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ASML HOLDING N.V。
紛争鉱物報告書
2023年12月31日までのコンフリクトマイネラルレポート（以下「CMR」）は、証券取引委員会（以下「SEC」）においてコンフリクトマイネラルに関する一定の報告と開示を必要とする証券取引法（修正されたもの）のRule 13p-1（以下「規制」）に準拠するために作成されました。現在、SECは「コンフリクトマイネラル」を、錫、カルンバイト-タンタル鉱石（コルタン）、ウルファマイト、金、またはこれらの誘導体、すなわち錫、タンタル、タングステンおよび金（以下「3TG」）に限定して定義しています。これらの要件は、地理的起源を問わず、また、コンフリクトマイネラルが武力紛争に資金提供するかどうかにかかわらず、登録者に適用されます。ここで使用される用語の定義に関しては、Rule、Form SD、およびSECリリースNo.34-67716を参照してください。本CMRの記述は、2023年のカレンダー年に行った善意のある慎重な尽力活動に基づくものであり、本書提出時点で入手可能な情報に基づくものですが、それ以外の場合は明示的に示される限り、現存の状況を反映したものです。これらの声明の精度に影響を与える要因には、サプライヤーのデータ不足または利用可能な精錬所および/または精製所（以下、統括して「精錬所」）のデータ、またはサプライヤーや精錬所の誤り、または継続的な認定、規制への継続的なガイダンスまたは修正などが含まれます。また、このCMRには、当社が責任ある調達プログラムを改善していくことを反映した将来に対して努力することを示す前向きの声明が含まれる場合があります。これらの前向きの声明は、リスクおよび不確実性に基づくものであり、実際の結果が異なる可能性があることに注意してください。さらに、文書、第三者資料、当社のウェブサイトおよびこれらのウェブサイトから入手可能な情報への言及は、このCMRに組み込まれていません。本CMRでは、Lucid、当社、Lucid Group, Inc.およびその子会社（以下、Lucidまたは当社グループ）を意味する「Lucid」、「we」、「our」、「us」などの用語が使用されます。それ以外の場合は、明示的に指定されます。
このASML Holding N.V.（以下、「ASML」「当社」または「私たち」）の対立鉱物報告書（「CMR」）は、2014年の証券取引法（以下、「ルール」）に沿って報告期間2015年1月1日から12月31日まで提出されました。」。ルールは、譲渡可能な生産物が含まれる金属の調達に対する安定した供給の開発と支援に重点を置いた制御努力の効率化に関するものです。当社は、製品の製造に必要な上記の鉱物を供給するサプライヤーに依存しています。
当社は、製造業者が製造する製品の機能または生産に必要な3TG鉱物がある場合、担当製造業者は、同社が製造する製品の機能または生産に必要な対立鉱物が、民主主義共和国コンゴ（以下「DRC」）または隣接する国（以下「当該報告情報」と共に「対象国」という）起源であるかどうかを判断するために合理的な配慮を尽くすよう求められます。また、当該製造業者は、当該RCOIを記述し、その結果を開示する必要があります。
当社は製品を製造する際、3TG鉱物が必要であり、当社の製品は、特定の3TG鉱物を必要としています。
当社のCMRは、当社が製品を製造する際に必要な3TG鉱物を発見するために合理的な見地から行ったRCOIおよびデューディリジェンス活動に基づいており、2023年1月1日から12月31日までの報告期間において取得可能な情報に基づいています。この文書に記載された情報の正確性に影響を及ぼす要因には、サプライヤーの不完全なデータ、利用可能なスメルターおよび/またはリファイナー（以下「スメルター」と総称する）データ、サプライヤーおよびスメルターの誤りまたは漏れ、スメルターの証明書などがあります。定義されていない用語は、ルールおよびSDフォームで定義されているものと同様の意味があります。
当社は、当社のサプライチェーンでのマテリアルの責任ある調達を確保し、武力紛争が発生しないことと、DRCまたは隣接国での深刻な人権侵害に助長されない3TG鉱物の採掘と取引に取り組んでいます。このことは、SDフォームで定義されているとおりです。
