展示1.01

MACOMテクノロジーソリューションズホールディングス社

コンフリクト・ミネラル・レポート

2023年12月31日までのコンフリクトマイネラルレポート（以下「CMR」）は、証券取引委員会（以下「SEC」）においてコンフリクトマイネラルに関する一定の報告と開示を必要とする証券取引法（修正されたもの）のRule 13p-1（以下「規制」）に準拠するために作成されました。現在、SECは「コンフリクトマイネラル」を、錫、カルンバイト-タンタル鉱石（コルタン）、ウルファマイト、金、またはこれらの誘導体、すなわち錫、タンタル、タングステンおよび金（以下「3TG」）に限定して定義しています。これらの要件は、地理的起源を問わず、また、コンフリクトマイネラルが武力紛争に資金提供するかどうかにかかわらず、登録者に適用されます。ここで使用される用語の定義に関しては、Rule、Form SD、およびSECリリースNo.34-67716を参照してください。本CMRの記述は、2023年のカレンダー年に行った善意のある慎重な尽力活動に基づくものであり、本書提出時点で入手可能な情報に基づくものですが、それ以外の場合は明示的に示される限り、現存の状況を反映したものです。これらの声明の精度に影響を与える要因には、サプライヤーのデータ不足または利用可能な精錬所および/または精製所（以下、統括して「精錬所」）のデータ、またはサプライヤーや精錬所の誤り、または継続的な認定、規制への継続的なガイダンスまたは修正などが含まれます。また、このCMRには、当社が責任ある調達プログラムを改善していくことを反映した将来に対して努力することを示す前向きの声明が含まれる場合があります。これらの前向きの声明は、リスクおよび不確実性に基づくものであり、実際の結果が異なる可能性があることに注意してください。さらに、文書、第三者資料、当社のウェブサイトおよびこれらのウェブサイトから入手可能な情報への言及は、このCMRに組み込まれていません。本CMRでは、Lucid、当社、Lucid Group, Inc.およびその子会社（以下、Lucidまたは当社グループ）を意味する「Lucid」、「we」、「our」、「us」などの用語が使用されます。それ以外の場合は、明示的に指定されます。

イントロダクション

この紛争鉱物報告書（以下「CMR」とする）は、ルール13p-1および証券取引法1934年改正（以下、「ルール」とする）およびフォームSDで規定されたように、2023年12月31日に終了する年度のものです。ここで使用される「紛争鉱物」または「3TG」とは、カッシテライト、コルンバイトタンタル鉱（「コルタン」）、金、ウォルフラマイト及びこれらの派生物であり、これらは錫、タンタル及びタングステンに限定されます。

MACOMテクノロジーソリューションズホールディングス社は、RF、マイクロ波、ミリ波および光波範囲にまたがる次世代インターネットアプリケーション、クラウドコネクテッドアプリケーション経済、モダンでネットワーク化された戦場を可能にする高性能アナログ半導体ソリューションの提供をリードする企業です。当社は、高性能、品質、信頼性を求める顧客向けの差別化された高付加価値製品を設計、開発、製造および製造委託しています。当社の半導体製品は、一般的に顧客が無線通信システム（基地局を含む）、高容量光ネットワーク、データセンターアプリケーション、レーダー、医療システムおよび試験・測定アプリケーションなどの大型電子システムに統合する電子部品です。当社は数千種類の標準品およびカスタムデバイスからなる幅広いポートフォリオを提供しており、統合回路、マルチチップモジュール、ダイオード、増幅器、スイッチおよびスイッチリミッター、パッシブおよびアクティブ部品および無線周波数および光学サブシステムなどがあり、それらは主に3つの主要市場で6000以上のエンド顧客を対象にしています。

上記の製品カテゴリーのそれぞれに、本報告書に関する規制対象製品が含まれます。当社の規制対象製品にはタンタル、タングステン、錫および金が含まれますが、すべての規制対象製品がこれらの鉱物を含んでいるわけではありません。当社は、3TGをマインまたはスメルターまたはリファイナー（以下、「SOR」とする）から直接購入せず、3TGを含む製品および部品のみを購入します。

