Conflict Minerals Report for the Calendar Year Ended December 31, 2023

このConflict Minerals Reportには、現在の私たちの期待や前提条件に基づく、一定の「将来に向けた声明（forward-looking statements）」が含まれています。このような将来に向けた声明は、様々な程度で不確実な問題に対処しています。将来に向けた声明には、「リスク軽減」の見出しの下で行われた声明も含まれます。このConflict Minerals Reportで行われるすべての将来に向けた声明は、Vertiv Holdings Co（以下、「Vertiv」「当社」、「私たち」、「我々」、「弊社」）が本報告書の日付現在で入手可能な情報に基づいています。Vertivは、法的に必要な場合を除き、将来に向けた声明を公開的に更新または修正する義務を負いません。さらに、将来に向けた声明は、Vertivの歴史的体験と現在の期待から実際の結果が大きく異なることがある特定のリスクや不確実性にさらされる可能性があります。これらのリスクや不確実性には、Vertivおよび直接および間接のサプライヤーが、時間通りまたは全く十分なトレース能力やその他のコンプライアンス措置を実施し続けることが含まれます。

Vertivは、ルール13p‐1に基づいた報告義務がある米国証券取引委員会（SEC）の登録者の会計報告書と附属書を、民主共和国コンゴ（DRC）での紛争の資金調達に貢献している可能性があるいくつかの鉱物採掘、加工プロセスに必要な鉱物（「conflict minerals」または「3TG minerals」）すなわちカシオライト、コロンバイト‐タンタル鉱石（コルタン）、ウルフラマイト、それらの派生物、スズ、タンタル、タングステンおよび金のいずれか、またはDRCと国境を接することが正式に認められている付近の国々（「カバード・カントリーズ」と呼ばれる）での紛争に資金を提供すると米国務省が判断したその他の鉱物またはその派生物を使用した、自社が製造する製品または製造する商品を契約するとき、含みます。この報告書は、2023年報告年度に関連し、Vertivのconflict mineralsデュー・ディリジェンスおよびその結果が以下に説明されています。このReportのコピーは、https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chainにて一般に公開されています。

1. Company Overview

Vertivは、データ処理、ストレージおよび伝送を行う電子機器を動力供給、冷却、配置、保安、およびメンテナンスするためのクリティカルデジタルインフラテクノロジーにおいて世界的なリーダーです。このようなテクノロジーは、世界中のデータセンター、通信ネットワーク、商業および産業環境に提供されています。

Vertivは、オハイオ州コロンバスに本社を置き、イギリス、イタリア、中国、インド、フィリピンに地域オフィスがあります。当社は、全世界の顧客に製品を販売し、従業員数は約27,000人で、Vertivには製造された部品、原材料、ソフトウェア、プロフェッショナルサービス、物流サポート、外注サービスを提供する115カ国の10,000以上のベンダーパートナーのサプライチェーンがあります。

Vertivのサプライチェーンは多層化されており、Vertivは通常、鉱山、精錬所、および製錬所から多数のレイヤーで離れています。Vertivは、3TG鉱物を直接鉱山、精錬所、または製錬所から購入していません。Vertivの製品には、リサイクルされた元素やそれらのプロセス済みの形式で3TG鉱物が含まれている場合があります。当社は、直接のサプライヤーから提供された部品や材料に含まれる3TG鉱物の存在や起源、および直接のサプライヤーがその下位サプライヤーから提供された3TG鉱物のソースを提供するために、私たちの直接サプライヤーに依存しています。Vertivの直接のサプライヤーも同様に、彼らのサプライヤーから提供される3TG鉱物の存在や起源に関する情報に依存しています。

Vertivは、ルールの遵守と責任ある調達の実践を維持することに取り組んでいます。Vertivは、Conflict Minerals Statementを公表し、複雑なdue diligenceプログラムを構築して、サプライチェーンでの責任ある調達の実践を確保するようにしています。VertivのConflict Minerals Statementは、以下のリンクで入手できます：https://www.vertiv.com/en-us/support/conflict-minerals-statement/。VertivのConflict Minerals Policyは要求に応じて入手可能です。

