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コンフリクト・ミネラル・レポート

マキシオンソーラーテクノロジーは、証券取引法1934年改正（以下「取引所法」といいます）第13p-1号規則およびフォームSD（以下、「競合鉱物規則」といいます）に基づき、2023年のそのフォームSDに競合鉱物報告書を添付しました。この競合鉱物報告書の提出日は2024年5月[]日です。

文脈に特に記載されていない限り、「Maxeon」とは、Maxeon Solar Technologies、Ltd. とその合弁企業を指し、「Service Provider」とは、Maxeonがサプライヤーのアウトリーチとデータ検証を支援するために委託する第三者を指します。この競合鉱物報告書に記載されているコンプライアンス活動の一部は、Service ProviderがMaxeonの代わりまたは協力して実施しました。 ここで使用されている「競合鉱物」または「3TG」とは、マンガンから得られる錬金術師ニオブ（Nb）およびタンタル（Ta）、カセテライトから得られる錫（Sn）、鉱石から得られる金（Au）、スズ鉱石または分析鉱石から得られる鉄マンガンウルフ鉱石およびその他の鉱石が分離されたタングステン（W）の硫酸塩から得られるタングステン（W）及びその誘導体を意味し、鉱物またはその誘導体の海外生産地に関係なく、「規制対象物質」として扱われます。競合鉱物規則に従って、Maxeonは、競合鉱物の調達元を特定および評価し、競合鉱物が当社の供給チェーンに入ることを最小限に抑えることに注力しています。

この競合鉱物報告書は、MaxeonのWebサイトhttps://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings で入手できます。

「ハイアークティックについて」 ハイアークティックは、エネルギーサービスプロバイダーです。ハイアークティックは、パプアニューギニアでドリルや特殊なウェル製作サービスを提供し、リグマット、キャンプ、物資取扱、およびドリルサポート機器を含むレンタル機器を提供しています。ハイアークティックは、アルバータ州ホワイトコートとレッドディアを拠点に、本土の油田探査および生産企業向けに、圧力制御およびその他の油田機器をレンタルしています。

本文書には、修正された1933年証券法第27A条（以下、「証券法」といいます）および証券取引法第21E条（以下、「取引所法」といいます）に規定された前向きな声明が含まれています。特に、武装集団に役立つ可能性がある必要な3TGを取り入れるためのMaxeonが追加すべき手順に関する声明を含む、この文書に記載されている歴史的事実でない声明は、前向きな声明を構成し、証券法第27A条と取引所法第21E条の安全な港湾規定に基づいて作成されています。

前向きな声明は、実際の行動や業績が前向きな声明で表明されたものとは異なるリスクや不確実性にさらされる可能性があります。これらのリスクや不確実性には、(1)直接および間接のサプライヤーによる、許容可能なトレーサビリティおよびその他のコンプライアンス措置の実施に関する取り組みの継続的な実行、もしくは全く実行されない、(2)精錬所・製錬所（以下、「SOR」）およびその他の市場参加者による責任ある3TGのソース化、(3)民主主義共和国（以下、「DRC」）または隣接国（以下、「覆われた国々」）または米国またはその他の地域における政治、規制および経済的な開発などが含まれます。Maxeonは、前向きな声明に基づくいかなるリスクをも考慮することなく、読者に対し、特にその日付以降の出来事または状況を反映する更新版の前向きな声明に依存しないよう忠告します。

Maxeonは、世界をリードするプレミアムなソーラーパワーテクノロジーのグローバルな製造およびマーケティング企業の一つです。私たちは、技術革新と投資、および6大陸にわたる販売および流通チャネルの開発により、これまでの数十年間にわたりこのリーダーシップポジションを確立および維持してきました。Maxeonの製品には、私たちが製造するソーラーセルやパネルが含まれています。Maxeonが製造する多くの製品には、生産または機能に必要な3TGが含まれています。ただし、3TGの含有量はMaxeonの対象製品の材料のごく一部を占めています。

Maxeonの製品については、2023年12月31日までの年次報告書（Form 20-F）を参照してください。Form 20-Fに記載されている情報は、この競合鉱物報告書やMaxeonの2023年フォームSDの一部ではないため、この競合鉱物報告書またはフォームSDの一部として扱うべきではありません。

Maxeonは、鉱物の（3TG含む）採掘から複数の段階を経て無関係な段階で、製品を形成しています。Maxeonは、SORから生の鉱石または精製された3TG鉱物の購入を直接行っておらず、覆われた国々で購入を行っていません。しかし、この競合鉱物報告書で説明した取り組みを通じて、Maxeonはサプライヤーが責任を持って3TGを調達していることを確認するよう努めています。

