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インベスコqqq 信託シリーズ1^Nasdaq-100SM, シリーズ1

2024年5月31日付追補書

2024年1月31日付プロスペクタスのための

ただちに、以下の変更がプロスペクタスに加えられます。

•預託契約に定められていることを実施または行うことが定められているいかなる行為および事柄の実施中に発生した非履行または遅延により、または預託契約またはADRに根拠を持って自主裁量を行った場合、その失敗（実行可能かどうかを判断することを含む）;

プロスペクタスの第2頁、「サマリー」の節下の「Record Dates」の定義を以下に修正します。

Record Dates：毎年3月、6月、9月、12月の第3金曜日の翌ビジネスデーに、四半期に一度。

プロスペクタスの21頁目の最初の段落を、「ハイライト－リスク・ファクター」という節下で、以下のように変更します。

インベスコQQQ清算プロセス内の新規発行と償還取引に関連して、証券、現金、またはインベスコQQQ株式を配布する時間枠は、NSCCがビジネスを展開しているただ1日の「NSCCビジネスデー」を基準に設定されます。どのビジネスデーでも、トラストと参加者が同意しない限り、この時間枠を変更することはできません。将来的に、NSCCが「通常の方法」の決済期間を短縮する可能性がある場合、インベスコQQQ株の新規発行と償還に適用される決済期間の対応する短縮または増加が予想されます。

プロスペクタスの46頁目、「トラスト－クリエーション・ユニットの創出の手続き」の節下の最初の段落の6文目を以下のように変更します。

そのような場合、この手順を利用する参加者は、当該受注が受理された日におけるポートフォリオ・デポジットの閉市値115%に相当する現金で、当該参加者の口座からトラストに納付することが要求されます、この金額は、毎日、現在の価格によってTrusteeによってマークされ、それらの価格が上昇した場合にのみ適用されます。

プロスペクタスの46頁目、第1段落の9、10、および11番目の文を以下のように変更します。

NSCCは、通常、ポートフォリオ・デポジットの証券部分の納付を保証し、当該受注が受理された日の翌々ビジネスデーに納品します。NSCCの保証が確立されれば、トラストは、NSCCの保証に頼って、当該最初のNSCCビジネスデーに受注されたインベスコQQQ株（創出ユニットサイズ）を発行します。この場合、必要な証券が当該最初のNSCCビジネスデーに納品されなかった場合、トラストはNSCC規則に従ってポートフォリオ・デポジットの不足分を買い付けます。

プロスペクタスの47頁目、「トラスト－インベスコQQQ清算プロセスを使用したクリエーション受注の配置」の節下の最後の文を以下のように変更します。

信託者からNSCCへのこのような取引命令に従って、参加者は、インデックス証券（または当該インデックス証券を通じてノーマル・ウェイ・マナーで納品される証券）とキャッシュ・コンポーネント（必要に応じて）とともに、トラストに当該証券が配分される際に必要な追加情報とともに、当該信託に必要なポートフォリオ証券を配送することに同意します。

プロスペクタスの47頁目、「トラスト－インベスコQQQ清算プロセス外でのクリエーション受注の配置」の節下の最後の文を以下のように変更します。

これらが作成されたインベスコQQQ株式の配達は、通常、ディストリビューターが当該受注を受け取った日の翌々ビジネスデーまでに行われます（トラストと参加者が同意しない限り）。

プロスペクタスの51頁目、第2段落の4、5文目を以下のように変更します。

インベスコQQQ株の償還に関する節下の、「インベスコQQQ株の償還手続き」という節下の、クリアリング・プロセスの外での償還を行う場合、トラストは通常、当該受注が受理された日の翌々ビジネスデーまでに現金償還額（必要に応じて）と証券を償還の利益者に転送します。キャッシュの償還額が償還者からトラストに支払われる必要がある場合、償還利益者（DTCと関連するDTC参加者を経由して）は、当該償還受注が受理された日の翌々NSCCビジネスデーまでに現金を納付することが通常要求されます。