Vertivは、Ruleに規定されたconflict mineralsに関する報告義務があるSEC登録者の一つです。Vertivは、製造された製品または製造された商品がその製品または商品の機能性または生産に必要なconflict mineralsを含んでいる場合、Ruleに基づいて報告義務を負います。Vertivのconflict mineralsデュー・ディリジェンスについては、2023年報告年度におけるVertivの情報が記載されています。

Vertivは、該当する紛争鉱物規制に準拠するよう努めています。 そのため、VertivはRMIおよび外国資産管理局（「OFAC」）からの更新を監視しています。 ここで議論されている紛争鉱物に対するデューデリジェンスに加えて、Vertivは人権侵害に関連する可能性がある他の鉱物の倫理的で社会的責任を持つ持続可能な調達に取り組んでいます。 このため、Vertivはコバルト報告プログラムを設立し、コバルトの採掘と加工に関わる人権侵害、環境問題、非倫理的なビジネス慣行のリスクを特定し、最小限に抑えることを目指しています。「拡張鉱物報告テンプレート（EMRT）」でRMIによって作成された標準書類を使用して、コバルト調達情報を収集しました。

Vertivは該当する鉱物規制に準拠するように努めています。そのため、VertivはRMIおよび外国資産管理局（OFAC）からの更新を監視しています。ここで議論された衝突鉱物に関連する適切な尽力に加えて、人権侵害に関連する他の鉱物の倫理的かつ社会的責任ある持続可能な調達にも取り組んでいます。このため、Vertivはコバルト報告プログラムを設立し、コバルトの採掘および加工に関連する人権侵害、環境問題、非倫理的なビジネス慣行のリスクを識別し、最小限に抑えることを目的としています。ここでRMIが作成した標準文書であるExtended Minerals Reporting Template（EMRT）を使用して、コバルトの調達情報を収集しました。

Vertivは、2023年の暦年内に製造または受託製造した一部の製品の機能性および生産に3TG鉱物が必要であったことを判断しました。3TG鉱物を含むVertiv製品には、無停電電源装置、DC電源システム、熱管理製品が含まれます。そのため、Vertivは、3TG鉱物がコンゴ民主共和国（DRC）またはカバーされた国々から発生した可能性があるかどうかを判断するために、合理的な原産国調査（RCOI）を善意のうちに実施しました。RCOIに基づき、Vertivは、3TG鉱物がカバーされた国々から発生しなかったとは結論づけられませんでした。そのため、Dodd-Frankウォール街改革・消費者保護法第1502条に従い、Vertivはそのような製品が「DRC紛争フリー」または責任ある調達されたものであるかどうかを判断するために、当該製品の源泉および護送鎖のデューデリジェンスを実施しました。

VertivのRCOIをサポートするために、Vertivは第三者サービスプロバイダーであるAssentを雇用して、供給チェーンを審査し、リスクを特定することをサポートしました。Vertivは、2023年の自社ベースから素材に3TG鉱物が含まれている可能性があるサプライヤーを選択し、Vertivの2023年の直接材料支出の99.66%を共に占める2023年の支出が10,000ドルを超えるサプライヤーに対して、レビューおよび分析を狭めました。分析により、Vertivの総直接材料支出の59.93%が、3TG鉱物を含む可能性があります。当該サプライヤーには、衝突鉱物報告テンプレート（CMRT）を提供するように求めました。Vertivは、3TG鉱物を含む可能性がある製品を供給するサプライヤーのリストをAssentに提供し、AssentはRMIが維持するCMRTバージョン6.31を使用してそのようなサプライヤーの調査を実施しました。

