NANOVIRICIDES, INC.

最高5049574 ドルの普通株式

以前、Benchmark Investments, Inc.の部門であるキングスウッド・キャピタル・マーケット（EF Hutton LLC）とB. Riley Securities, Inc.を販売エージェントとするオリジナル販売契約（「オリジナル販売契約」）を締結し、「市場における売り出し」により当社の普通株式合計5,000万ドルを販売することができました。2023年7月13日、B. Riley Securities, Inc.は自己に関してオリジナル販売契約を終了する通知を当社に届けましたが、これによりオリジナル販売契約が2023年7月13日に有効に終了し、EF Hutton LLCが唯一の販売エージェントとなりました。

本目論見書の訂正（以下「本訂正書」といいます。）は、時折、EF Hutton LLCを通じて、時価総額0.00001ドルの普通株式をはじめとするわが社の普通株式を申し込みおよび販売することを提供する「市場における売り出し契約書」（以下「売り出し契約書」といいます。）の締結を反映するために提出されました。したがって、本訂正書の中で「エージェント」または「販売エージェント」という用語が使用されている場合、EF Hutton LLCを唯一の販売エージェントとして修正されます。

なお、将来の訂正に備え、訂正目論見書表紙に掲載されるエージェントのリストを以下の通り修正・修正します。

EFハットン

なお、将来の訂正に備え、訂正目論見書裏面に掲載されるエージェントのリストを以下の通り修正および修正します。

EFハットン

証券取引委員会規則 I.B.6. に重視される本日時点での一般投資家保有者による当社の普通株式の集計時価総額またはパブリックフロートは、およそ15,163,887ドルであり、国際証券取引所（NYSEアメリカ）で公開されている我々の普通株式11,068,531株が一般投資家によって保有され、株価が1.37ドルであり、2024年4月4日に上場後60日以内の最高株価であった時価で算出されました。従って、本日時点での公共フロートが15,163,887ドルであることに基づき、証券取引委員会規則 I.B.6. に従い、主公的公開募集で最高5,049,574ドル（自己のパブリックフロートの3分の1未満）の証券を12カ月間にわたって売却することができます。本訂正書の執筆に至る12カ月間、当社は全く証券を売却していませんでした。したがって、我々は現在、売り出し契約書に基づき、制限なしで又は12カ月間にわたり、最高5,049,574ドルの証券をEF Hutton LLCに対して販売することができます。ただし、当社の一般公開フロートが7500万ドルを下回る限り、12ヶ月間にわたる主要公開募集で1/3以上の価値の証券を販売しないように従う必要があります。

本訂正書、訂正目論見書、基礎目論見書によって行われる我々の普通株式の売り出しがあった場合、当該売り出しは、証券法（1933年改正）に基づくルール415(a)(4)で定義される「市場における販売」とみなされる方法で行われます。本訂正書は、訂正目論見書、基礎目論見書、および追加の訂正書または修正とともに読まれるべきです。