添付ファイル4.3
添付ファイルA
令状の格式
ここで代表証券の発売と売却，およびここで代表される証券を行使する際に発行可能な対象証券は，改正された1933年の証券法(“証券法”)や適用された州証券法に基づいて登録されていない.ここで述べた証券と，ここで述べた証券の行使時に発行可能な対象証券 が投資に買収され，証券法や適用された州証券法に基づいて証券を有効に登録していない場合には，以下の条件に従って売却，売却，譲渡または譲渡することはできない：(1)証券法第144条；または(2)弁護士はLilium N.V.の意見を慣用的かつ合理的に受け入れる，すなわち上記ACTまたは適用される州証券法は登録を要求しない.
ユリの花
株式承認証 普通株購入
株式取得証株式数：[●] (調整可能)
| コマンド番号：[●] | 元の発行日：[六月二十八日], 2024 |
Lilium N.V.，オランダ公共有限責任会社(Naamloze Vennootschap)()“会社“)、良好で価値のある代償から、受け取ったことを確認し、十分に支払ったことを証明した[●]あるいはその許可の登録譲渡人(“投資家)は、次の条項を満たす場合、トレーニング可能な日またはその後の任意の時間および時々当社にbrを購入する権利がある[●]普通株Aは、1株当たり額面0.01ユーロ(又は適用される他の額面)、 当社の株式数は、当社の条項及び条件に基づいて、それぞれの場合、当社の条項及び条件に基づいて、逆方向株式分割、合併、資本再編及び再分類、並びに元の発行日後のいくつかの他の取引について調整する。株式承認証株式の総買付価格は行使価格に等しくなければならず、1株当たりの株式承認証株式の買収価格は行使価格を株式証の株式数量で割ることに等しい。
| 1. | 株式承認証を行使する。 |
| (a) | 本株式承認証は、自社の株式承認証代理人が当社の株主総会に必要な株主承認を付与することを決議して、本株式証を全面的に行使するのに十分な株式 を許可してから行使することができる株主承認(会社は，株主承認後ただちに指示を出さなければならないが，いずれの場合も株主承認後の次の営業日より遅れてはならない)鍛えられる期日)は、その後、満期日までに、投資家が選択し、本文で規定する部分株式証株式の全部または時々 を購入する。もし本株式証が満期前の任意の時間にすべての株式承認証より少ない株式で正式に行使された場合、残りの数のbr承認株式証について投資家に1部以上の新規株式証明書を発行しなければならない。 |
| (b) | I.納期前日(1)取引日(“換算日 )、本承認株式証がすべて行使されておらず、行使されていない場合は、以下の式により決定された株式数に対して，自動 を行権とする：(VWAP変換-株式承認証1株当たり行使価格)*変換日/変換VWAPの引受権証株式数 ；ただし、投資家は、次式により決定される株式数を獲得する権利があることを条件とする。これにより生成される 株式数が の前の式によって発行可能な株式総数よりも大きければ.第1(B)項(第1(B)(Viiii)項を含む)に基づいて株式を発行することは、本承認株式証に関するすべての権利 を完全に満たしているとみなされる。第1(B)項の転換日に発行可能な株式に基づいて、本承認株式証において“という 株を切り替える“第1(D)及び1(E)条は必要な融通を経て第1(B)条により行使とみなされる場合に適用される。 |
| 二、 | 第一項(B)(I)項の適用は、実益所有権(改正された1934年“取引法”規則13 d-5に規定されているように)をもたらす“取引所法案”“)投資家は、第1(I)条( )に違反することなく、(X)発行可能株式の金額を超える”外商直接投資制限)または(Y)(適用されるように)、変換日の所有権制限 を超える(この場合、投資家規制された投資家“および発行可能な最大株式数は、これらの発行直後の投資家の利益所有権が外国直接投資限度額および所有権限度額(適用される場合)の低い者を超えないように、この限度額は”と呼ばれる株式限度額)は、 が投資家に発行する株式数は、転換日 で計算される株式限度額に等しくなければならない(投資家の転換株式が投資家の株式限度額を超える、すなわち“監督管理株”). |
| 三、三、 | 日付を転換した後、監督された投資家は時々最高数の株式を獲得しなければならない(規制された投資家の監督された株式の数を超えない)、この数量は監督された投資家に発行することができるが、毎回発行する時の株式限度額を超えない。規制された投資家の規制された株式数は、その数量がゼロになるまで、その日に発行された株式数を差し引かなければならない。本条第1(B)(3)項に基づいて株式を発行する時間は、規制された投資家が当社に通知した時間(それぞれ、1つまたは複数)としなければならない 通知を出す)規制対象投資家に発行可能な株式数を指定して、規制対象投資家の当時の株式限度額に適合する。発行通知を受けた後、会社(または会社を代表する引受権証代理人)は、直ちに(かつ、いずれにしても2(2)の取引日以内に)適用される入金頭寸または証明書を規制された投資家に発行しなければならない。発行通知に規定されている株式数(規制された投資家の規制された株式数を超えないがせいぜい)については、規制された投資家が示す1つまたは複数の名称で登録する。規制された投資家の株式制限によってどれだけの株を発行できるかを決定することは規制された投資家の義務である。そして発行通知の提出は、規制された投資家の株式限度額に制限された規制された投資家がどれだけの株を発行できるかの決定とみなされなければならない(規制された投資家は何の決定もしてはならない本株式承認証は、第1(I)項に違反した場合に行使することができる)。会社はこのような決定の正確性を確認したり確認したりする義務がない。 |