MACOMは責任ある調達を約束しています。当社は、当社の倫理的価値および3TGに関するMACOMの開示義務を支援するサプライヤから部品と材料を調達することに焦点を当てた方針および関連手順を採用しました。MACOMは、すべてのサプライヤが、カバーされた国および世界のその他の地域での紛争に資金提供されないことが判明しているソースから3TGを含む材料を購入するように努めることを期待しています。MACOMは、コンゴ民主共和国およびその隣接国（以下、「カバーされた国」とする）からの調達を禁止することはありません。

原産国の適切性に対する調査およびデューデリジェンスプロセス

MACOMは、当社の製品および部品のうちルールの目的に沿った可能性のあるものを、製品仕様、初期サプライヤ分析および当社の製品構成に関する他の情報などから判断しました。当社のスコープ分析に続き、MACOMは当該製品の機能または製造に必要不可欠である3TGを含む材料または部品をMACOMに提供したと信じられているサプライヤに対して「原産国の適切性についての調査」（「RCOI」と略す）を実施しました。当社のRCOIについては、後述するCMRで詳しく説明しています。

当社の3TGデューデリジェンスプロセスは、関連付けられた地域において紛争とうまく闘いながら鉱物をソースとする責任ある供給チェーンを構築するための経済協力開発機構による3TGに関する責任あるサプライチェーン・ガイダンス、「スズ、タンタルおよびタングステンに関する補足」および「金に関する補足」（第3版）（以下、OECDデューデリジェンスガイダンス）に基づいて実施されました。OECDデューデリジェンスガイダンスは、国際的に認められたデューデリジェンスフレームワークです。MACOMの審査措置は、当社のRCOIに対して実施された一定のプロセスに基づいており、以下を含みます。

企業管理システム

MACOMは、OECDによる勧告に従ってステップ1に応じた管理システムを導入しました。MACOMのシステムには、以下のものが含まれています。

• MACOMは、紛争鉱物ポリシー（「ポリシー」）を維持しています。ポリシーには、MACOMが販売先に使用する3TG（タングステン、スズ、タンタル、および金）の責任ある調達を求め、そのためのポリシーと手順を策定し、ポリシーに沿った方針となるよう、販売先に求めることが記載されています。ポリシーは、MACOMのウェブサイト（https://www.macom.com/quality-reliability/supply-chain-responsibility）で一般に公開されているほか、供給者がRICOI（原材料調達先調査）プロセスの一部として受け取ることになっています。ポリシーは、顧客とのやりとりで参照されることもあります。

• MACOMは内部マネジメントを整備し、3TGコンプライアンスプログラムをサポートしています。コンプライアンスおよび品質システム部門のシニアスタッフの一員が、3TGコンプライアンスプログラムを直接管理するチームを率いています。チームには、財務、法務、調達、品質などの部門からのメンバーも含まれます。経営幹部および主要な内部利害関係者には、プログラムの進展や結論に関する報告が提出されます。MACOMは、第三者の情報管理サービスプロバイダー（サービスプロバイダー）および専門の外部弁護士を雇い、デューデリジェンスおよび/またはその他の3TGコンプライアンス活動を支援しています。このCMRで説明されている措置は、会社または代理としてサービスプロバイダーによって実施されました。

• MACOMは、標準的な仕入契約書において3TGコンプライアンスに関する条件を取り入れ、サプライヤーとの関与によって、ルールに準拠することを支援しています。さらに、サプライヤー契約のテンプレートも3TGコンプライアンスを示唆しています。

•MACOMは、3TGサプライチェーンに透明性、情報収集、コントロールの仕組みを導入しています。このシステムは、産業標準の「紛争鉱物報告テンプレート（“CMRT”）」を利用して必要なサプライヤーのRCOI（原材料調達先調査）データを収集するプロセスを含みます。サプライチェーンのデータ収集に関する詳細については、このCMRのRCOIおよびデューデリジェンスセクションに記載されています。この情報は、一般的に電子形式で、少なくとも5年間保管されます。

• MACOMは、サプライヤーの回答の量と品質を年々改善する計画を立てています。特定のサプライヤーへのアウトリーチについては、MACOMの3TGチームと調達部門が調整して、未解決のデータに対処します。

• MACOMは、 紛争鉱物に関する問題の報告係（スタッフやサプライヤー、第三者など）専用のメールアドレス（conflictminerals@macom.com）を設け、報告者が不当な報復行為を受けることなく問題を報告できる体制を整えています。