Assentは、サプライヤーに連絡を取り、ソフトウェアアップローダによるCMRTの完了を求めました。同時に、Vertivの購入条件には、RMIのウェブサイトにリストされているRMAP適合またはアクティブスメルター、または他の信頼できる組織によって衝突フリー認定されたスメルターにのみ関連付けられたVertivに供給される製品に関連する製品であることを求めています。したがって、Vertivは、サプライヤーに対して、Vertivに供給される製品の供給チェーンから、RMAPに対して適合しない、高リスク、非アクティブのスメルターを排除するよう要求しています。CMRTテンプレートのベストプラクティスや使用方法について、サプライヤーをガイドするためのトレーニングおよび教育資料も含まれています。Assentは、各サプライヤーの回答の質を評価し、サプライヤーの宣言に基づいて健康スコアを割り当てました。

Vertivのプログラムには、送信されたすべてのCMRTに対する自動データ検証が含まれています。データ検証は、CMRTの宣言シート内の質問に基づいて行われます。データ検証の目的は、（i）提出の正確性を高めること、（ii）CMRT内の相反する回答を特定すること、（iii）さらに分類またはリスク評価が必要な領域を特定すること、および（iv）Tier 1サプライヤーのデューデリジェンスを理解することです。データ検証の結果は、サプライヤーと共有され、サプライヤーが説明または改善が必要な領域を理解するようになります。提出された宣言書はすべて受け入れられるので、データが保持されますが、検証エラーの一連の基準に基づいて有効または無効と分類されます（CMRTの検証基準については付録Cを参照）。Vertivおよび/またはAssentは、可能性があるまたは不完全なCMRTを提出したサプライヤーに連絡し、正式な回答を提出するか、再度提出するように奨励し、CMRTの提出に関するフィードバック、トレーニングコース、およびAssentの多言語サプライヤーエクスペリエンスチームによる直接的な関与を通じて誤りを修正する方法について指導しました。Assentは、報告と透明性のためにすべてのサプライヤーの回答とコミュニケーションを監視し、追跡しました。Vertivは、CMRTを完了し、Assentまたは直接Vertivに提出するように未回答のサプライヤーに直接連絡しました。さらに、Vertivは、キャンペーンに未回答のサプライヤーを追跡し、将来の改善機会のために追跡しています。

2024年5月21日までに収集されたデータに基づき、衝突鉱物プログラム内の1050サプライヤーがCMRTを提供しました。Vertivの衝突鉱物プログラムの回答率は93.10%で、2023年のVertivの総直接材料支出の57.91%を代表します。

2023年のCobalt Reportingプログラムの対象となる497社のうち、392社がEMRTを提出し、2023年のトータルダイレクトマテリアル支出の40.60%およびCobalt Reportingプログラムの対象となるサプライヤーの78.87%を代表しています。

合理的なデューデリジェンスの実践により、Vertivは、供給チェーンの透明性を確立する努力に補完するために、より広範な原産国データを利用することができました。調査結果に基づいて、Vertivは、製品に使用される鉱物の起源の国を特定することができました。

3.デューデリジェンス

Vertivは、経済協力開発機構（OECD）の鉱物供給連動とハイリスク地域からの責任あるサプライチェーンのオリンピック・ガイダンスに説明されている5つのステップのデューデリジェンスフレームワークに一般的に順応するよう、デューデリジェンス措置を設計しています。また、金、錫、タンタル、タングステンの追加手順に沿った援助を提供するためのOECDガイダンス関連付けられたサプリメント。Vertivは、デューデリジェンスに基づき、直接サプライヤーおよび第三者監査プログラムから提供されたデータに依存する必要があります。そのため、Vertivが全体プロセスを完全に管理することはできず、完全でないまたは不正確なデータのリスクがあります。しかし、アクティブなリスク特定、リスク評価、および継続的なアウトリーチおよびプロセスの検証を通じて、リスクのギャップを緩和できます。Vertivのデューデリジェンスプロセスは、業界標準および下流企業デューデリジェンスプロセスに対する市場の期待に合致しています。