| 四、 | 第(Br)節第(I)-(Iv)項に規定するいかなる事件が発生した場合、規制された投資家が当時保有していた規制株式数に1つの点数を乗じなければならない。(X)その分子は、brイベント直後に発行された普通株式A(在庫株を含まず、あれば)の数であり、(Y)その分母は、普通株A(在庫株を含まない)の数である。もしあれば)その事件の直前にはまだ弁済されていない. |
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| v. | もし会社が任意の購入権を付与、発行、または販売する場合、規制された投資家は、そのような購入に適用される条項に基づいてbr権利を買収する権利がある。以下の場合、規制された投資家が獲得可能な総購入権： 規制された投資家が、規制された投資家が許可日直前に買収可能な普通株Aの数 を付与記録として管理されている投資家の数とする。購入権を発行または販売するか、または、記録がない場合は、普通株Aの記録保持者がその購入権を付与、発行、または売却することを決定する日付である。 |
| 六、六、 | もし会社がいつでも声明したり流通したりしなければならないならば、すべての場合、監督された投資家はこのような分配に参加する権利があり、その参加程度は、監督された投資家が監督された投資家の規制された株式数と等しい株式数を持っている場合と同程度である。この配信記録の日付の直前 ，記録がない場合、普通株式Aの記録保持者 は、その割り当てに参加する日を決定する。 |
| 七. | もし会社がいつでも基本取引に従事していれば、監督された投資家はその基本取引が発生する直前の各規制された投資家の監督管理された株式の中で監督された投資家の選択権を得る権利がある。普通株Aの保有者は、このようなファンダメンタル取引のために受け取るべき代替対価格であり、普通株Aの保有者には、ファンダメンタル取引で受信する証券、現金、または財産のいずれかの選択が与えられている場合、規制された投資家は、この基本取引に関連する監督された投資家が監督された株式獲得の代替対価格と同じ選択を獲得すべきである。当社はいかなる後続実体にも書面で負担するように促すべきである。当社の第1(B)金の下でのすべての義務brは、規制された投資家を実質的に合理的に満足させ、このような基本的な取引の前に規制された投資家の承認を得る書面合意の形式と実質に適合しなければならない(不合理な遅延はない)。このような基本取引が発生した場合、継承エンティティ は継承されて置換されるべきである(したがって、このような基本取引の日からその後、本文はいかなる監督管理株式(br}は“会社”の規定は後継実体を指すことに変更すべきである)について、そして 以下の各権利と権力を行使することができる。そして、本条第1(B)の金の下のすべての義務を負うべきであり、その効力は、当該相続人実体が本明細書で当社と命名されたのと同じ効力を有するものである。いかなる基本取引についても、規制された投資家は、普通株A保有者に任意の追加対価格を支払う直前に、規制された投資家によって監督された株を1株当たり獲得する権利がある。普通株式Aの保有者が受け取るべき追加対価は、上記第1(B)(Vii)節の任意の代替対価に関する規定に制限されなければならない。 |
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| 八. | 株式を規制する会社の義務と、規制された投資家の株式に対する権利は失効しない。本プロトコルの実施によって終了または がキャンセルされ、この規制株式が第1(B)(Iii)節に従って規制された投資家の規制された株式数から を減少させた場合にのみ、本プロトコルの下で満たされるとみなされる。 |
| IX. | 本の規定に規制株の調整が規定されていなければ、普通株Aに影響を与える事件や取引における規制株の処理方式も規定されていない。監督されたbr投資家の監督管理株は、監督管理株が普通株Aと同等に扱われるように、普通株Aに影響を与える事件或いは取引に基づいて調整或いはこのような待遇を提供すべきである。 |
| (c) | I.本株式証明書の行使については、直ちに自己株式証を受け取り、行使通知を添付した後、当社と引受権証代理人に記入、署名して交付し、行使代金を支払ってください。もし本株式証がすべて行使された場合、または1株当たりの株式承認証株価に行使した引受権証株式数を行使した場合、本株式証が本文で規定した部分株式承認証株式数に従って行使された場合、本契約付表1に含まれる書面電信為替指示(会社または株式承認証エージェントが投資家に書面通知を出して改訂することができる)に基づいて、即時使用可能資金中のドルを電信為替方式で株式承認証エージェントに送金する。その後、会社は迅速に(いずれにしても2(2)の取引日以内に、銀行が第1(E)節により同値なユーロ額面を受信したことを確認した後) を投資家又はその指定者に発行又は手配して投資家又はその指定者に発行することができる(含む場合があり、法律の適用が許可された場合、投資家又はその指定者の口座に普通株Aを保有する預託信託会社参加者の口座)投資家が取得する権利のある普通株A数の帳簿項目 投資家が指定した1つまたは複数の名称で登録する。もし会社がこの2(2)の取引日内に投資家またはその指定者に発行することができなかった場合、または投資家またはその指定者にこのような普通株A株の入金を発行することができなかった場合、投資家はそのような行使を撤回する権利がある(ただし、疑問を生じない。第1(B)項に従って自動的に行使される権利)および投資家が本合意に従って得ることができる法律または平衡法上の任意の他の救済措置には適用されない。 |
