連結子会社、または1つ以上の連結子会社を指します。

[概要]

Stellantisは、車両、コンポーネント、生産システムの設計、エンジニアリング、製造、流通、販売を世界中で行っているグローバルな自動車メーカーおよびモビリティプロバイダーです。ステランティスは、（i）マセラティブランドの高級車、（ii）アルファロメオ、DS、ランチアブランドの高級車、（iii）ジープブランドのグローバルスポーツユーティリティビークル、（iv）ダッジ、ラム、クライスラー車をカバーするアメリカブランド、（v）アバルト、シトロエンをカバーするヨーロッパブランドの5つのポートフォリオにわたって車両を設計、エンジニアリング、製造、流通、販売しています。フィアット、オペル、プジョー、ボクソールの車。ステランティスは、世界中のマスマーケット車向けの関連サービスパーツやアクセサリーの販売、およびサービス契約により、車両の出荷をサポートしています。ステランティスは、子会社、合弁事業、および第三者金融機関との商業的取り決めを通じて、小売およびディーラーの資金調達、リース、レンタルサービスを提供しています。さらに、ステランティスはComauブランドで生産システム部門で事業を展開しています。

2023年1月1日から12月31日までの報告期間に、ステランティスが製造または製造を委託した製品の生産に必要な3TGの供給源と保管チェーンに関するデューデリジェンスを実施しました。合理的な原産国調査の結果、ステランティス製品の3TGは、コンゴ民主共和国（「コンゴ民主共和国」）および隣接国（コンゴ民主共和国とは「対象国」）で製造された可能性があり、リサイクルやスクラップ源からのものではないと合理的に結論付けられました。

サプライチェーンの説明

当社にはグローバルなサプライチェーンがあり、直接供給業者の製造事業の多くは米国外にあり、規則の直接の対象とならない事業体も含まれています。さらに、ステランティスは2023年に製錬所や精製所から3TGを直接調達しませんでした。したがって、私たちは、供給された部品やコンポーネントに含まれる3TGの出所に関する情報を提供してくれる直接のサプライヤーに頼っており、それらの回答の正確さに左右されます。

合理的な原産国の問い合わせ（「RCOI」）

私たちのRCOIは、製品の3TGが対象国からのものか、リサイクルまたはスクラップからのものかを判断するために、いくつかの方法を組み合わせて判断しました。2023年の対象サプライヤーリストを作成するために、リスク評価を実施しました。まず、自動車業界が報告要件のデータを管理するために使用するグローバルな材料データリポジトリである国際材料データシステム（「IMDS」）で報告された情報に基づいて、工場に供給されるコンポーネントの分析から始めました。最終的な対象サプライヤーリストは、ステランティスに供給され、IMDSで報告されるコンポーネントに1つまたは複数の3TGが含まれていることを確認することによって決定されます。ステランティス製品の3TGの原産国を決定する主な手段は、責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）の紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）を使用して、対象となる直接生産、サービス、およびアフターマーケット部品のサプライヤーと、サプライヤーから提出されたデータの管理、アップロード、検証を含むデューデリジェンスを支援する第三者のサービスプロバイダーを対象に調査を実施することでした。必要に応じてサプライヤーにフォローアップ・ディリジェンスを行います。

デュー・ディリジェンス・デザイン

ステランティスは、システムの基礎となる国際的に認められた基準である「紛争地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するOECDデューディリジェンスガイダンス：第3版ガイドライン」（「OECDガイダンス」）に概説されているように、ステランティスはサプライチェーン全体で紛争鉱物に対処するための業界全体のアプローチをサポートしています。このアプローチの一環として、ステランティスはRMIのメンバーシップを通じて業界の他の企業と協力しています。RMI（メンバーID：FCAG）のメンバーシップを通じて取得したデータは、このレポートの特定の記述に使用されました。