Vertivは、OECDガイダンスで推奨される5つの手順を次のように統合しました。

a.企業管理システムの設立

Vertivは、私たちの衝突鉱物コンプライアンスプログラムを実施し、管理するためのクロスファンクショナルチームを設立しました。チームは、グローバル調達組織のリーダーシップによって主導され、製品開発、サプライチェーン、法務部門の代表者を含んでいます。チームは、衝突鉱物コンプライアンスの戦略を実施し、私たちのデューデリジェンス措置の結果について上級管理職に説明する責任があります。

また、Vertivは以下を実施しました。

i.Vertivの衝突鉱物声明は、VertivがDRCおよびカバーされた国々での鉱山で関連する人間の苦しみや環境影響を終わらせるための取り組みを支援することを表明しています。

ii.Vertivの衝突鉱物ポリシーは、conflict mineralsおよびcobaltの採用と調達に対し、適用される法律および規制に準拠することを確認することを目的としています。このポリシーは、Vertivが衝突鉱物を避け、無停電電源装置が含まれる製品の供給に関係する RMAP適合またはActiveスメルターズ、または他の信頼できる組織によって衝突フリー認定されたスメルターに関連付けられていることを示唆しています。また、Vertivの直接サプライヤーとの契約では、Vertivはサプライヤーに、Vertivに供給される商品に含まれる鉱物の原産国に関する情報を追跡および開示することを義務付けています。Vertivは、コンポーネントおよび供給される材料に含まれる3TG鉱物の原産国の情報、および下位のサプライヤーから供給された3TG鉱物の情報源を、直接サプライヤーから提供する情報に依存しています。Vertivは、製品内に含まれる鉱物の原産国の情報を追跡および開示するためのサプライヤーの期待についても伝えています。

iii.私たちが信頼を置くサプライヤーとの契約による供給源の透明化

Vertiv社に買収されました。Vertiv社は、製品に使用される3TG鉱物が紛争フリーまたは責任ある調達されることを確実にするための方針と手順を策定しているサプライヤを求めています。これは、産地が直接的または間接的に広範な人権侵害や法規違反に直面している地域から3TG鉱物を入手することがないことを意味します。サプライヤ行動規範は、OECD指針または同等の公認デューデリジェンスフレームワークに基づいた調達をVertiv社のコミュニケーションを伝えるものであり、サプライヤがRMIまたは同様の公認組織によって認められた紛争フリーの精錬所または製錬所からの3TG鉱物とコバルトのみを調達するよう要求しています。これにより、Vertiv社の製品が武力紛争や人権侵害を支持しないようになります。

Vertiv社は、従業員、役員、取締役、およびサプライヤの期待される行動を明記した、行動規範とサプライヤ行動規範を、積極的に執行しています。サプライヤは、製品関連の要件、含む紛争鉱物報告を含み、こうした文書に従って行動することが期待されています。Vertiv社の行動規範とサプライヤ行動規範は、国際的に認められた原則、例えばビジネスと人権に関する国連指針とOECD指針に基づいています。これらは、 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/にて閲覧できます。

Vertiv社は、従業員やサプライヤがVertiv社の紛争鉱物プログラム、行動規範、またはサプライヤ行動規範に関する疑惑、または苦情を報告できるヘルプラインを設置しました。サプライヤとVertivの従業員は、専用の紛争鉱物メールアドレスを通じて、苦情を報告することもできます。業界レベルの違反や苦情は、RMIに直接報告できます。これは、 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/で行うことができます。

Vertiv社は、Assent社に加盟し、3TG鉱物のサプライチェーン情報を評価し、潜在的なリスクを特定し、供給業者との追加のデュー・ディリジェンス手順の開発を支援するために、Assent社に参加しました。Assent社のプログラム専門家は、Vertiv社の紛争鉱物プログラムをサポートしており、Vertiv社に定期的にアップデートを提供しています。Assent社のカスタマーサクセスチームの各メンバーは、紛争鉱物コンプライアンスをトレーニングされ、CMRTおよび紛争鉱物報告の複雑さとDodd-Frank法案のセクション1502を理解しています。