| 二、 | 実行可能日から 満期日までの期間(“純演習期間)は、第1(C)(I)節に基づいて本株式承認証を行使する以外に、投資家は純行権期間内に随時及び時々本承認株式証を行使することができる。以下の式により決定される数を獲得した株 を選択し、本株式承認証を自社または株式承認証エージェントに返却し、選択の通知(当該br}通知交付日とともに、“純行使日)：(転換VWAP-株式承認証1株当たりの使用価格 )*投資家がこの日に行使した株式引受証株式数 /VWAPを変換する. |
| (d) | 本条項により本承認株式証を行使する際に普通株A(生疑問を免除するためには、第1(B)節により自動行使することを含み、適用されれば、第1項(A)項による発行権証(S) 余剰株式証株式数 は、当社の本株式証項の下でのすべての義務を履行しなければならない。特に、当社が本株式証の前払い資金に関連するいかなる債務はこれによって を返済しなければならない。 |
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| (e) | 当社は、(I)その又は株式承認証代理人は、EU許可銀行から声明を取得し、各株式承認証株の行使の使用価格(又は純行使の行使通知)を受けた翌日に、あるいはその銀行が開業した翌日、普通株A株受け渡し前に、支払われたドル金額は、投資家が本株式承認証を行使するために発行されたすべての普通株Aの額面合計 投資家が行使する1株当たり株式承認証に少なくとも等しく、および(Ii)満期およびすべての既存または未来の譲渡に対応するときに を支払う。印紙、発行、伝票、記録、登録または類似の税金項目、徴収費および料金は、(A)株式証明書の発行または交付ごとに徴収または支払いすることができる。(B)第4節及び第13節に従って任意の他の株式承認証を交換するために発行された各株式承認証、又は第1(C)及び(C)節に従って発行された各株式承認証、及び(C)任意の株式承認証を行使する際に発行される1株当たり普通株A；しかし、当社は投資家或いは本株式証の任意の後続所有者の譲渡或いは他の 行動(即ち本承認持分証の行使以外)によって直接発生した任意の このような譲渡、印紙或いは発行税項或いは費用を支払う責任はない。 |
| (f) | 満期日までに、当社はいつでもその許可を得ているが発行されていない株式の中から を保留し、本承認持分証を行使する際に本承認株式証を行使する際に発行可能な普通株式Aの最高数量のみを発行しなければならない。 |
| (g) | 最初の行権価格は1株当たり株式証明書1.05ドルであった。最初のbr発行日には、行権価格部分に資金が確保され、1株当たりの株式引受証の発行権価格は0.05ドルとなる。任意の場合または任意の理由で、投資家または任意の後続投資家は、任意の前払い現金行使価格の全部または任意の部分を返却または返却する権利がなく、第1(D)および4(E)(Iv)節は影響を受けないように維持されなければならない。本株式証条項に基づいて本株式証を行使する場合、本株式証の前払い金額は全数支払関連株式の額面 とみなされ、いずれの場合も、1株当たりの株式株式総価格は当時の額面 を下回ってはならない。 |
| (h) | [保留されている] |
| (i) | 本株式証の行使及びその後の株式発行は、投資家(又は任意の関連会社又は他の当事者、その会社における投票権がドイツ対外貿易法及び任意の制定された規則又は法規に基づいて投資家に属する)に義務を負わせる。この条例に基づいて発行または公布された(“外商直接投資 の法則)外国直接投資法に基づいて買収会社の投票権 をドイツ政府当局に通報し、本承認株式証は行使できない。本株式証明書は通知を必要としない範囲で行使することができる。 |
| (j) | 第1(B)(Iii)条については、当社が発行した普通株式総数及び投票権を決定する際に、投資家は、(A)当社が米国証券取引委員会に提出した最新の定期または年報(場合によっては)に反映される各カテゴリの発行された普通株の数に依存することができる。(B)当社の比較的新しい公告又は(C)当社又はその譲渡エージェントの比較的新しい書面通知は、発行された各種類の普通株式の数 を記載する。もし投資家が承認所有者であれば、当社は：一(1)取引日内に、当社が米国証券取引委員会に任意の報告を提出した場合は、前回報告された任意のカテゴリから発行された普通株式数の更新を含む許可保持者を1(1)取引日以内に通知してください。会社は(1)取引日 (X)内の投資家が発行された普通株式の数(各個別カテゴリの数を含む)を書面で確認し、(Y)任意の偏差をサポートするために合理的で詳細な情報を提供しなければならない最近公開されている各種類の発行済み普通株の数 に基づいて。 |
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| 2. | 定義。 本保証書のすべての目的について、次の大文字用語は、以下のそれぞれの意味を持つべきである。 |
(a) “営業日 日“土曜日、日曜日、またはニューヨークニューヨーク市の許可または銀行の閉店を要求する日以外の日を意味する。
(b) “ VWAPを変換する“とは，10(10)取引日連続期間のVWAPであり，切替え日や純行使日(場合によっては)直前の取引日を含む.