Stellantisのデューデリジェンス措置は、次の目的で設計されています。

1. 強力な企業管理システムを確立します。

2. サプライチェーンにおける紛争鉱物リスクの特定と評価

3. 特定された紛争鉱物リスクに対応するための戦略を設計し、実施します。

4. 業界団体への参加を通じて、3TG製錬所および精製業者のデューディリジェンス慣行に関する独立した第三者監査に貢献します。そして

5. サプライチェーンのデューデリジェンスについて毎年報告します。

実施されたデューデリジェンス対策

1。強力な企業管理システムを確立してください

1.1 ポリシー

ステランティスのガバナンスモデルは、私たちの活動のあらゆる分野における誠実さ、責任、倫理的行動に特化した文化への取り組みを反映しています。私たちはバリューチェーン全体で同様の行動を促進しています。サプライヤーの選択は、(i) その製品とサービスの競争力、(ii) 最高水準の品質を維持し、当社が事業を行う地域社会への配慮を含む社会的、倫理的、環境的原則の遵守に基づいています。当社のグローバル責任ある購買ガイドライン（「GRPG」）は、新規および更新を行うサプライヤーに署名を求めていますが、人権や労働問題、環境原則、法律の遵守、特に紛争鉱物の原則を扱う倫理原則などの社会的原則に対するステランティスのサプライヤーへの期待を具体的に概説しています。GRPGからの関連する抜粋を以下に示します。

序文

ステランティス企業グループ（「ステランティス」）は、サプライチェーンとのコラボレーションが成功の不可欠な部分であると考えているため、サプライヤーと統合されたチームとして運営するよう努めています。サプライヤーの選択は、その製品やサービスの品質と競争力だけでなく、社会的、倫理的、環境的原則の遵守にも基づいています。これらのグローバル責任購買ガイドライン（以下「ガイドライン」）を遵守することへのお客様の同意は、ステランティスのサプライヤー（以下「サプライヤー」）になる、またはステランティスのサプライヤーであり続けるための前提条件です。1 お客様の承諾により、お客様およびステランティスに商品またはサービスを提供するお客様の関連会社および子会社が拘束されます。

...

ステランティスは、自社の製品、工場、その他の施設全体で人材と資産を活用することにより、脱炭素経済に貢献することを約束しています。ステランティスは環境問題（温室効果ガスや汚染物質の排出、リサイクル、天然資源の利用、循環経済など）に深く関わっており、車両のライフサイクル全体を通してサプライヤーからの支援だけでなく、公に発表されたその野心に貢献する革新的な提案も期待しています。

...

•評価、監視、是正措置

サプライヤーの社会的および環境的パフォーマンスは、第三者によって定期的に評価されます。この評価は、とりわけ、環境、労働慣行、労働条件、ビジネス倫理、持続可能な調達というトピックを対象としています。評価は、(i) サプライヤーが本ガイドラインに定められた原則に違反するリスクと、(ii) 監査対象サイトを定義するために使用されます。

サプライヤーが本ガイドラインに定められた原則に従わなかった場合：

◦違反は、ステランティスとサプライヤーの間の契約に対する重大な違反と見なされ、契約の即時解除、ひいては該当する購入条件に基づく取引関係の即時解約を正当化する可能性があります。または

◦Stellantisは、サプライヤーに対し、自社の業績を正常に保つための是正措置を講じるための行動計画を実施するよう要求し、必要に応じて、必要な救済策を共同で定義するためのサポートをサプライヤーに提供するものとします。必要な救済策を共同で定義できない場合、ステランティスは、該当する購入条件に基づき、ステランティスとサプライヤーとの間の契約、ひいては取引関係を直ちに終了する権利を留保します。

◦必要な救済措置が共同で合意された場合、ステランティスはフォローアップ監査を実施して、共同で計画された是正措置の実施を検証することがあります。そのような是正措置が実施されない場合、ステランティスは、該当する購入条件に基づき、ステランティスとサプライヤーとの間の契約、ひいては取引関係を直ちに終了する権利を留保します。