事業概要
ASMLは、ハードウェア、ソフトウェア、サービス業務を提供し、リソグラフィによって集積回路（マイクロチップ）のパターンを量産することで半導体産業の主要なサプライヤーの一つです。グローバルに、マイクロチップは、幅広い電子、通信、情報技術製品の基盤となっています。
ASMLでは、リソグラフィ技術に対する包括的なアプローチを取っています。リソグラフィシステムを計算ツール、計測装置、検査システム、およびプロセス制御ソフトウェアソリューションと統合することで、チップメーカーに対して、開発初期から大量生産までのチップ製造プロセスのすべての段階でサポートとソリューションを提供できます。
私たちの包括的なリソグラフィ製品ポートフォリオ
•EUVより前の1991年、イマージョンより前、TWINSCANシステムより前に、私たちは突破口となるプラットフォームであるPAS 5500を発売しました。このシステムは、200mmまでのウエハーを処理するためのi-line、KrF、およびArF光源を備えており、お客様のマイクロチップ製造時間を大幅に短縮しました。そのモジュール化された設計により、同じシステムを使用して、解像度90nmまでの多世代の高度なチップを生産できます。PAS 5500システムはもう製造されていませんが、当社のリフレッシュ製品ビジネスは、古いリソグラフィシステムを改修してアップグレードし、関連サービスを提供して、その寿命を延ばすことができます。
•ディープ紫外線（DUV）リソグラフィシステムは、マイクロチップの大部分の層を生成する産業の中核です。私たちは、液浸式および乾式リソグラフィシステム（XTプラットフォームとNXTプラットフォーム）、および半導体産業で現在使用されているすべての波長を提供するためのさまざまな光源をサポートし、アルゴンフルオライド（ArF）を193nm波長、クリプトンフルオライド（KrF）を248nm波長、水銀放電ランプ（i-line）を365nm波長で使用しています。私たちのシステムは、生産性、イメージング、およびオーバーレイ性能が業界をリードし、幅広い半導体ノードと技術を製造し、産業のコスト、エネルギー効率のスケーリングをサポートしています。
•波長13.5nmの光を使用し、数値絞り（NA）0.33のTWINSCAN NXEプラットフォームは、EUVリソグラフィの産業初の高生産プラットフォームであり、現在は、オフアクシス照明による13nmの解像度と、2nmのマッチマシンオーバーレイ性能を提供しています。TWINSCAN EXEまたはHigh NAプラットフォームを使用することで、EUVリソグラフィの最新世代を提供しています。このプラットフォームの革新的な新しい光学系は、より高いNA 0.55を持ち、より高いコントラストとわずか8nmの解像度を提供しています。
•私たちの計測および検査システムにより、チップメーカーは、ウエハー上に印刷されたパターンが想定されたパターンとどの程度一致するかを測定することができます。私たちのポートフォリオを使用することで、チップメーカーは、R&Dから大量生産までのチップ製品のほとんどすべてのステップを監視できます。
•私たちの包括的なリソグラフィポートフォリオのさまざまな要素を組み合わせることで、お客様が変動やエラーの原因になりうる潜在的な問題を理解し、修正するのを支援します。これにより、マイクロチップレイアウトの意図した特徴と印刷された特徴との間に生じる任意の偏差を最小限に抑えることができ、リソグラフィシステムのパフォーマンス、安定性、および収量を最適化し、1日あたりの良質なウエハーの数を最大化し、ますます小さなチップの特徴を可能にします。
3TGミネラルの使用
半導体産業の多くの企業と同様に、私たちの製品には、3TGミネラルを含む一部の鉱物と金属が含まれており、これらは製品の機能性または製造に必要です。私たちは、例えば、電子コネクタの重要なコーティングに金を使用し、電子部品の溶接にスズを使用し、EUV光を作成するために錫を使用しています。
私たちのサプライチェーン
