アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール13D/A
修正案 第12号
証券取引法に基づく
アルセット株式会社
（発行者の名称）
普通株式、一株の帳価 $0.001
（証券の分類のタイトル）
CUSIP番号02115D 208
（CUSIP番号）
Heng Fai Ambrose Chan
9 Temasek Boulevard #16-04
サンテックタワー2
シンガポール038989
電話：011 65 6333 9181
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（通知と通信を受け取るために認可された者の名称、住所、電話番号）
2024年5月24日
（この報告書の提出が必要なイベントの日付）
当該スケジュール13Gによって、本スケジュール13Dの対象となる取得を報告するためにすでに申請者が提出したことがあり、§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)に基づいてこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスをチェックしてください。 ☐
備考:紙のフォーマットで提出されたスケジュールには、全ての展示物を含むスケジュールの署名オリジナルと5部のコピーが含まれます。他の送信先については、ルール13d-7を参照してください。
| * | このカバーページの残りは、報告される人がこの書式で開示する証券階級に関する初回ファイリング、および以前のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。 |
この表紙の残りに必要な情報は、1934年証券取引法（以下、「法律」）の第18条の目的のために「提出された」と見なされず、またはその部分の法的責任を免除するものではありませんが、その他の法律のすべての規定に従う必要があります。（ただし、注を参照してください）
CUSIP番号02115D 208
| (1) | 報告人の名称
Heng Fai Ambrose Chan |
| (2) | 適切なボックスを確認する（説明書を参照） (a) ☐ (b) ☐
|
| (3) | SEC専用
|
| (4) | すべて投信を参照する（資金の源泉）
すべて投信 |
| (5) | 項目2（d）または2（e）に基づき法的手続きの開示が必要であればチェックする ☐
|
| (6) | 市民権 または組織の所在地
シンガポール共和国 |
|
普通株式の数 株式 有利 各報告者が保有する それぞれの 報告書 者 有する |
(7) |
単独の議決権
5,466,521(1) $8.2 |
| （8） |
共同議決権
| |
| （9） |
単独の決定権
5,466,521(1) $8.2 | |
| 4,571 |
共同決定権
|
| （11） | 各報告人の所有する集約金額
5,466,521(1) $8.2 |
| （12） | （指示書を参照）Row（11）の集計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックしてください。☐
|
| (13) | Row（11）の金額に相当するクラスの割合
59.2%(2) |
| (14) | 報告人のタイプ（指示書を参照）
IN |
| (1) $8.2 | HFE Holdings Limitedが保有する普通株式319,000株を含み、Chan氏がそのような株式に対して唯一の投票権および投資権を有する。 |
| (2) | 割合は、2024年5月29日時点で発行済みの普通株式9,235,119株に基づいています。 |
CUSIP番号02115D 208
| (1) | 報告人の名前
HFE Holdings Limited |
| (2) | グループのメンバーである場合は、適切なボックスをチェックしてください（指示書を参照）。 (a) ☐ (b) ☐
|
| (3) | SEC専用
|
| (4) | 資金の出所（指示書を参照）
OO |
| (5) | 2（d）または2（e）項目に基づき法的手続きの開示が必要である場合は、チェックしてください。 ☐
|
| (6) | 市民権 または組織の所在地
香港 |
|
普通株式の数 株式 有利 各報告者が保有する それぞれの 報告書 者 有する |
(7) |
単独の議決権
319,000 |
| （8） |
共同議決権
| |
| （9） |
単独の決定権
319,000 | |
| 4,571 |
共同決定権
|
| （11） | 各報告人の所有する集約金額
319,000 |
| （12） | Row (11)での集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください（指示を参照）。☐
|
| (13) | （11）行の金額によって表されるクラスの割合
3.5%(1) $8.2 |
| (14) | 報告者のタイプ（指示を参照）
コロラド州 |
| (1) $8.2 | パーセンテージは、2024年5月29日現在発行済みの普通株式9,235,119株を基にして算出されています。 |
このアメンド第12号は、アルセット社の普通株式に関するものであり、2022年2月14日にSECに提出されたスケジュール13Dの記述を改正・書き換えます。これは、2022年2月15日に提出された改正案第1号、2022年4月8日に提出された改正案第2号、2022年4月13日に提出された改正案第3号、2022年7月19日に提出された改正案第4号、2022年9月30日に提出された改正案第5号、2022年11月25日に提出された改正案第6号、2022年11月29日に提出された改正案第7号、2022年12月2日に提出された改正案第8号、2022年12月22日に提出された改正案第9号、2023年2月9日に提出された改正案第10号、および2023年6月2日に提出された改正案第11号に関連するものであり、Reporting Personsである陳恆輝によって提出されました。