Vertiv社は、Assent社と協力して供給業者と連携していたが、CMRTが不正確か、または有効なCMRTを提供しなかったサプライヤと協力しました。OECD要件の強化に関するVertiv社は、サプライヤエンゲージメント段階と十分な正式な是正処置プロセスの手順を含む内部プロシージャを策定しました。直接的なサプライヤアウトリーチには、専任のVertiv社コンプライアンスアナリストが送信した複数のメールとリマインダーが含まれます。このプロセスからのフィードバックは、Vertiv社が将来の紛争鉱物キャンペーンの改善機会を把握できるようにします。

Vertiv社は、Assent社と協力して、Vertiv社の紛争鉱物プログラムの対象となるすべてのサプライヤがOECDデューディリジェンスおよび5ステップフレームワークの原則を理解し、学習することができるように、トレーニングWebinarを開催しました。Assent社との協力により、Vertiv社はオンライン教育資料を効果的に活用し、すべてのサプライヤに紛争鉱物トレーニング資料へのアクセス権を提供しており、また、すべてのサプライヤはCMRT提出のためのフリープラットフォームにアクセスできます。また、Assent社の自動フィードバックプロセスにより、提出されたCMRTに関連するリスクについてサプライヤに通知することができます。

非英語を話すサプライヤもVertiv社のイニシアチブに参加でき、Assent社を通じて多言語のヘルプデスクサポートやその他のリソースを利用できます。これにより、世界中のすべてのサプライヤが、CMRTのアップロードや対応方法にアクセスできるようになります。

特定の顧客の要求に応じて、Vertiv社は、特定のサプライヤと直接的に接触し、有効な紛争フリーのCMRTレポートおよび文書を入手しました。

Vertiv社は、Assent社を通じて収集された紛争鉱物に関するデータを保持しています。すべてのCMRT、サプライヤの回答、キャンペーン関連のデータ、調査結果および報告書は、ASMシステムに保管され、内部または外部の監査員によって監査することができます。

Vertiv社は、強力な内部方針と直接的なVertiv社の関与によるサプライヤエンゲージメントプログラムであるAssentサービスの組み合わせが強力なサプライヤエンゲージメントプログラムであると信じています。

供給チェーン内のリスクの識別および評価

上記のように、Vertiv社はRMIのメンバーであり、同社のサプライチェーン内のリスクを特定し評価するアプローチを採用しています。Vertiv社はこのアプローチを適用して、当社のサプライチェーン内で提供された3TG鉱物の由来をトレースするために、製錬所、精錬所、またはリサイクラーおよびスクラップ供給元を特定するデュー・ディリジェンスを実施しました。

Vertiv社は、Assent社を通じて、サプライヤによって提供されたCMRTの正確性と回答の一貫性を検証しました。不正確さを特定した場合、当社はサプライヤに対して、誤りを修正し更新されたCMRTを提出すること、または追加の情報を提供することを求めました。

サプライヤレベルで特定されるリスクには、回答が不十分なサプライヤ、不完全なCMRT、およびVertiv社にのみ供給される製品の範囲を超えてスメルターデータを提供するCMRTが含まれます。Vertiv社は、供給業者が提供した企業レベルのCMRTにリストされているすべての製錬所および精錬所がVertiv社に供給された製品に関連するかどうかを判断することができません。さらに、一部のサプライヤは、下位サプライヤから提供される情報に制限があるため、サプライチェーンで使用されるスメルターの包括的なリストを提供できないことを示しました。

サプライヤのプログラムの強度に基づいて、サプライヤはさらに評価されました。プログラムの強度を評価するために使用された基準は、サプライヤの紛争鉱物の取り扱いに関連するCMRTの特定の質問に基づいています。

CMRTで特定された製錬所および精錬所のデュー・ディリジェンス実践および監査のステータスを評価することにより、他のサプライチェーンリスクが特定されました。Assentのスメルター検証プログラムでは、リストされた施設が2023年に稼働する3TG鉱物処理施設の認定基準を満たしていることを確認するため、リストされた施設をRMIによって統合された製錬所および精錬所のリストと比較しました。