•ステランティスへのコンプライアンス違反の報告

サプライヤーがステランティスに提供する商品またはサービスに関して、サプライヤーは、(i) 影響を受ける可能性のある利害関係者と適切に連携しながら、本ガイドラインに定められた要件への違反を防止、検知、調査、軽減、是正するためのプロセスが整っていることを確認し、(ii) 本ガイドラインの違反をステランティスに報告し、誠実に報告した個人に対する報復を一切行わないことを約束します。ステランティスは、必要に応じてサプライヤーと協力してそのようなコンプライアンス違反を解決しますが、前の段落に記載されているように、コンプライアンス違反を理由に取引関係を終了する権利を留保します。コンプライアンス違反を報告するには、Stellantis Integrity Helplineが推奨されます。このヘルプラインは、従業員、ビジネスパートナー、そして世界中の人々が電話またはウェブで利用できます。ウェブアクセスは次のリンクから利用できます。

http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

GRPGはさらに、紛争鉱物に関する倫理原則の遵守に関する期待事項を概説しています。

◦禁止物質と材料

ステランティスがサプライヤーから購入する消耗品、製品、商品は、標準品であるか、サプライヤーがステランティスのために特別に開発したものかを問わず、健康または環境保護の懸念物質のトレーサビリティを要求する法律や規制を含む、製造国および製品が販売または使用される地域/国（欧州連合など）に適用される法律または規制を尊重する必要があります。

◦材料デューデリジェンスと紛争鉱物の使用対策

ステランティスは、原材料や鉱物を含む部品や部品の責任ある調達の原則を適用し、警戒義務を果たし、責任ある調達の策定に参加することを目指しています。ステランティスの方針は、紛争の影響を受けた地域およびリスクの高い地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するOECDデューディリジェンスガイダンス（「OECDデューディリジェンスガイダンス」）で定義されているように、タングステン、タンタル、スズ、金（「3TG」として知られています）を含むがこれらに限定されない、紛争の影響を受けた地域やリスクの高い地域（CAHRA）から特に使用される鉱物の起源について、サプライヤーに対して透明性を確立することです。

サプライヤーには、(i) 責任ある鉱物や材料の調達を約束する方針を策定または実施すること、(ii) OECDデューディリジェンスガイダンスと一致するデューディリジェンスの枠組みとシステムを活用してデューディリジェンスを実施すること、(iii) サプライヤーに本ガイドラインとOECDデューディリジェンスガイドラインに沿った管理システムと慣行を採用するよう要求することが期待されています。サプライヤーは、材料またはリスク領域のリストの拡張に関する立法者からの勧告を参照します。

サプライヤーは、以下に関して法的に適用される基準に準拠した取り組みの結果を書面でステランティスに提出することを約束します。

◦供給された商品の製造に使用される材料の詳細な組成、およびその組成の変更。

◦現在の適用法および規制を遵守するために必要なすべての情報（例：最新バージョンの紛争鉱物報告テンプレート（CMRTフォーム）によるドッド・フランク法、EU紛争鉱物規制）

◦原材料を直接、または下請業者を通じて供給する製錬所。

サプライヤーは、（i）事業におけるコンプライアンスを達成するために、法律で義務付けられている以上の合理的な努力を払い、リスク識別分析を利用して追加材料の原産地追跡活動の優先順位付けを支援し、この目的を達成するためのプロセスとツールの実装に取り組むというステランティスの取り組みを支援します。（ii）コンプライアンス違反と判断されたチャネルからの調達を停止するのに適切であるとステランティスが判断した是正措置を講じます。

GRPGの完全版は次のリンクにあります。https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/group/governance/corporate-regulations/global-responsible-purchasing-guidelines.pdf