(c) “演習 価格“は、本株式証明書がすべて行使されたときに株式承認証株式を購入できる残り未払い行使総価格を意味し、最初に1.05ドルと引受権証株式数との積とし、最初の発行時までのbr日は0.05ドルと引受権証株式数の積としなければならない。
(d) “1株当たり株式証券価格を行使する“行使価格を自己株式証行使直前の引受権証株式数 で割ることを意味する。
(e) “期限切れ日 “初期満期日を指し、当社が事前に投資家の書面同意を得ない限り(この日は投資家の全権適宜決定)、初期満期日前に書面で株式証明書代理人及び投資家に通知し、初期満期日を延長するつもりはないことを表明しなければ、自動的に延長期限まで延期する；しかし、投資家が承認者でなければ、本株式証については、投資家の同意を得る必要がない。
(f) “ の有効期限を延長する“ということは[六月二十八日], 20391.
(g) “初期 期限切れ日“指摘すべき[六月二十八日], 20342.
(h) “名義 値任意の所与の時間に、普通株式Aの当時の有効額面を意味するべきである。
(i) “普通 株式 A“または”株“当社の普通株Aを指し、1株当たり額面0.01ユーロ(調整可)、 である。
(j) “普通株A株等価物“会社の任意の証券を指し、その所有者が、任意の債務、優先株、普通株B株、普通株C株、権利、オプション、株式証明書、または任意の普通株A株または行使可能または交換可能な手段に随時変換することができるが、その所有者が普通株A株を取得する権利を有する任意の証券、および当社またはbrの別のエンティティの1つまたは複数の他の証券とペアリングすることができる場合、会社証券保有者が普通株A株を取得する権利を有する任意の証券を含むが、任意の株式A株を随時買収する権利を有する会社の任意の証券を意味する。
(k) “原始 発行日“指摘すべき[六月二十八日], 2024.
(l) “所有権制限「有価証券購入契約書に定められた意味を持つ。
(m) “許容brベイ「 Tencent Holdings Limited またはその関連会社を意味します。
1To be the 15これは…。原作の日付の記念日。
2To be the 10これは…。原作の日付の記念日。
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(n) “人は…「 は、個人または法人、パートナーシップ、信託、法人または非法人協会、合弁会社、有限責任会社、株式会社、政府 （ またはその代理店または下部組織 ） 、またはあらゆる種類のその他のエンティティを意味します。
(o) “事前資金調達 演算価格」とは、この令状が行使される直前または決定日 （ 該当する場合 ） において、当該令状株式に関して支払われた総行使価格の金額を意味します。
(p) “証券購入契約「 2024 年 5 月 22 日付の当社と Aceville Pte. の間で締結された特定の有価証券購入契約を意味します。リミテッド
(q) “合計 価格」とは、事前資金行使価格に決定日時点での行使価格を加えたものをいう。
(r) “取引日 (I)普通株Aがナスダック全世界精選市場で取引されている日(ナスダック普通株Aがナスダックで取引されていないが別の取引市場で取引されている場合、A普通株が別の取引市場で取引されている日であり、(Iii)A普通株がナスダックまたは任意の他の取引市場で取引されていない場合、任意の営業日である。
(s) “取引市場当該日に関連する普通株Aの上場又は見積取引に関する市場又は取引所をいう：ニューヨーク証券取引所米国証券取引所；ナスダック資本市場；ナスダックグローバル市場；ナスダック全世界精選市場；ニューヨーク証券取引所；又は場外取引市場又は場外取引市場(又は前述の市場のいずれかの継承者)。
(t) “VWAP“任意の日について、 は、以下の適用条項の第1項によって決定される価格を意味する：(I)普通株Aがその時点で取引市場に上場またはオファーされた場合、ブルームバーグ新聞社が報告した普通株Aのその後の上場またはオファーの取引市場における普通株Aの日割量加重平均価格(または最近の日付)。 (取引日午前9：30から計算される)。(ニューヨーク時間)午後4時02分まで(ニューヨーク時間)；(Ii)普通株式がOTCQBまたはOTCQXに上場またはオファーされている場合、普通株式Aは、その日(または最も近い前の日)におけるOTCQBまたはOTCQXの出来高加重平均価格；(Iii)普通株Aが当時OTCQB またはOTCQXで取引のために上場またはオファーされておらず、普通株Aの価格がピンク公開市場(またはその報告価格機能を引き継ぐ類似機関または機関)で報告されていた場合、そのように報告された普通株Aの最新購入価格；あるいは(Iv)他のすべての場合、 普通株Aの公正時価は、多数の株主が誠実に選択した独立評価士が当時発行されていなかった及び当社が合理的に受け入れた引受権証の権益について決定し、費用及び支出は当社が支払う。
(u) “株式引受証第1(C)(I)節の規定により、本株式承認証を行使する際に発行可能な普通株Aの総和、1株当たり、a株式引受株式.”