原産国に関する合理的な調査

MACOMのRCOIは、OECDによる勧告に従ってステップ2に応じた設計フレームワークに準拠し、対象製品の3TGがカバーされた国から発祥したものかどうかを判断することを目的としています。MACOMのRCOIプロセスは、以下の2つの段階で実施されます。サプライヤーのRCOIおよびSORのRCOIのプロセスです。

サプライヤーのRCOI

MACOMは、サプライチェーンに含まれている可能性のあるSORを特定するために、サプライヤーのRCOIプロセスを設計しました。2023年の報告期におけるサプライヤーのRCOIプロセスは、以下の通りです。

•サプライヤーに対し、完了したCMRTを提供するよう、サービスプロバイダーを通じて書面で要求しました。サプライヤーが指定された時間内に要求に応じなかった場合、サービスプロバイダーがメールまたは電話でフォローアップし、応答を促しました。

•サービスプロバイダーは、私たちの代理として、サプライヤーの回答を書面でレビューし、CMRTに不完全な返信や誤りが含まれている場合は、返信するサプライヤーとメールでフォローアップしました。

•サービスプロバイダーは、CMRTの一部の質問に回答したサプライヤーの調査プロセスおよびポリシーを評価しました。これらの質問は、サプライヤーの内部プロセスに関するものです。

•私たちは、回答によっては、より詳細な情報を収集するため、サプライヤーから追加情報を集める手順を踏んでいます。これにより、私たちのサプライチェーンが3TGを責任を持って調達していることが確認されます。

2024年5月時点で、当社はRCOIサプライチェーン調査の回答率が94％に達しました。RCOIプロセスにより、サプライヤーは221の有効なSORを特定しました。特定されたSORについては、「特定された製錬所および精錬所」のセクションに説明されています。

2023年の報告期において、MACOMのRCOIおよびデューデリジェンスの一部は、当社のサービスプロバイダーによって実施されました。

デューデリジェンス

MACOMのデューデリジェンスプロセスは、該当するOECDの勧告に準拠して設計されています。

SORのRCOIおよびデューデリジェンス

MACOMのSORのRCOIおよびデューデリジェンスプロセスは、次の目的で設計されました。

•3TGサプライチェーンのリスクアセスメントの範囲を特定すること。

• 3TG（鉱物のスズ、タンタル、タングステン、金）は、紛争が発生しているおよびハイリスク地域からの責任あるサプライチェーンのためにSORがデューデリジェンスを実施したかどうかを評価してください。

MACOMのSOR RCOIと2023年の報告期間のデューデリジェンスプロセスには、以下のステップが含まれます。サプライヤーからMACOMのサプライチェーンにおそらく含まれるSORごとに：

• サプライヤーから提供されたSOR情報は、責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）の既知のSORのリストと照合されました。サプライヤーが識別したSORがそのリストにない場合、サービスプロバイダーは、そのSORがリストにあることを判断するために追加の措置を講じる場合があります。また、SOR情報は、RMIによって公開されたConformantおよびActive（後で定義される）SORのリストと照合されました。サービスプロバイダーは、国の判断を公に利用可能な情報、SORとサプライヤーからの提出されたCMRTの情報に基づいて行います。これに基づき、サプライヤーが識別したSORがRMIによってConformantとしてリストされていない場合、サービスプロバイダーは、そのSORがCovered Countriesの武装グループを直接または間接的に資金提供または受益した資源から3TGを入手したかどうかを判断するために追加の調査を行いました。サービスプロバイダーは、SORに直接連絡を取り、鉱物処理されたミネラルの起源がある国、ミネラルが処理され転送する方法、および3TGのチェーンオブカストディを追跡するための内部デューデリジェンス手順またはその他のプロセスの有無など、SORの調達手法に関するさらなる情報を取得するための調査を行いました。

• MACOMのリスク軽減計画には、ハイリスクSOR（Covered Countriesから調達している、または調達していると考えられるSOR）が責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）によって「Conformant」として認定されるか、RMAP「Active」として認定されることが求められています。高リスクのSORが「Conformant」にならない場合、MACOMのサプライヤーは、これらのSORからの調達リスクを軽減するための道筋を特定するよう依頼されます。