私たちは、私たちのシステムの製造に必要ないくつかのコンポーネントの製造を外部に委託しています。したがって、私たちは、私たちのリソグラフィシステムで使用されるユニークな部品やモジュールの開発、製造、および配信について、サプライヤーと協力しています。私たちの製品で使用される3TG鉱物資源の調達は、ASMLと対立する鉱物資源を採掘する精錬所との間にTier 1サプライヤーを超えた数多くのサプライヤー層があり、鉱物や金属を原点からハイリスクや紛争の影響を受けている地域まで追跡する場合には、さらに多くのサプライヤー層があります。私たちは、鉱夫や精錬所と直接の購買関係を持っていません。
デューディリジェンスプログラム
私たちは、OECDによる紛争の影響を受ける地域およびハイリスク地域からの鉱物資源の責任あるサプライチェーンに関する公正な実践指針（以下、「OECDガイダンス」という）において要約された五段階フレームワークの指針に基づいてデューディリジェンス対策を実施しています。
1: 強力な企業管理システムの確立
•ポリシー：紛争鉱物は、当社の人権ポリシーの一部であり、当社の行動規範および反贈収賄および腐敗防止ポリシーに支持されています。これらは、www.asml.comの当社ウェブサイトで入手できます。ウェブサイトおよびそれにアクセスできる情報は、このForm SDに組み込まれていません。
•ガバナンス：紛争鉱物規制の遵守を確保するために、戦略的調達＆調達、開発＆エンジニアリング、法務＆コンプライアンス、ESGサステナビリティ、ファイナンスアンドESGレポーティングチームの専門家から構成されるConflict Minerals Team（「CMチーム」）を設置しました。この部門間のCMチームは、紛争鉱物に関するASMLのアプローチを合意し、関連する紛争鉱物法規や指針に従ってRCOIおよびデューディリジェンスを実施することを確認します。私たちのデューディリジェンス活動の結果は、CMチームのメンバーによって監視およびレビューされ、CEOおよびその他の高位管理職のメンバーと協議されます。
•制御システム：当社は、紛争フリーの鉱物の調達を保証するために開発されたデューディリジェンスツールを使用することによる制御システムを、責任あるミネラルイニシアチブ（「RMI」）によって提供されています。これらには、コンフリクトミネラル報告テンプレート（「CMRT」）およびRMIアクティブおよびコンフォーマントファシリティリスト（「RMIスメルターリスト」）が含まれます。このシステムは、紛争フリー鉱物の調達システムを確立しているスメルターを特定することを目的としています。
•サプライヤーエンゲージメント：ASMLは、2011年に責任あるビジネスアライアンス（「RBA」）のメンバーになり、RBA行動規範を供給業者が準拠すべきコードとして採用しました。さらに、サプライヤーハンドブックには、サプライヤーに対する期待が示されています。私たちは、自社のサプライチェーンに対して同様のデューディリジェンスプログラムを確立するよう、サプライヤーに求めます。私たちは、スコープ内のサプライヤー（以下で説明）とさまざまな方法でコミュニケーションを取っています。これには、サプライヤー向けのニュースレター、サプライヤーハンドブックの配布、およびRBAプラットフォームを介したエンゲージメントが含まれます。これにより、RBA行動規範の準拠を要および検証し、適切なデューディリジェンスのための意識を高めることができます。
•苦情メカニズム：当社は、当社の行動規範、当社の企業ポリシー、または法律に違反する可能性がある場合に、サプライヤーやその他の関係者を含め、誰でも良心的に懸念を表明することを奨励しています。当社Webサイトで入手できるSpeak Upシステムがあり、匿名で違反を報告できます。
2：サプライチェーンでのリスクの識別と評価
•当社のサプライチェーンにおける紛争鉱物に関する尽職調査は、以下の箇条書きで説明されるリスクベースで実施されます。
•開発＆エンジニアリングからの当社の製品規制およびコンプライアンスの専門家のサポートを受けて、購入した部品のうち3TG鉱物を含んでいる可能性がある部品を特定するスコープ評価を実施しました。この情報と直接の支出額が入力され、CMRTを使用して調査するサプライヤーを選択するための入力情報を提供しました。