3.株式承認証及び引受権証株式の発行；登録。投資家は、本株式証及び本契約を行使する際に発行可能な引受権証株式は証券法に基づいて登録されておらず、免除を得ることができるが、この免除は投資家の投資意向の真の性質に依存することを理解している。投資家は、本株式証明書と本株式証の行使により発行された引受証株式は、その後、証券法に基づいて登録され、適用される州証券法の資格に適合しない限り、又は他の方法でこのような登録及び資格の免除を受けない限り、無期限に保有しなければならないことを理解している。投資家は、証券法公布の第144条の規定を理解している。当社は自己株式証を引受権証代理人がこの目的のために保存している記録に登録しなければならない(“株式証明書登録簿)を記録するために、(場合に応じて、初期投資家または本承認株式証に従って譲渡された任意の登録譲渡者を含むべきである)投資家の名称を記録する。本株式証明書の任意の行使または所有者への任意の割り当てについては、当社は、本株式証の登録所有者を本承認株式証の絶対所有者と見なすことができ、他のすべての目的については、当社は に実際の逆通知を出さない場合には、自己株式証の絶対所有者と見なすことができる。
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| 4. | 調整します。 |
| (a) | 株式配当·分割など第4(B)条の制約を受けない範囲内で、会社がその普通株Aの配当金
Aを普通株A以外の証券で支払うことを宣言または支払した場合、本承認株式証を行使する際には、投資家は、買収した1株当たりの普通株Aから取得する。受け入れた普通株 |
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| (b) | その後の株式売却。もし会社が本株式証明書の未完了期間の任意の時間に売却、売却契約を締結し、または購入または販売の任意の選択権を付与し、売却契約を締結するか、または任意の再定価の権利を付与する場合、または は、他の方法で処理または発行(または任意の要約、販売、付与または任意の購入 または他の処理の選択権を宣言する)任意の普通株式または普通株A等価物であり、1株当たりの有効価格は、当時有効であった1株当たり株式承認証総価格(このより低い価格)よりも低い。 “基本株価このような発行は総称して希釈性 発行“(このように発行された普通株式A株または普通株式等価物の所有者が、買収価格調整、リセット準備、浮動変換、行使または交換価格または他の方法によって、または株式承認証のために、任意の場合に、または株式承認証のために、そのように発行された普通株A株または普通株等価物の所有者がいつでもあるべきであることを理解し同意する。このような発行に関連して発行された1株当たりオプションまたは権利は、当時有効であった1株当たり株式承認証総価格よりも低い1株有効価格 で普通株Aを得る権利がある。このような発行は，当時希釈性発行の日から発効した1株当たりの株式株式総価格(この有効価格で計算)を下回ったとみなされ，各希釈性発行の完了(または早い場合は公告)と同時に行われるべきである。 本株式承認証については，(A)当時の引受権証株式数に 点数を乗じなければならない，(X)分子は、当該等希釈性発行直前に有効な1株当たり株式承認証株式総価格であり、(Y)その分母は基本株価であり、及び(B)行使価格は不変である。しかし、いずれの場合も、1株当たり株式証明書の総価格は額面を下回ってはならないことが条件である。上記の規定があるにもかかわらず、第4(B)項に基づいて発行免除について、いかなる調整、支払い又は支給を行ってはならない。当社は、任意の普通株A又は普通株A等価物の発行又は発行後の取引日 とみなされる前に、投資家に書面で通知し、その中に適用される発行価格又は適用されるリセット価格、交換価格を明記しなければならない。変換価格 と他の定価条項(この通知、“希釈発行公告“。 明確化のため、当社が本第4(B)条に基づいて希釈的発行通知を提供しているか否かにかかわらず、いかなる希釈的発行が発生した場合にも、投資家は、投資家が行使通知において正しい 引受証株式数を正確に引用しているか否かにかかわらず、本株式証条項に基づいて調整された数量の引受権証株式を取得する権利がある。ここで使われているように“免税発行“ は、(A)本株式証明書未完了期間のいつでも、(I)普通株A株、オプションまたは他の証券を従業員に発行することを意味する。当社又はその任意の付属会社の上級管理者又は取締役、又は当社又はその任意の付属会社のコンサルタント 非従業員の大多数がこの目的のために正式に採択した任意の株式又はオプション計画又はその他の書面協定取締役会メンバー又は当社又はその任意の子会社にサービスを提供するために設立された非従業員取締役委員会の多数のメンバー。(Ii)任意の行使可能または交換可能または交換可能または発行予定日に発行され発行された普通株Aの証券に行使または交換または変換された後に発行される普通株A。当該証券が予定されている発行日から修正されていない限り、当該証券の数を増加させたり、行権価格を下げたりする。このような証券の交換価格または転換価格(株式分割または合併に関連するものを除く)またはそのような証券の期限の延長、および(B)は以下の期間に限定される[六月二十八日], 20273 本承認株式証が完成していない間に発行する：(I)当社の利害関係取締役の承認のない買収や戦略取引の大多数によって発行された証券または融資取引で発行された証券。