Maxeonは、覆われた国々またはその他の衝突・ハイリスク地域から責任ある3TGの輸出入を禁止することを目的としていません。続くようにサプライヤーに3TGの調達について責任をもって取り組むように促し、責任を持って取り組むようにします。

原産国に関する合理的な調査

コンフリクトミネラル規則による「合理的な原産国探求」（「RCOI」）の完了には、Maxeonとそのサービスプロバイダーはサプライヤーと協力して、部品に使用される3TGの存在と原産地に関する情報を収集しました。Maxeonは、RCOIに当てはまる場合、適用範囲が同じであることが望ましいため、自社の尽職過程において、OECD指針（以下で定義）の「ステップ1」および「ステップ2」を採用しました。OECD指針は、紛争・高リスク地域からの鉱物に関する責任あるサプライチェーン管理のための十分な尽職デュー・ディリジェンス・ガイダンスを定め、5段階のフレームワークを確立しました。フレームワークの適用は、Maxeonが自社製品の中に含まれる3TGの責任ある調達を確保するために実施するプログラムの一部を構成します。

MaxeonのRCOIの結果は、「スメルターおよびリファイナーと原産国情報に関する調査結果」の下で説明されています。

デュー・ディリジェンス措置

デザインフレームワーク

コンフリクト地域およびハイリスク地域からの鉱物の責任ある調達のためのOECDのデュー・ディリジェンス・ガイダンス、包括的な観点ですべての基準を遵守する3TGのデュー・ディリジェンス策を導入しています。OECD指針の第3版には、スズ、タンタル、およびタングステンに関する補足品、および金に関する補足品が含まれます。OECD指針は、紛争・高リスク地域からの鉱物の責任あるグローバルサプライチェーン管理のための尽職デュー・ディリジェンスのための5段階のフレームワークを確立した。このフレームワークの適用は、Maxeonが3TGデュー・ディリジェンスを適切に実施するために導入したプログラムの一部です。

デュー・ディリジェンス・プログラム SunPowerの3TGデュー・ディリジェンスを推進するため、2023年に以下で説明するデュー・ディリジェンス措置を実施しました。

Maxeonの3TGの尽職デュー・ディリジェンスを推進するため、2023年に以下で説明する尽職デュー・ディリジェンス策を実施しました。

コンプライアンスチーム

コンプライアンスに関する取り組みをサポートするために、Maxeonは、3TGコンプライアンス戦略を監督、実施、フィードバックを提供するコンプライアンスチームを設置しています。チームは、幹部のリーダーシップ下のMaxeonのオペレーショングループからのスタッフで構成されています。チームのメンバーおよび選択された他の内部スタッフは、コンフリクトミネラル規則、OECD指針、Maxeonのコンプライアンス計画、およびサプライヤーの回答をレビューおよび検証するための手順に精通しています。Maxeonはまた、外部顧問業者として、サービスプロバイダーと専門的な外部顧問に協力して、コンプライアンスの特定の側面についてアドバイスを受けました。

コンフリクト鉱物ポリシー、トレーニングリソース、苦情処理メカニズム

Maxeonは、コンフリクト鉱物ポリシーを維持しています。コンフリクト鉱物ポリシーに基づき、Maxeonのサプライヤーは、コンフリクト鉱物ポリシーを取り込んだMaxeonのサプライヤー持続可能性ガイドラインを認識する必要があります。コンフリクト鉱物ポリシーにより、Maxeonは、サプライヤーに対して、製品に含まれる3TGの原産地に関する追加の文書の提出を要求する権利を留保します。また、Maxeonは、サプライヤーに対して、最低5年間の追跡データの保存を求める権利を留保します。コンフリクト鉱物ポリシーにより、Maxeonは、自社のサプライチェーン従業員およびサプライヤーに内部的に通知します。また、コンフリクト鉱物ポリシーは、Maxeonのウェブサイト（https://corp.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe）に掲載されています。

Maxeonは、コンフリクト鉱物ポリシーの継続的な遵守を確認するために、サプライヤーとの関係を継続的に評価します。

Maxeonは、サプライヤーに対し、紛争鉱物および関連する規制要件に関する認識を高め、3TG鉱物の追跡に関するよくある質問に回答し、サプライヤーの回答の正確さと完全性を向上させるための取り組みの一環として、サービスプロバイダーのオンラインリソースにアクセスできるようにしました。