•毎年、入念に選別したサプライヤーに、当社の製品に使用されている3TGのスメルターに関する情報を収集するために、CMRTを完了するように要請します。
•カバード国を含む世界中の紛争・高リスク地域に関するOECDガイダンスを基に、当社の入念に選択したサプライヤーから受け取ったCMRTを、異常箇所、完全性、妥当性を評価します。
•入念に選別したサプライヤーによって開示された各スメルターが、RMIがそのメンバーに提供するスメルターデータに一致するものか、適合、アクティブ、または標準化されたスメルターかを評価します。
•入念に選別したサプライヤーと開示されたスメルターがまだRMAP準拠と認定されていない場合、当社はサプライヤーと連絡を取ります。当社は、要請して、サプライヤーが非準拠スメルターに関連するリスクを軽減し、当社と共に紛争鉱物のないことにコミットメントを促進するように指示します。
•より広範なサプライチェーンのデューデリジェンス・プロセスにおいて、当社はRBAリスクアセスメント・プラットフォームを使用し、当社のサプライベース全体にわたる労働（人権を含む）、倫理、健康および安全、および環境問題に関連するリスクを特定します。高いリスクが特定された場合、当社はサプライヤーと関わり、より詳細な分析を実施します。当社のサプライヤーオーディットプログラムには、人権および環境の考慮が含まれています。
3：リスクの特定に対処する戦略を設計し、実施する
•RBA会員として、私たちは、労働条件と原材料生産の改善を促進するイニシアチブを支援しています。私たちはまた、RMAPを含め、RMIを支援しています。RMAPは、スメルターの尽職デューデリジェンスプロセスに保証を提供するよう設計されています。
•私たちは、自社のサプライヤーとその他のオリジナル機械メーカー（OEM）と緊密に連携するだけでなく、RBAが主導するグローバルなイニシアチブにも参加し、紛争鉱物に関する業界全体の懸念に対処しています。これらの団体は、サプライヤーやOEMの間で情報共有をサポートし、紛争のない3TGスメルターの特定とステータスを含みます。
4：独立した第三者監査を実施する
•私たちは、RBAのメンバーとして、RMIからスメルターおよびRMAP基準への準拠情報を取得しています。RMAPは、責任ある鉱物購入のためのスメルターの管理プロセスを独立した第三者評価を使用して検証します。
•入念に選別したサプライヤーが提供したCMRTとRMIスメルターリストから、サプライヤーが利用したスメルターの生産国、および責任ある鉱物購入のためのRMAP基準に従ったかどうかを検証するために、情報を使用します。
5：サプライチェーンでのデューデリジェンスについて年次報告する
•当社はCMRを毎年提出し、当社のウェブサイトで公開しています。
•私たちは、当社の年次報告書で、当社の責任あるサプライチェーン活動について毎年報告しています。
合理的な原産国調査の結果
ルールに従い、ASMLは良心的に、製品の機能性および生産に必要な紛争鉱物がカバード国からの可能性のあるものであるかどうかを判断するために合理的なRCOIを実施しました。
当社が入念に選別したサプライヤーから得た情報が不完全であったため、製品の生産に必要な、または製品の機能性に必要な紛争鉱物について以下に示すもの以外、紛争鉱物の原産国またはそれらを処理する施設を完全に特定することができませんでした。
当社の製品の機能性または生産に必要な一部の3TG鉱物が、被覆された国々で起源を持ち、リサイクルまたはスクラップ源から派生していない可能性があるとRCOIの結果示しました。
施行された人的注意措置の説明
ASMLは、上記の「デュー・ディリジェンス・プログラム」のセクションで説明されているOECDガイダンスに一致する方法で、適正な注意を払って実施しています。 ASMLは、お客様からのフィードバックや標準および法令の要件から得られる反省を取り入れることを目的として、定期的にサプライチェーンのデュー・ディリジェンス・プロセスを見直し、改訂しています。
今年、当社はデュー・ディリジェンス結果の提示方法を変更し、RMAPコンフォーマントとして識別された精錬所の報告に切り替えました。管理が良好なサプライチェーンでも人権侵害が発生する可能性があるため、サプライチェーンを「軍事衝突がない」と断定すべきではないと考えています。責任ある調達の最も重要な部分は、企業がアクティブに、継続的にサプライチェーンをチェックして赤信号とリスクを探し、必要に応じて適切な措置を講じていることの証拠です。