Assent社は、OECD指針に準拠した標準に基づいて認定されたプロセス、例えばResponsible Minerals Assurance Process（RMAP）に準拠して、サプライヤが報告した製錬所および精錬所の検証ステータスを確認しました。Vertiv社はスメルターおよび精錬所と直接的な関係を持っておらず、事前のサプライチェーン内でこれらの実体を直接監査することはありません。 RMAP監査を完了したスメルターおよび精錬所は、「紛争フリーまたは責任ある調達」としての源泉の認定を受けていると見なされます。スメルターおよび精錬所は活発にモニタリングされ、紛争鉱物に関するリスクが予防的に特定されます。

3TG鉱物処理施設としての定義を満たす施設ごとに、OECD指針で定義されたレッドフラッグ・インジケータを評価しました。Assent社は、源泉のリスクを測定するために、いくつかの要素を使用しました。

•DRKとカバーリカントリーとの地理的な近接性

•導入されている鉱物の上がりとなってる国

• RMAP監査ステータス

• 倫理的または競合資源調達の信頼性がある証拠

• 信頼性のある第三者機関による同僚評価

• 制裁リスク

Vertivは、供給業者のCMRT報告された懸念のある施設、不正な動きを報告した信頼性のある第三者の指示に従って、自己独自のリスク緩和策を推進し、これらの施設とVertivに供給される3TG鉱物の関連性を識別するため、製品固有またはユーザー定義のCMRTを提出するように指示しました。 Vertivは、合理的な期間内に明確な業績目標を業者に提供し、最終的な目標は、Vertivのサプライチェーンからの懸念施設の段階的な排除です。 Vertivは、Assent「関心の中心のスメルターガイド」が識別した高リスクの製錬所や精製所の排除を優先するよう業者に要請することができるよう求めました。これらの業者の関係は、制裁リストに関連するものであるか、または人権侵害と関連する疑いがあるためです。ハイリスク、または現在制裁を受けているソースから引き続きグローバルサプライチェーンで生産された残りの素材を特定し、対処するために、Vertivはサプライヤーと協力して取り組んでいます。 もし、サプライヤーが協力しなかった場合、問題は対応セクターマネージャーにエスカレートされ、サプライヤーはVertivの責任ある調達に対する契約上の義務を思い出します。

3TG鉱物の原産国情報を提供した業者については、RMIから情報が入手できた場合、各精錬所および製錬所のリストされた原産国を確認しました。 サプライヤーの一部は、供給チェーンからの欠落した情報を特定し、上流の精錬所と製錬所の完全なリストを提供できませんでした。

c. 特定されたリスクに対応する戦略の設計と実装

Vertivは、サプライチェーンで特定されたリスクに対処するためのプロセスを開発し、実装しました。 リスクマネジメント計画を通じて、Vertivはサプライチェーンの紛争鉱物プログラムを実施、管理、および監視しています。 Vertivは、サプライヤーコード・オブ・コンダクトと発注書の条件によって、サプライヤーに3TG鉱物の使用と調達に関する要件を伝えています。 特に、Vertivの発注条件では、すべての材料で使用される鉱物の原産国を追跡し宣言するように業者に求め、要請に応じて関連するCMRT報告書を迅速にVertivに提供するように依頼しています。 Vertivは、紛争のない紛争鉱物調達を支援するために、ベンチマーク精製所および製錬所から紛争のない紛争鉱物のみを調達するように、調達条件をさらに要求しています。 RMIのメンバーシップを通じて、Vertivは、多者間の責任ある調達取り組みを支援し、責任ある調達慣行の開発と実施を支援しています。

CMRTの収集に関する業績、サプライヤーの紛争のないステータス、およびサプライチェーンリスクアセスメントの調査結果について、グローバル調達コンプライアンスチームはVertivの調達指導者、最高調達責任者、およびグローバルコンプライアンス責任者に定期的に報告しています。