• MACOMのリスク軽減計画には、RMAPによって「Conformant」として監査され、リストアップされていない高リスクSORの要件も含まれます。MACOMは、OECDデューデリジェンスガイダンスに従って、SORのリスク軽減を実施し、これらの活動の結果を上級管理者の指定されたメンバーに連絡します。

MACOMのサプライヤーは221のSORを特定しました。上記の活動を通じて、MACOMは、Covered Countriesから調達した、または調達されると考えられる56のSORを特定しました。MACOMは、これらのSORすべてが2024年5月17日時点でRMAPによって「Conformant」または「Active」でリストアップされたことを判断しました。

リスク軽減

MACOMのリスク軽減プロセスは、OECDデューデリジェンスガイダンスに準拠しており、Covered Countriesからの不必要な調達禁止を防止するために設計されています。

リスク軽減計画には、MACOMが販売する特定の製品に関係するかどうかを判断するため、特定された一部のSORを評価することが含まれます。

特定されたポイントにおけるサプライチェーンのデューデリジェンスの独立した監査

MACOMは3TG SORと直接的な関係を持っていないため、サプライチェーン内のこれらのエンティティを直接的に監査しません。この点について、RMAPの監査プロトコルを使用しています。

2023報告年において、Powellは調査を受けたサプライヤーのうち65%からCMRTフォームを受け取りました。提出されたすべてのフォームはデータを維持するために有効または無効で分類されます。無効なフォームを提出した場合、サプライヤーに連絡し、有効なフォームを再提出するように促します。2024年5月15日時点で、誤ったまたは不完全なサプライヤー申請が11件ありました。

MACOMのForm SDとConflict Minerals Reportは、年次で提出され、当社のウェブサイトで公開されています。

特定された精錬所および製錬所

当社の対象製品に含まれる必要のある3TGを加工した可能性のあるSORを、当社に識別されたサプライヤーによって以下の表に記載されました。表のデータに関する情報については、表に添付された注意事項をご覧ください。

以下の点について、上記の表の情報に関する注意事項を示します。

a.会社レベルで報告したサプライヤーがいたため、含まれるSORのすべてがMACOMの対象製品に含まれる必要のある3TGを加工した可能性があるとは限りません。また、サプライヤーから受信した情報が過剰に包括的であるため、または他の理由で、MACOMのサプライチェーンに含まれていないSORが報告された場合があります。さらに、上記に示されているSORは、MACOMのサプライチェーンのすべてのSORを含まない場合があります。各サプライヤーがすべてのSORを特定しなかったため、またはすべてのサプライヤーがMACOMの問い合わせに回答しなかったためです。

b.表には、錫、タンタル、タングステン、および金についてRMAPプロトコルで定義されたSORのみが含まれます。

表のSOR status情報は、2024年5月17日をもって現在です。表に反映されるSOR statusは、MACOMによる独立した検証なしに、RMIから公開された情報に基づくものです。

「コンフォーマント」とは、SORが該当するRMAP標準または相互承認された評価のいずれかに対して評価を完了したことを意味します。含まれるSORは、2023年の全期間または一部の期間において必ずしもコンフォーマントである必要はなく、今後の任意の期間において、コンフォーマントであるとは限りません。

「アクティブ」とは、SORがRMAPに現在参加しているが、コンフォーマンス判定がまだ行われていないことを意味します。

「精錬所検索タブリストのみ」は、SORがCMRTの精錬所検索タブリストにリストされていることを意味しますが、「Conformant」または「Active」としてリストされていないことを意味します。RMIは、COVID-19の運用の影響により、一部のRMAP評価が延期されたことをそのウェブサイトで説明しています。またRMIのウェブサイトでは、RMAP評価の適格基準により、SORが標準に不適格であるためにではなく、稼働していないためにConformantリストから削除されることがあることにも言及されています。

原産国情報

表に反映されたSORで処理された3TGの特定の原産国は、下記にリストされた国々が含まれる可能性があると考えられています。これらは、特定されたSORが調達したすべての国のうちのすべてとは限らず、特定されたSORがすべてのこれらの国から調達したわけではありません。