プロスペクタスの53頁目、「インベスコQQQ株の償還－インベスコQQQ清算プロセスを使用したインベスコQQQ株の償還の手順」という節下の第2段落の4、5番目の文については、以下のように変更します。

信託者からNSCCに対するこのような取引時の指示に従って、トラストは通常、当該償還受注が受理された日の次のNSCCビジネスデーまでに、必要な証券（または当該証券をノーマル・ウェイ・マナーで納品することが予想される証券に対する購入依頼書）を転送します。受注された償還のInvesco QQQ株の納品は、通常、信託と参加者が同意しない限り、償還受注をディストリビュータが受け取った日の次の（1番目の）ビジネスデーまでに行われます。

信託者からNSCCに対するこのような取引時の指示に従って、トラストは、通例、当該償還受注が受理された日の次のNSCCビジネスデーまでに、必要な証券（または当該証券をノーマル・ウェイ・マナーで納品することが予想される証券に対する購入依頼書）を転送します。インベスコQQQ株式の償還額が必要な場合、当該金額は、トラストと参加者が別途同意しない限り、償還受注が受理された日の次の（1番目の）NSCCビジネスデーに支払われます。償還利益者が償還者となり、現金償還額がトラストに支払われる必要がある場合は、当該現金は、償還受注が受理された日の次の（1番目の）NSCCビジネスデーまでに納付される必要があります。

目論見書の54ページ、「Invesco QQQ買い戻し株式- Invesco QQQクリアリングプロセス外の買い戻し注文の配置」という見出しの第二段落が以下のように変更されています。

信託者は一般的に、信託者が受理したと見なされる引き換え注文の翌営業日（収益所有者への支払額が収益所有者から信託者に支払われる場合）に、必要な証券と現金買い戻し額を引き換え請求された収益所有者に譲渡する手続きを開始します。

目論見書の56ページ、「ポートフォリオ-ポートフォリオの調整」という見出しの第5段落の第4文が以下のように変更されています。

具体的には、『Index Security』の身元（別の証券に置換された場合）に変化があった場合、その『Index Security』の身元が市場の終了時に実施される予定の日の前後1営業日以内に調整するよう信託者に要求されます。

目論見書の57ページ、「ポートフォリオ-ポートフォリオの調整」という見出しの第7段落の第4文が以下のように変更されています。

『Misweighting』によるポートフォリオの調整の場合、その調整に必要な証券の買い付けまたは売却は、『Misweighting』が決定された日の翌営業日までに行われます。

目論見書の58ページ以降、「ポートフォリオ-ポートフォリオの調整」という見出しの第13段落が以下のように変更されています。

信託者は、『Index Securities』の構成とウェイトに関するナスダックによって公開された情報に依存しています。もし信託者がそのような情報を取得したり処理したりできなくなった場合、またはNSCCがそのような情報を信託者から受け取ることができなくなった場合、信託者は、いずれかのポートフォリオ入金が現在有効である場合は、ここに説明されているすべての調整と決定の目的のために、（証券部分の決定を含む）インデックス証券の構成とウェイトを使用します。現在の情報が入手できない場合、または1営業日が経過した場合、信託者はインデックス証券の最新の情報について利用可能になった時点か、証券の構成とウェイトを使用します（インデックス証券ではない）。

目論見書の82ページ、「信託の管理-収益所有者への配当金の支払い」の最初の段落の第2文が以下のように変更されています。

DTCおよびDTC参加者の記録に反映される基準日において、収益所有者は、当該四半期の累積期間中（含まれる四半期配当期間内の配当落ち日を持つ証券を含む）に蓄積された配当金額（収益所有者から信託者に支払われる配当落ち日を迎えることになる証券を含む）及び信託によって受け取ったその他の収入額（当該期間中の信託の手数料および費用を差し引いた金額です）を受け取る権利を有します。

この補足書を将来の参照のために保管してください。

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