デュー・ディリジェンスの結果
2023年、サプライヤーの範囲を拡大し、CMRT完了の重要性に重点を置きました。対象となる329のサプライヤーのうち46のサプライヤーは（完全な）CMRTを提供していませんでした。完全なCMRTを提供した283のサプライヤーのうち、58のサプライヤーが彼らがASMLに提供する製品に3TG鉱物が含まれていないと示しました。
残りの対象サプライヤーは、3TG鉱物の由来（重複を除く）を特定するために使用する情報を提供する完全なCMRTを提供しました。2023年には、482の独自の精錬所を特定しました。そのうち236の精錬所は、2024年5月時点でRMAPコンフォームです。
継続的な改善
当社のサプライチェーンには、RMAPコンフォームの精錬所のみを目指しています。
そのため、当社のサプライヤーには次のような要件を課して、デュー・ディリジェンス・プロセスをさらに強化しています。
• 精度、タイムリーさ、完全性の向上したRCOIに関する回答を求めること。
• RBA行動規範で指定されたデュー・ディリジェンス要件を正しく実施すること。
• 非コンフォームの精錬所の監査を促進すること。
警告事項
本CMRは、当社の合理的な原産国調査およびデュー・ディリジェンス対策を通じて収集された情報に依存して取得した声明を含んでいます。私たちは採掘場、精錬所、または精製所に対する直接の関係やコントロール権限を持っていないため、彼らが雇用する精錬所または精製所に関する情報は、提供された情報の真実性について最終的にサプライヤーに頼る必要があり、そのような情報は不正確、不完全、またはその他の不規則性がある場合があります。さらに、私たちは継続的な努力にもかかわらず、すべての製品に含まれる3TG鉱物の正確な（国の）起源、またはこれらの鉱物を処理するために使用される施設を特定できない場合があります。これらは3TG鉱物のサプライチェーンの複雑さ、供給先の階層数、RMAP準拠の精錬所の数が限られているためです。
将来の見通しに関する声明
この文書には、「私的証券訴訟改革法」に基づいて「前向きな」声明である文言が含まれています。当社のビジネスおよびコンプライアンスに関する声明、特に衝突鉱物に関する声明に関するものです。これらの文言は、「〜する可能性がある」、「〜するはずだ」、「信じている」、「期待している」、「計画している」、「意図している」、「継続している」、「コミットメント」などの言葉を使用して一般に識別できます。これらの前向きな声明には、当社のビジネスおよび製品に関するものが含まれており、TWINSCAN EXEプラットフォーム、当社のシステムの機能と性能、当社の衝突鉱物ポリシー、RCOI、当社が供給チェーンで材料の調達に関して責任を持つこと、衝突していない鉱物と責任ある鉱物の調達、現在のデュー・ディリジェンス手続きおよびデュー・ディリジェンス・プロセスおよび結果を改善する方法の計画、供給者の監査範囲を拡大する計画、3TG鉱物の由来、製品やそれらを処理するために使用される施設の正確な特定の難しさ、衝突鉱物および他の非歴史的声明に関するその他の計画や意図が含まれます。
前向きな声明は将来のパフォーマンスを保証するものではなく、リスクや不確実性を伴います。これらのリスクおよび不確実性には、法律上の規制の変更（規制などの既存の家庭用品番号や関連する衝突鉱物ルールの変更を含む）、衝突鉱物に関連するプロセスおよびポリシーを実施することができるかどうか、当社がサプライヤーから情報を取得できるかどうか、3TG鉱物の由来を効果的に追跡できるかどうか、当社が衝突鉱物の分野でのコミットメントを果たすことができるかどうか、当社のツールの性能に関するリスクやASMLの「20-Fフォーム」および米国証券取引委員会へのその他の提出書類に記載された危険要因などが含まれます。これらの前向きな声明は、本文書の日付を基準にして作成されており、ASMLは新しい情報、将来のイベント、またはその他の理由に基づいて前向きな声明を更新または修正することはありません。