Vertivは、報告された非RMIコンフォーマントおよびアクティブな製錬所を処理する追加リスクを追跡するためのVertiv Enhanced Smelter Due Diligenceプログラムを設定および実行しました。 RMIの推奨事項に従い、Vertivは、それらがVertivの製品に接続されている可能性があるかどうかを評価し、確認された場合、Vertivはこれらの業者に対して、Vertivへの供給品チェーンからのすべての非RMIコンフォーマントまたはアクティブな製錬所および製錬所を削除するように求めました。 サプライヤーには、製品に関連するユーザー定義または製品レベルのCMRTを完成させるよう要請しました。

サプライヤーは、修正措置方法または内部プログラムを改善するために教育リソースにアクセスすることができ、サブミットに対するフィードバックを受け取ります。 サプライヤーが持続的に非応答であるか、修正措置計画に取り組んでいない場合、Vertivはその業者の置き換えが可能かどうかを評価します。

グローバル調達コンプライアンスチームは、CMRTの収集、サプライヤーの紛争のないステータス、およびサプライチェーンリスクアセスメントの調査結果に関する報告を、Vertivの調達指導者、最高調達責任者、およびグローバルコンプライアンス責任者に定期的に報告しています。

d. サプライチェーン・デューデリジェンスの独立した第三者監査

Vertivは下流企業であり、精製所または製錬所と直接的な関係を持っておらず、精製所または製錬所の監査を実施または指示していません。 Vertivは、RMAPの一環として実施された精製所と製錬所の第三者監査に頼っており、そのような監査の結果がRMIによって提供されています。

Assentは、業界で認められた監査/アセスメントプログラムに現在登録されていない精製所または製錬所が報告されたサプライヤーに対して後追いを行い、それら施設の調達プラクティスを調べるように促します。 さらに、Vertivは、ＲＭＡＰに参加し、相応するプログラムの基準を満たす紛争鉱物の調達を感謝する、Assentのコミュニケーションにサインした当事者です。 Vertivは、責任ある調達に関するOECDガイドラインに詳述された下流企業の要件に従って、倫理的鉱物調達を支援するため、精製所および製錬所から紛争のない紛争鉱物のみを調達するよう業者に要求しています。

e. サプライチェーン・デューデリジェンスに関する報告

Vertivは、同社の紛争鉱物・デューデリジェンス・プログラムに関する報告書を本報告書に毎年提出しており、それは証券取引委員会に毎年提出されています。 このレポートは、VertivのWebサイトの「エシックス・アンド・コンプライアンス」セクションで入手可能です。

4. リーズナブル・カントリー・オブ・オリジン調査およびデューデリジェンスの結果

2023年1月1日から2023年12月31日までの報告期間について、Vertivは1,128のスコープ内のサプライヤーに対して、当社に販売された部品および材料に3TG鉱物が存在するか、およびそのような3TG鉱物の原産地および譲渡の調達過程について詳細な情報を収集しました。 サプライヤーから提供された情報と、本レポートで説明されている当社自身のデューデリジェンスの取り組みに基づき、2024年5月21日時点で、当社製品のすべての3TG鉱物の原産国または譲渡の調達過程を決定するための十分な情報がないことを報告します。 本報告書の付録Aは、2023年のカレンダー年に稼働した、認められた3TG鉱物加工施設の定義を満たし、Vertivサプライチェーンでの3TG鉱物の処理に使用された可能性がある精製所および製錬所のリストを示しています。 付録Bは、これらの3TG鉱物の原産国を、Assentのサプライチェーンデータベースから取得したリーズナブルな原産国データに基づいてリストしました。 前提として、紛争鉱物についての企業レベルのCMRTの収集が一般的であるため、および上流業者が正確にどの会社の製品ラインが特定の精製所または製錬所に接続されているのかを区別することができないため、Vertiv製品に含まれる3TG鉱物を処理した精製所および製錬所のリスト、および3TG鉱物のそれらの国の原産国のリストは、3TG鉱物を処理した精製所および製錬所のリストおよびそれらの各国の原産国よりも包括的である可能性があります。