このアメンド第12号は、2023年6月28日に（i）1.65ドルの加重平均購入価格で発行者の普通株式10,000株、（ii）2023年6月29日に発行者の普通株式10,000株、（iii）2024年5月24日に発行者の普通株式23,3092株、（iv）2024年5月24日に発行者の普通株式223,396株、（v）2024年5月28日に発行者の普通株式67,215株をそれぞれ取得したことを反映するために提出されています。
項目 1. セキュリティと発行体
このスケジュール13Dを改正するアメンド第12号は、テキサス州に本社を置く発行者であるアルセット社の普通株式、0.001ドルの割合での株主権益に関連しており、発行者の本部の住所はベセスダ、メリーランド州の4800 Montgomery Lane、Suite 210です。
項目 2. 身元と経歴
この報告書は、報告者である陳恒輝（以下「陳氏」）とHFE Holdings Limited（「HFE」）の共同提出となっています。
陳氏の主たる業務拠点は、シンガポールのサンテック・タワー・ツーの9 Temasek Boulevard #14-06であり、HFEの主たる業務拠点は香港の上環の23 Queen’s Road West、Skyway Centerの7階です。
陳氏は、発行者の代表取締役兼最高経営責任者であり、その親会社であるAlset International Ltd.の筆頭株主でもあります。また、香港法に基づく有限会社として組織されたHFEの取締役でもあります。陳氏はシンガポール共和国の市民です。
この記事2に識別されたいかなる実体または個人も、過去5年間に刑事訴訟（交通違反または同様の軽犯罪を除く）で有罪判決を受けたことがなく、また、管轄機関の司法または行政における民事訴訟の当事者であり，その訴訟の結果，連邦または州の証券法に違反する行為を禁止し，またはそのような法律によって規制または命令される活動を禁止または命令する決定，判決または確定命令を受けたことがない。
項目 3. 資金の源泉および金額、またはその他の考慮事項
スケジュール13Dの項目3は、次のように修正されました。
2023年6月28日に、陳氏は発行者の普通株式10,000株を1.65ドルの加重平均購入価格で取得しました。この取引は、1.55ドルから1.70ドルの価格で複数の取引で実行されました。
2023年6月29日、陳氏は発行者の普通株式10,000株を1.72ドルの加重平均購入価格で取得しました。この取引は、1.67ドルから1.76ドルの価格で複数の取引で実行されました。
陳氏は、2024年5月24日に0.70ドルの価格で株式に加え、発行者の普通株式233,092株をプライベート取引で取得しました。
2024年5月24日、陳氏は0.667ドルの加重平均購入価格で発行者の普通株式223,396株を取得しました。この取引は、0.546ドルから0.70ドルの価格で複数の取引で実行されました。
2024年5月28日、陳氏は0.741ドルの加重平均購入価格で発行者の普通株式67,215株を取得しました。この取引は、0.73ドルから0.80ドルの価格で複数の取引で実行されました。
項目 4. 取引の目的
報告書に記載されている発行者の証券は、すべて投資目的で取得されました。このスケジュール13Dの作成時点では、報告者はスケジュール13Dの項目4の(a)から(j)のいずれかの行動に関連する計画や提案を持っておらず、将来的に計画する意図もありません。報告者は、いつでも発行者に関する自己の立場を検討または再検討することができ、このような事項に関する計画や提案を策定することがありますが、現時点ではそのような意図はありません。
項目 5. 発行会社の証券への関心
| （a） | 報告人は、発行済み普通株式9,235,119株を基にして、発行者の普通株式の対象株式の59.2%または5,466,521株の有利益を有している。この段落にある発行済み株式の有利益に関するパーセンテージは、発行済み株式報告書によると、2024年5月29日現在で報告されました。 |
| (b) | 陳氏は、HFE Holdings Limitedが保有する319,000株の普通株式を含め、すべての普通株式について投票権と処分権を持っています。 |
| (c) | 過去60日間に報告者以外に実施された取引はありません。このスケジュール13Dの主題である取引、およびここで説明されている取引以外はすべて除外されます。 |
| （d） | 報告者の最良の知る限り、本声明書に記載されている普通株式の株式配当金、またはその売却から得られる収益を受け取る権利または権限のある者は報告者以外にいません。 |
| (e) | 該当なし。 |
6. 発行体の証券に関する契約、取り決め、理解関係もしくは関係。
なし。
7. 提出する必要のある重要事項
| 展示資料 99.1 | 報告者間の共同申請合意。2022年2月14日に提出されたスケジュール13Dに参照されています。 |
署名
合理的な調査の範囲内で、私の知る限り、この声明書に記載されている情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。
| 日付：2024年5月29日 | 署名: | /s/ 郭凯能 |
| 名前: | 郭凱能 |
| HFE Holdings Limited | ||
| 日付：2024年5月29日 | 署名: | /s/ 郭凱能 |
| 名前: | 郭凱能 | |
| 職名: | 取締役 | |