1.2 内部管理

ステランティスの紛争鉱物プログラムは、購買担当企業の社会的責任（「CSR」）部門が主導し、地域および子会社の紛争鉱物チームのメンバーによって管理されています。グローバルリーダーは、企業の義務が確実に履行されるように、全体的なプログラム管理と統合の方向性を提供します。ステランティスの紛争鉱物供給業者の提出状況は、CSR組織によって追跡および伝達され、必要なエスカレーション作業が迅速に展開されるようになっています。ステランティスの法的要件を裏付けるデューディリジェンスの証拠を提供することの重要性を強調するために、グローバル購買商品のリーダーは、必要に応じて供給拠点とのエスカレーション活動に参加しています。さらに、材料工学、法務、コミュニケーション、購買の代表者を含む部門横断的なチームが、必要に応じて専門知識とフィードバックを提供します。

1.3 紛争鉱物サプライチェーンの管理と透明性システム

2023年、ステランティスは自社製品において3TGの製錬業者や精製業者と直接の関係はありませんでした。その結果、ステランティスは業界を超えたコラボレーショングループへの参加やRMIのメンバーとして、サプライチェーンの透明性を向上させるための行動を続けてきました。

ステランティスの一般利用規約の一部として、サプライヤーパートナーは、要求に応じて、提供された製品に含まれる紛争鉱物の含有量と起源を開示する必要があります。その他の管理システムには、紛争鉱物情報専用の電子メールアドレス、第三者プロバイダーが実施するサプライヤー対応維持プログラム、自動車産業行動グループ（「AIAG」）とRMIを通じた製錬所支援プログラムなどがあります。ステランティスの対応プロセスは、AIAGの「自動車産業への紛争鉱物報告に関するCM-3ガイド」文書と一致しています。この文書には、3TGサプライチェーンコンプライアンスを実施するための統一された中央システムのために、自動車セクター全体で手順が定められています。

1.4 サプライヤーエンゲージメント

ステランティスは、直接のコミュニケーションや、第三者管理サービスを通じてサプライヤーに提供されるフィードバックに加えて、無料のトレーニングを提供するAIAG責任ある材料ワークグループに参加しています。

回答率を高め、サプライヤーから報告される情報の質を高めるために、ステランティスは第三者プロバイダーと協力してサプライヤートレーニングコースを提供しました。このトレーニングには、独自の紛争鉱物コンプライアンスプログラムの開発、CMRTに適切に対応するプロセス、および自社の供給拠点との連携方法に関するサプライヤーへの指示が含まれていました。

ステランティスは、サプライヤー・エンゲージメント・ロードマップや、自動車供給ベース向けのAIAGガイドラインの更新予定を含め、AIAGに積極的に参加しています。さらに、ステランティスは引き続きサプライチェーンを調査し、AIAGの参加者として、またAIAGワークグループの専門家の助けを借りて、データを分析して、ステランティスを含むメンバーがより効率的かつ効果的な報告をどのようにサポートできるかを判断しています。

1.5 苦情処理メカニズム

ステランティスは、従業員、サプライヤー、クライアント、その他の利害関係者がポリシーに関する懸念や違反を報告できる、直接的かつ匿名の苦情処理手続きを引き続き維持し、その利用を促進しています。Integrity Helplineは、高いレベルの機密保持を保証する独立したプロバイダーによって管理されており、24時間年中無休で利用できます。

インテグリティ・ヘルプラインには、次のリンクからアクセスできます。http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

2。サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

上記のデューディリジェンスプロセスに加えて、ステランティスはウェブベースの報告ツールと第三者管理サービスおよびCMRTツールを使用して、ステランティスの対象となる直接サプライヤーに、サプライヤーが知っている範囲で3TG、加工製錬所または精製業者、原産国と鉱山の利用を報告するよう依頼しました。ステランティスはIMDSを通じて対象サプライヤーが3TGを含む製品を供給していると特定したため、サプライヤーの回答で3TGが含まれていないことが示された場合、サプライヤーはこの情報を確認し、そのような主張を立証するためのコメントを提供するよう求められました。