この可能性のある過度の報告を考慮に入れると、Vertivは、検証された監査プログラムおよびリスクの高い精製所を確認するためのデータベースに関して、すべての精製所および製錬所のデータを検証するための措置を講じました。 赤い旗の指標の存在によって潜在的にリスクがある精製所を報告したすべてのサプライヤーは、以前のセクションで規定されているOECDガイドラインに従って連絡を受け、より具体的なCMRTを提供するように求められました。 サプライヤーの61.24%が紛争のないCMRTを提供できた一方、他のサプライヤーは紛争のない調達のためのVertivの要求を処理するためにより多くの時間を必要としているため、Vertivの2023年の紛争鉱物報告には、RMIに適合しないまたはアクティブなステータスを持つ精製所がいくつか含まれています。報告の締め切りまでに紛争に到達しなかったすべてのサプライヤーには、次の報告期間で自らのデューデリジェンスを改善する必要がある旨の警告が発せられます。

以下の表には、Vertivのサプライヤーが2023年の報告年度に提出したCMRTに報告されたスメルターとリファイナーの数量と3TG鉱物の原産地がまとめられています：

5.リスク軽減

Vertivは、当社製品に必要な3TG鉱物が武装集団や紛争に利益をもたらすことをさらに軽減するため、ルールの規定に従ってRCOIおよびデューデリジェンスプロセスを評価し続ける意向があります。特に、当社は以下を行う予定です。

a.倫理的調達の原則を支持するサプライヤーと引き続き協力すること。

b.RMIの責任ある鉱物保証プロセスに適合またはアクティブな鉱山とリファイナーからのみ3TG鉱物を調達するようサプライヤーに要請すること。

c.サプライヤーとの関与をさらに強化し、3TG鉱物の責任ある調達に関する情報と研修資源を提供し、当社のデューデリジェンスプロセス中に受け取る情報の量と質を向上させるための「紛争フリー調達」の重要性を説明すること。

d.当社のサプライヤーコード・オブ・コンダクト、一般購買条件、およびマスタ購買契約書の中に紛争鉱物の報告要件と紛争フリー調達を記載し、その執行を実施し続けること。

e.RMIに参加しており、当社の紛争鉱物プログラムにRMIの原則を適用し、その取り組みを拡大することを通じて、紛争鉱物のデューデリジェンスプロセスの動向について常に留意し続けること。

f.より幅広いリスク評価ツールを活用して、アップストリームリソースを評価し続けること。これらには、詳細なスメルターとリファイナーデータベースの使用や、政府の監視および拒否リストと比較することなどが含まれます。

付録A

表1は、Vertivの3TG鉱物のRCOIから報告されたスメルターおよびリファイナーの一覧です。ただし、リストされているスメルターおよびリファイナーの一部は、Vertivに供給される製品に使用される3TG鉱物を宣言しているのではなく、会社レベルのCMRT提出の一部として3TG鉱物のみを報告している場合があります。ただし、Vertivは完全なリストを提示することを目的として、これらのスメルターおよびリファイナーをリストしています。

表1. Vertiv CMRTに報告されたスメルターおよびリファイナー。

付録B

表2は、Assentのサプライチェーンデータベースを通じて得られた合理的な原産国データに基づいて、報告された施設が集合的に3TG鉱物を調達した国の総合リストです。 上記のように、一部の精錬所や製錬所は、製品に関連するCMRTではなく、企業レベルのCMRTの一部として宣言されている場合があります。 したがって、表2には、Vertiv製品の実際の3TG鉱物の源である国よりも多くの国がリストされる場合があります。

表2。紛争鉱物の起源国。

付録C

アセント・サステイナビリティ・プラットフォームの状態と、サプライヤーが提供したCMRTの回答に基づいて、バーティブの紛争鉱物プログラムでサプライヤーの状態を決定する際のCMRTロジック構造をマップした下表を示します。