アルバニア、アンドラ、アンゴラ、アルゼンチン、アルメニア、オーストラリア、オーストリア、アゼルバイジャン、ベラルーシ、ベルギー、ベニン、ボリビア（多民族国）、ボツワナ、ブラジル、ブルガリア、ブルキナファソ、ブルンジ、カンボジア、カナダ、中央アフリカ共和国、チリ、中国、コロンビア、コンゴ、キプロス、コンゴ民主共和国、ジブチ、ドミニカ共和国、エクアドル、エジプト、エルサルバドル、エリトリア、エストニア、エチオピア、フィジー、フィンランド、フランス、ジョージア、ドイツ、ガーナ、グアテマラ、ギニア、ガイアナ、ホンジュラス、香港、ハンガリー、インド、インドネシア、アイルランド、イスラエル、イタリア、象牙海岸、日本、ジャージー、カザフスタン、ケニア、韓国、キルギスタン、リベリア、リヒテンシュタイン、リトアニア、ルクセンブルク、マダガスカル、マレーシア、マリ、モーリタニア、メキシコ、モンゴル、モロッコ、モザンビーク、ミャンマー、ナミビア、オランダ、ニュージーランド、ニカラグア、ニジェール、ナイジェリア、オマーン、パナマ、パプアニューギニア、ペルー、フィリピン、ポーランド、ポルトガル、ロシア連邦、ルワンダ、サウジアラビア、セネガル、セルビア、シエラレオネ、シンガポール、スロバキア、南アフリカ、スペイン、スーダン、スリナム、スウェーデン、スイス、台湾、タジキスタン、タンザニア、タイ、トーゴ、トルコ、ウガンダ、アラブ首長国連邦、イギリス、アメリカ合衆国、ウルグアイ、ウズベキスタン、ベトナム、ザンビア。

あるいは、または、特定されたSORのいくつかは、リサイクルまたはスクラップ源から調達している可能性があります。

改善計画

MACOMは、このCMRで説明された他の手順に加えて、以下の手順をとって、MACOM製品内の必要な3TGがカバーされた国々において直接または間接的に武装集団に利益をもたらすことをさらに軽減するための手順をとっています。

・2024年のサプライヤーへのアウトリーチのためにCMRTを使用する。

・トレーニング資料の充実やさらなるアウトリーチを通じて、サプライヤーが自身のSORに関する最新かつ正確かつ完全な情報を入手し、提供するために必要な手順を講じるようサプライヤーを引き続き奨励する。

・RMAPプログラムによって「Conformant」または「Active」としてリストされているSORから責任を持って調達するようサプライヤーを奨励し続ける。

・RMAPプログラムによって認定されていないSORを特定して、プログラムへの参加を要請する。

結論

一部の解説者が指摘しているように、信頼性の限界に影響される可能性がある第三者認証システムやサプライチェーン調査があるため、我々の製品がルールの意味で「DRC conflict free」であるという決定を表明しているわけではありません。しかし、私たちの製品の3TGがカバーされた国々の武装集団に直接または間接的に資金援助をしているという情報は、私たちの関心事項になっていません。

出典：Nutex Health, Inc。

この文書には、1995年の私的訴訟法改革法に規定された「前向き見通し声明」が含まれています。 「信じる」とか、「予期する」という言葉、又は将来の時制を用いた表現は前向き見通し声明の識別のために意図されています。 さらに、歴史的な事実や現在の問題と無関係である言葉であっても、前向き見通し声明に該当する声明であることがあります。 現状に関する声明が前向きの見方である場合、現状が続くことを示す場合、それらも前向き見通し声明になる場合があります。 この文書内の前向き見通し声明の例には、私たちの必要な3TGが武装集団に利益をもたらすことを軽減するために、私たちが取る予定の手順が挙げられます。

前向き見通し声明は、前向き見通し声明で表現される行動やパフォーマンスが、前向き見通し声明で表明されるものとは異なる可能性がある、というリスクや不確実性にさらされています。これらのリスクや不確実性には、（1）直接的および間接的なサプライヤーによる合理的なトレーサビリティやその他のコンプライアンス手順の適用が、適時に実行されるかどうか、または実行されないかどうか、（2）SORやその他の市場参加者が責任を持って3TGを調達するかどうか、および（3）カバーされた国々、アメリカ合衆国、またはその他の場所における政治、規制、および経済的な発展が含まれます。この投稿のファイル提出日付のみが反映されているため、これらの前向き見通し声明を補正する意思はありません。