各サプライヤーの回答は、完全性と一貫性を確認するために見直されました。サプライヤーの調査は、回答が完了し、重複している製錬所または製油所がすべて調整されない限り受け付けられませんでした。

サプライヤーが特定した製錬所と精製業者の状況を確認するために、各サプライヤーのCMRT製錬所リストを責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）製錬所リストと照合して分析しました。不一致が見つかると、懸念事項のリストがサプライヤーに送信され、製錬業者の情報を確認するための措置を講じるよう求められました。

2.1 業界主導のプログラム

ステランティスは、AIAGのさまざまなワークグループやサブグループに積極的に参加しており、他の相手先ブランド品メーカー（「OEM」）やサプライヤーと緊密に連携し、紛争鉱物規制の包括的かつ効率的な遵守を促進するために定期的に会合を開いています。2023年も、ステランティスは引き続き責任ある材料作業グループ（「RMWG」）の共同議長を務めました。このグループには、サプライヤー、OEM、サービスプロバイダーが一堂に会し、規則の影響を理解し、自動車サプライチェーン全体での実施を支援しています。ステランティスはRMWGを通じてRMI製錬所基金に寄付しています。

さらに、ステランティスは、紛争鉱物やその他の新興鉱物や潜在的なリスクのある材料に関するサプライチェーンの透明性を向上させることでリスク管理を支援する業界プログラムであるRMIのメンバーです。RMIは、製錬所と精製業者がOECDガイダンスに準拠していることの監査と検証に積極的に関わっています。ステランティスはRMIの一員として、RMAPプロセスを通じて作成された適合および有効製錬所および精製業者のリストをデューデリジェンス業務の一環として活用することができます。

3。リスクに対応するための戦略を立て、実施する

サプライチェーンで特定されたリスクに対応するステランティスの戦略には、2つの中核的要素があります。まず、前述のステランティス・グローバル・レスポンシブル・購買ガイドラインでは、紛争の影響を受けた地域やリスクの高い地域からの責任ある調達を促進しています。さらに、ステランティスの標準利用規約では、ステランティスのサプライヤーに、サプライチェーン内の製錬所と精製業者に関する情報を提供する義務があります。第二に、対象となるすべての直接サプライヤーに調査への回答を求めていますが、ステランティスの大多数を占めるサプライヤーは

調達活動は対象を絞っており、これらのサプライヤーは社内のエスカレーションプロセスの中で優先順位付けされます。2023年、ステランティスはサービスプロバイダーの支援を受けて、「関心のある製錬所」キャンペーンを含むように調査を拡大しました。これにより、少なくとも1つの高リスク製錬所または精製業者と回答した対象サプライヤーに対して、追加のデューデリジェンスを自動的に要求しました。サービスプロバイダーを通じて、ステランティスは製錬所アウトリーチ・イニシアチブの表彰サポーターにも加わりました。製錬所アウトリーチ・イニシアチブは、業界で認められた操業中の製錬業者を関与させ、そのような製錬業者が追加の製錬所監査に自発的に参加できるようにすることを目的としています。

4。製錬所/精製業者のデューディリジェンス慣行について、独立した第三者監査を実施してください

ステランティスはRMIの財政支援者であり、製錬所や精製業者の独立した第三者監査を行うRMAPを支援しています。ステランティスは3TGの製錬業者や精製業者と直接的な関係はなく、当社のサプライチェーン内のこれらの事業体に対して監査を実施したり、直接監査したりしていません。

5。サプライチェーンのデューディリジェンスに関する年次報告書

この報告書はSECに提出され、https://www.stellantis.com/en/investors/reporting/sec-filings で公開されています