その主な目的は、当社の利害関係のないbr取締役の多くが承認した買収や戦略取引に資金を提供することであるが、いずれの発行も1人(または複数人) (または1人の株式所有者)にしか発行できない、すなわち、それ自体、またはその子会社、経営中の会社または当社の業務と協働する業務における資産所有者；(二)債務融資に基づいて銀行、設備レンタル者又は他の金融機関又は不動産賃貸者に発行する普通株A株、オプション、株式承認証又は転換可能証券。当社の利害関係のない取締役の多くが承認した設備賃貸や不動産賃貸取引は含まれていませんが、当社が主に資金調達を目的として普通株A株または普通株A株等価物を発行する取引は含まれていません 資本金又は証券投資を主要業務とする個人又は実体；(Iii)商品またはサービスを提供するために発行された普通株A株、株式承認証、オプション、または変換可能証券。当社の業務に関連するパートナーシップ又は合弁企業、又は当社と業務往来のあるサプライヤー又はその他の者が、当社の多数の公正取締役によって承認された取引 を含むが、含まれていない会社が普通株A株または普通株A株等価物を発行する主な目的は、資本を調達すること、または証券投資を主要業務とする個人または実体への発行である。研究、協力、技術許可、開発、投資家または公共関係、マーケティングまたは他の同様の合意のために発行された普通株A株、オプション、株式承認証または変換可能証券。または当社の利害関係取締役の大多数の承認を得ていない戦略パートナーシップ企業または合弁企業 であるが、当社が主に資本調達を目的として普通株A株または普通株等価物を発行する取引 は含まれていない証券投資を主な業務とする個人または実体。及び(V) 株式信用限度額により発行された証券又は当社が本契約日後に設立する“市場別”に発行される証券 (その任意の規模の拡大を含む)を登録し、“市場にある”限り“登録発行または発行規模の拡大は当社の取締役会の承認を受けなければなりません” |
3トップ3になる研究開発原作の日付の記念日。
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| (c) | その後の配給発行。第4(A)及び第4(B)条に基づく任意の調整を除いて、会社が任意の通常株A等価物又は株式購入、株式承認証、又は任意の普通株A等価物を付与、発行、又は販売する場合、証券又はその他の財産は、任意の種類の普通株式Aに比例して割り当てられる(“著作権を購入する)であれば、投資家は、その購入権に適用される条項に基づいて、投資家が獲得可能な総購入権 投資家が記録付与日直前に本承認株式証の行使が完了したときに取得可能な普通株Aの数 (本承認株式証の行使にはいかなる制限も考慮しない)を保有していれば、当該等の購入権 を発行または販売するか、または記録がなければ、普通株Aの記録保持者が、その購入権を付与、発行または売却するために決定された日である。 |
| (d) | 比例して分配する。本株式証明書の未弁済期間中、当社は、資本または他の方法を返還するために、任意の配当金または他の方法でその資産(またはその資産を買収する権利)を普通株式Aの所有者に割り当てるか、または任意の配当金または他の方法で株式Aの所有者に割り当てる(ただし、これらに限定されない。配当金、分割、再分類、会社再編、手配案または他の同様の取引方法で行われる任意の現金、株式または他の証券、財産またはオプションの分配)(a分布“)， では、それぞれの場合、投資家がこのような分配に参加する権利がある程度は、投資家が本株式承認証を完全に行使した後に得られる引受権証の株式数を保有している場合と同程度である(以下の制限を受けない本協定の行使)当該流通記録の日付の直前，又は記録がなければ、普通株式Aの記録所有者がその割り当てに関与している日を決定するために、 は、その割り当て時に、本株式証が完全に行使されていない。 投資家が任意の特定引受権証株式について本株式承認証を行使する前に、この割り当て部分は投資家の利益のために を保留する。 |
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| (e) | 一、ファンダメンタルズ取引。本株式証明書の未完了期間のいつでも、(1)当社が1つまたは複数の関連取引において、当社を他の人と直接または間接的に合併または合併する場合、(2)当社は直接または間接的に任意の販売を行う。リース、許可、譲渡、譲渡、 は、1つまたは一連の関連取引(会社清算に関連する取引を含む)において、そのすべてまたはほぼすべての資産を譲渡または他の方法で処分する、(3)任意の直接または間接買収要約。要約買収要約または交換要約(当社または他の人が完成しても)、これにより、普通株A株保有者が他の証券と交換するために、その株を買収、または交換することを許可する。現金または財産は、発行された普通株式Aの50%以上の所有者によって受け入れられており、(4)企業は、1つまたは複数の関連取引において任意の再分類を直接または間接的に行う。再編または資本再編普通株Aまたは任意の強制株式交換 これにより、普通株Aは、他の証券、現金または財産に効率的に変換または交換される(株式分割の結果を除く。第4(A)節に含まれる普通株Aの合併または再分類 )、または(5)当社は、1つまたは複数の関連取引において、株式または株式購入契約または他の業務合併を直接または間接的に完了する(重複に限定されない。 資本再編、剥離、合併または配置スキーム)は、取引法規則13 d−5によって定義されたような別の人または団体 )と合併または配置され、それにより、別の人または団体(取引法規則13 d−5によって定義されるような)の50%以上の発行された普通株式(A株)を買収するファンダメンタルズ取引)では、投資家がその後、本株式証明書を行使する場合、投資家は、投資家の選択に基づいて、当該基本取引が発生する直前に当該権利証を行使する際に発行可能な1株当たり株式承認株を取得する権利がある。