Maxeonは、コンフリクト鉱物と関連する規制要件に関するサプライヤーの認識を高め、3TGの鉱石トレースに関するよくある質問に回答し、サプライヤーの回答の正確さと完全性を向上するための取り組みとして、サービスプロバイダーのオンラインリソースにアクセス可能なサプライヤーにアウトリーチを行いました。

Maxeonには、コンフリクト鉱物ポリシーを通じて通報機構があります。違反は、https://maxeon.ethicspoint.comにあるMaxeonのコンプライアンスおよび倫理ヘルプラインに連絡することにより報告できます。

SunPower Executes a Multiple-Level Due Diligence for 3TG is Explained below for 2023. SunPower engages with suppliers to collect information about the presence and source of 3TG used in products and components supplied to SunPower.

Maxeonは、2023年に製造した製品に含まれる部品および材料に対し、尽職デュー・ディリジェンスを実施しました。Maxeonのアウトリーチは、3TGを含むまたは潜在的に含むと判断された部品または材料を提供するサプライヤー40社（以下、「サプライヤー」）を含みます。

Maxeonは、サプライヤーに対し、必要な3TGの使用、3TGの原産地、およびサプライヤーの関連コンプライアンス手順に関する情報を収集するために、Responsible Minerals Initiative（以下、「RMI」および「CMRT」）によって開発された広く使用されているデータ収集フォームであるConflict Minerals Reporting Templateを提出するように求めました。Maxeonは、サプライヤーが最も簡単に情報を集めることができるレベルで情報を提供することができますが、サプライヤーは提供された情報のレベルを宣言する必要があります。プログラムへの最初の導入と情報要求に続いて、サービスプロバイダーによって、回答しないサプライヤーそれぞれにリマインダーメールが送信され、調査回答が求められました。このアウトリーチは、Maxeonの代理でサービスプロバイダーが管理しました。Maxeonのスタッフは、サプライヤーがCMRTを完成させるように求める必要があるということをさらに強調するために、必要に応じて追加のアウトリーチも実施しました。

サービスプロバイダーは、サプライヤーから受信したCMRTへのプラウシビリティ、一貫性、およびギャップに関する確認を行いました。品質管理に関する問題がある場合、サプライヤーに問題をクリアするように連絡しました。SORがRMI、ロンドンブリオンマーケット協会（以下、「LBMA」）、または責任あるジュエリー協議会（以下、「RJC」）によって準拠または同等と認定されていない場合、サービスプロバイダーはSORに連絡して、原産地と転送国を含むSORの調達手順に関する詳細情報を取得しようとします。また、ConformantでないSORについては、サービスプロバイダーが公開情報を検索して、SORの調達手順を確認しようとします。

Maxeonには、尽職デュー・ディリジェンスプロセス、調査結果、および結果に関するビジネスレコードを保持する電子ファイルがあります。Maxeonは、すべてのサプライヤーCMRTを保管し、サプライヤーの特定された3TG調達リスクの証拠を文書化しています。OECD指針で想定されるように、Maxeonはこれらの記録を最低でも5年間保存します。サービスプロバイダーにも、少なくとも5年間、所有するレコードの保持を要求しています。

3TGリスク管理

Maxeonは、以下で説明するように、サービスプロバイダーからの情報を含むさまざまな情報源から、3TGの調達リスク情報を取得しました。Maxeonは、CMRT回答を使用して、3TGの調達リスクを特定しました。Maxeonは、3TGサプライチェーンのポジションを考慮して、これが3TGの調達リスクを特定するための最も効率的な方法であると考えています。

Maxeonのサプライチェーンマネージャーは、コンプライアンスチームと協力して、3TGの調達に関する懸念事項を特定し、リスク軽減の取り組みを決定しました。コンプライアンスチームは集計されたリスク調査結果を報告し、このコンフリクト鉱物レポートの内容はMaxeonの経営陣と共有されています。

Maxeonは、個々の事例に基づいて、問題解決のための適切なリスク軽減戦略を決定します。Maxeonのリスク軽減戦略の可能な結果には、リスクが解消されるまでサプライヤーとの関係を継続するか、サプライヤーとの関係を再評価することが含まれます。

リスク軽減の一環として、Maxeonは、ConformantでないSORから調達しているサプライヤーに対して、2023年に手紙を送信しました。Maxeonのリスク管理フレームワークに基づき、リスクが軽減を必要とする場合、Maxeonはリスク軽減の努力のパフォーマンスをモニターおよびトラックし、適切な上級管理職に報告します。