デューディリジェンスの結果：

アンケートの回答

調査の回答は、AIAGの基準とStellantisのプロセスに照らして審査され、契約した第三者サービスを通じてサプライヤーとさらに連携する必要があることが確認されました。また、ステランティスはサプライヤーと直接協力して、正確で完全な回答を得ました。しかし、ステランティスの調査プロセスは引き続きさまざまな根本的な課題に直面しており、その結果、当社製品に含まれるすべての3TGの起源を決定的に特定することができません。

まず、ステランティスの直接サプライヤーの中には、サプライヤーの身元を専有情報として扱っているため、部品やコンポーネントの材料の原産地に関する特定の情報の開示に抵抗がある場合があります。

第二に、2023年のステランティスの取り組みは、引き続き重複件数を減らし、質の高い回答を得ることに重点を置いていましたが、サプライヤーの回答には、不適合の製錬業者や精製業者、または製錬業者でもない指定企業が含まれ続けています。

第三に、サプライヤーの回答の大部分は、会社または部門レベルで提供されたデータでした。その結果、ステランティスの直接のサプライヤーから提供された製錬所または精製業者の名前が、実際の製錬所または精製業者である限り、そのサプライヤーの別の顧客ではなく、当社に供給された部品やコンポーネントに3TGを供給しているかどうかは定かではありません。したがって、特定の製錬所または精製業者が実際にステランティスのサプライチェーンにあるかどうかを検証することはできません。

鉱山や原産地を特定するための取り組み

サプライヤーに提供された調査では、3TGの部品やコンポーネントに鉱山や原産地のリクエストが含まれていました。サプライヤーが製錬所または精製業者の名前以外の情報を直接入手できない場合は、RMAPとサービスプロバイダーに相談して、原産国と、その製錬所または精製業者がコンフリクトフリーであることが確認されているかどうかを判断します。調査プロセスの結果として収集された鉱物原産国情報の概要は、以下の付録に記載されています。

私たちのサプライチェーンの製錬所と精製業者は、世界中に拠点を置き、原材料を調達しています。これらの製錬業者や精製業者は、多くの場合、さまざまな国の原材料を混ぜて、当社の製品に使用される製錬または精製された3TGを製造していると思います。製錬所または精製業者の所在地によっては、対象となる3TGが、製錬業者または精製業者の身元が秘密または未知の商品取引所に売却されることがあります。さらに、ステランティスのサプライヤーから提供された製錬所と精製業者の総リストは、既知の製錬所と精製業者の数を大幅に上回り、多くのサプライヤーには重複する情報が含まれていました。

前述のように、対象となる直接サプライヤーからの回答は、顧客に送られたすべての部品またはコンポーネントについて、会社または部門レベルでのものでした。そのため、サプライヤーのリストに記載されている製錬所や精製業者がステランティスに特別に供給した部品や部品に使用されたかどうかを正確に評価することはできません。ステランティスの製品と特定の製錬所または精製業者を直接結びつけることはできないため、製錬業者と精製業者の明確なリストは提供されていません。

リスクを軽減し、デューデリジェンスを改善するために取られる、または取られる予定の措置

GRPGを更新し、上記の「実施されたデューデリジェンス措置」で説明されている活動を継続することに加えて、調査データの分析とサプライヤーのコンプライアンスを継続的に改善するために、ポリシー、プロセス、および第三者プロバイダーを見直し、監視しています。私たちは、受け取る情報の質を高め、サプライチェーンにおける3TGの出所と管理過程を特定する能力を向上させるために、デューデリジェンスプロセスとリスク管理活動に確認された改善を実施する予定です。ステランティスはまた、引き続き世界の規制を監視し、責任ある調達に関する新しい要件を満たすために、報告プロセスを調整したり修正したりする準備をしています。

付録

原産国

調査結果によると、当社の製品に含まれる3TGは、下記の国の鉱山で採掘された可能性があります。ただし、上記の「鉱山または原産地を特定するための取り組み」に記載されている制限のため、このリストに特定の国が含まれていても、必ずしもステランティス製品がその国の鉱山から供給された3TGを含んでいるとは限りません。