相続人または買収会社または会社の株式数(既存の会社であれば)、および任意の追加の対価格(“もう一つの考えは“ は、当該等の基本取引の直前に引受権証を行使可能な数の普通株Aの所有者が当該等の基本取引により受け取るべき金 (本承認株式証の行使のいかなる制限も考慮しない)。このような行使については、当社は合理的な方法で代替対価の中で各株式承認証株式の使用価格を分担し、代替代価中の任意の異なる構成部分の相対価値 を反映しなければならない。普通株式Aの所有者が基本取引において受信する証券、現金又は財産について任意の選択がある場合、投資家は、その基本取引に関連する本承認持分証を行使する際に得られる代替対価格と同じ選択を獲得しなければならない。 には逆の場合があるにもかかわらず、基礎取引において普通株Aの所有者が受信した対価格のいずれの部分も、取引市場に上場する後続エンティティ(当該エンティティは、基礎取引の後の会社である可能性がある)の普通株式を含まない場合、またはそのようなイベントが発生した直後にこのように看板取引を行う場合、会社または任意の後続エンティティは、基本取引完了後の任意のbr時間に同時にまたは取引完了後30(30)日以内に行使されることができる(または、より遅い場合、適用が公開された基礎取引の日)は、当該基礎取引が完了した日本の株式承認証の残り未行使分に相当するブラック·スコアーズ価値の現金brを投資家に支払い、投資家から本承認株式証を購入する。条件は、普通株Aの所有者 がこのような基本取引において何のオファーも得られていない場合、またはいかなる対価格を支払うかである。Br}普通株式Aの均等株所有者は、基本取引において継承エンティティ(継承エンティティは、基本取引後の当社の可能性がある)の普通株式または普通株式を受信したとみなされるであろう。“ブラック·スコアーズ値 は、Black-Scholesオプション定価モデルによってBloomberg L.P.上の“OV”関数から得られた本株式証明書の価値、適用された基礎取引完了までの日 ，定価目的のための、および(A)米国国庫券金利に対応する無リスク金利を反映し，その期限は適用される基本取引の公告日と満期日の間の時間に等しい.(B)予想変動率100%と Bloomberg L.P.のHVT機能から得られた100日変動率(365日年化係数を用いて決定)に等しく，基本取引を適用した公開公告 直後の取引日まで，(C)計算に使用する1株当たり価格は、(I)現金形式で提案された1株当たり価格の総和(ある場合)に、任意の非現金対価格の価値(あればある)を加えるものとする。(Ii)適用された基本取引(または適用された基本取引完了)直前の 取引日からの期間内の最高VWAP.早い時期)であれば，投資家が本第4(E)条に従って要求した取引日に終了し， (D)残存オプション時間は適用に等しい.基本的な取引と満期日，および(E)ゼロコスト借入金.ブラック·スコアーズ価値の支払いは、(I)投資家が選択した5(5)取引日および(Ii)基本取引完了日 の遅い日に、電信為替によって直ちに使用可能な資金(またはこのような他の対価格)で行われる。会社は会社が生存者ではない基本的な取引で後続エンティティを招くべきだ(“後継実体)本第4(E)条の規定により、形式及び実質的に投資家を合理的に満足させ、投資家の承認を受けた書面合意に基づいて、会社の本株式証項の下でのすべての義務を書面で負担する。投資家は(不合理な遅延はなく)投資家の選択の下で本承認持分証の継承実体の証券と交換するために投資家に を交付し、この証券は、形式及び実質的に本株式証と実質的に類似した書面文書によって証明され、 は当該継承実体持分の相応の価値で行使することができる。 (またはその親実体)は、このような基本取引の前に本承認株式証を行使する(本承認株式証の行使に対するいかなる制限も考慮しない)場合に株式取得および受認株式を取得することができる価値 に相当する。その行使価格は、当該等株株式に適用される(ただし、当該基本取引による引受権証株式の相対的価値及び当該等株株の価値を考慮すると、当該等の株式数及び行使価格は本承認株式証が当該等の基本取引が完了する直前の経済価値)を保障し、かつ形式及び実質的に投資家を合理的に満足させる。このような基礎取引が発生した場合、相続人実体は継承され、置換されるべきである(したがって、当該基礎取引の日からその後、本株式証明書で“会社”に言及されている条項は、相続人実体に代わらなければならない)。そして、br社のすべての権利及び権力を行使することができ、本株式証項の下で当社のすべての義務を負うことができ、その効力は、当該相続人実体がここで当社に指定された場合と同様の効力を有する。 |