独立した第三者監査の活用

SORが識別される範囲で、Maxeonは主に独立した第三者監査とコンフォーマントステータスに関するRMIから提供された情報を利用しています。Maxeonはまた、LBMAとRJCによって実施された監査に頼っています。

2023報告年において、Powellは調査を受けたサプライヤーのうち65%からCMRTフォームを受け取りました。提出されたすべてのフォームはデータを維持するために有効または無効で分類されます。無効なフォームを提出した場合、サプライヤーに連絡し、有効なフォームを再提出するように促します。2024年5月15日時点で、誤ったまたは不完全なサプライヤー申請が11件ありました。

Maxeonは証券取引委員会にForm SDと衝突資源レポートを提出し、これらの提出物を投資家向けのWebサイトで公開しています。

精錬所と製錬所および産地情報に関する調査結果

2023年、Maxeonは3TGに関する尽職調査の一環として40のサプライヤーを調査し、そのうち78%のサプライヤーからCMRTを受け取りました。受け取ったCMRT宣言が示すところによると、Maxeonの対象製品に含まれる3TGを処理または処理した可能性のある62のSORが特定されました。多くのサプライヤーが企業レベルの宣言を提供しています。したがって、以下に開示される加工施設のリストは、Maxeonのサプライチェーン内の3TG加工施設の数を過剰に表現している可能性があります。

つまり、以下の表に示されているように：

サプライヤーから62のSORが特定されました。

すべてのSORはConformant（以下で定義）としてリストされました。

MaxeonのRCOIまたは適用可能な尽職調査に関連して、サプライヤーは2023年にMaxeonの対象製品に含まれる必要な3TGを処理した可能性のある以下の施設を特定しました（表の情報は2024年5月16日現在です。表の後にあるノートを参照して、表に示される情報に関する追加情報を参照してください）。

a.「Conformant」とは、SORが該当する責任あるミネラル認証プロセス（「RMAP」）規格または相互承認された同等の評価に合格したことを意味します。含まれるSORが2023年のすべてまたは一部の期間にわたってConformantであったわけではなく、将来の期間にConformantであるとは限りません。

b.「Active」とは、SORが現在RMAPに参加しているが、適合性の判断がまだされていないことを意味します。

c.「Smelter Look-up List Tab Only」とは、SORがCMRTのSmelter Look-upリストタブにリストされていますが、「Conformant」または「Active」としてリストされていません。 RMIは自社Webサイトで、COVID-19の運用上の影響がRMAP評価の一部の延期につながったと述べています。RMIのWebサイトはまた、RMAPアセスメントのエリジビリティ基準により、SORがコンフォーマントリストから削除されることがあることを示しています。それらが規格に適合していないからではなく、運用されなくなったためです。

d.表に示されるSORのステータスは、Maxeonによる独立した検証なしで、RMIによって公開された情報のみに基づいています。

e.国の場所はSORの場所であり、Maxeonによる独立した検証なしで、RMIによって公開された情報のみに基づいています。

原産国情報

Maxeonは、サプライヤーに完成したCMRTを提供することと、この衝突鉱物レポートで説明された他の手段を通じて、対象製品に含まれる必要な3TGの採掘場所または出所を特定することを目的としています。非ConformantのSORが特定された場合、Maxeonまたはサービスプロバイダーは、SORによって処理された3TGの採掘場所または出所を特定するために、可能であれば公開情報も調査しています。

上記にリストされたSORが処理した3TGの発祥の国は、以下にリストされている国（および他の可能性のある国）に含まれる場合があります。

*カバー対象国を表します。

特定されたSORが処理した3TGは、再生またはスクラップソースから全体または一部が起源である可能性もあります。

尽職尽力の改善策

Maxeonは、以下の措置を講じることで、2024年における必要な3TGの対象製品が武装勢力に利益をもたらすリスクを軽減するため、尽職調査措置をさらに改善する予定です。その他の対策のうちの一部：

a.3TGのSORが責任を持たずに調達されていると判断される情報をMaxeonが入手したときには、サプライヤーに警告し続けます。

b.非ConformantまたはハイリスクなSORを特定したサプライヤーに対して、上流のサプライヤーが3TGの代替源を見つけるか、そのサプライチェーン内のSORの認証を要求するように要請します。

潜在的な追加の改善策、特にサプライヤーとの関係強化の方法を含め、当社の3TG(タングステン、タンタル、スズ及び金)コンプライアンス・プログラムを見直してください。

上記の手順は、Maxeonが既に2023年のコンフリクトマイネラル・レポートで説明した手順に追加されたものです。