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| 二、 | 自発的または非自発的清算、解散または会社清算が発生した場合(それぞれ、a事件を清算する)または基礎 取引は、通常の 株A株(すべての未発行株式承認証を行使した後)と交換するために徴収された対価格値に スコアを乗じる場合、その分子は1.00ドルであり、その分母は当時の1株当たり株式証総価格(この1株当たり株式承認証株の価値、すなわち“である株式承認証株式価値 )が1.25ドル以下であれば、株式証明書の株式数を調整し、調整後の引受証株式価値が1.25ドルになるようにしなければならない。普通株Aと引き換えに支払われる総対価の価値が、発行されたすべての株式承認証の総価格と1.25の積よりも小さければ、発行された株式証1部当たりの引受権証株式数に対応して調整する。この調整後、すべての発行された権証のうち株式証株式を承認する合計株式証株式価値は、当該基本取引又は清算事件に関連する普通株Aが受け取る対価格の総価値に等しくなければならない。 株式承認証を発行する1株当たりの株式承認証株式は、当該等の対価の 部を比例して受け取る権利があるだけである。元の発行日から締め切りまでの期間内であれば [六月二十八日]また、2025年には、投資家が非許可所有者となると、第4(E)(Ii)条の規定は終了し、当該非許可所有者が保有する引受権証は効力及び効力を有さなくなる。 この非許可所有者が保有している引受権証は、前回の判決については、未実行とみなされてはならない。投資家は、任意の基本取引の前または後、または任意の基本取引完了後の任意の時間に許可され、引受証株式数の任意の調整を放棄しなければならないが、任意の特定の引受権証株式については、当該等引受権証株式を行使する前に許可されなければならない。 |
| 三、三、 | 基本的な取引については、普通株式A所有者に支払われる対価の任意の部分が 個または事項を満たしている場合にのみ(“br}個または事項がある)”その他の注意事項)と、そのような基本取引に関連する賠償または同様の義務を履行するためにホストまたは予約された対価格 を含み、この対価格のうち追加の対価格ではない部分(この部分、初歩的な考え“) は、初期対価格がこのような基本取引に関する唯一の対応価格であるように、本第4(E)条に従って割り当てられるべきである。 およびこのようなまたは事項を満たした後に支払うべき任意の追加対価格 は，同一取引の一部として以前に支払われた初期対価格を考慮した後，本第4(E)節により割り当てられる. 上記の規定にもかかわらず、いかなる調整又はその他の原因により、額面より低い1株当たり株式承認証総価格でいかなる株式承認証株を発行してはならず、この制限により、すべての数量の引受権証株を発行できない可能性があり、そうでなければ発行できないことを前提としている。この等の制限によって発行可能な最大株式証の株式数は本株式証の規定に符合しなければならない。 |
| 四、 | 基本的な取引または清算イベントが発生し、その取引または清算イベントにおいて、普通株Aと交換された対価価値( で発行されたすべての株式承認証を行使した後)が1株当たりの株式承認証の行使価格を超える場合、その取引終了時に、投資家は株式の代わりにbrを得る権利がありますこの価値は，(A)当時の引受権証数 と(B)普通株式A(すべての発行済み株式を行使した後)で徴収された対価格の超過価値の積 に等しい.権利証)1株当たり株式証の行使価格を差し引く。基本取引 または清算イベントが発生した場合、この取引において、普通株Aの交換対価価値 (発行されたすべての株式承認証を行使した後) は1株当たりの株式承認証の行使価格を超えない。投資家は代替株式を獲得する権利があります投資家が自己株式証明書を行使する場合、投資家は、事前融資行使価格 /総価格*引受権証株式数：事前融資行使価格 /総価格*引受権証株式数に基づいて決定される株式数を獲得する権利がある。第4(E)(Ii)節と第4(E)(Iv)節の間には，株式承認証ごとにより大きな対価を支払う条項 を適用すべきである. |
| (f) | 計算します。本第4条によるすべての計算は、最も近い1セントまたは最も1/100に近いシェアを単位とすべきである(場合によっては)。本節では，ある特定の日までに，発行済みと発行された普通株Aの数は，発行済みと発行された普通株数の総和(在庫株を含まない)とする. |
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| (g) | 投資家への通知 |
| i. | 行使価格の調整それは.株式承認証株式数及び/又は1株当たり株式承認証株式行使価格が本第4条のいずれかの規定に基づいて調整された場合、会社は直ちにファックス又は電子メールで株式承認証代理人及び投資家に通知を行い、株式承認証株式数、総価格を明らかにしなければならない。事前計画権 調整後の1株当たり株式証価格、行権価格と行権価格を調整し、このような調整が必要な事実について簡単に説明する。そのような通知を発行できなかったか、またはその中の任意の欠陥は、そのようなイベントの正当性または有効性に影響を与えてはならない。 |
| 二、 | 投資家の権力行使を許す通知それは.(A)会社 が普通株Aの配当金(または任意の形態の他の分配)を発表する場合、(B)会社は普通株Aの特に非日常的な現金配当金または償還brを発表すべきである。(C)当社は、普通株A株又は株式承認証を付与するすべての所有者に、任意のカテゴリの株式又は任意の権利の株式を引受又は購入することを許可しなければならない。(D)当社(又はその任意の付属会社)が参加する普通株A株の任意の再分類、任意の合併又は合併は、当社の任意の株主の承認を得なければならない。当社のすべてまたはほぼすべての資産を売却または譲渡する取引、または普通株Aを他の証券、現金または財産に変換する任意の強制株式交換、または(E)会社は自発的または非自発的な解散を許可しなければならない。当社の事務を清算又は清算する場合は、それぞれの場合、当社は、ファックス又は電子メールで権証代理人及び投資家に送信するように手配しなければならず、ファックス番号又は電子メールアドレスは、当社株式証登録簿に表示された最後のファックス番号又は電子メールアドレスとしなければならない。以下で指定する適用記録又は発効日の前に少なくとも20(Br)(20)日、 は、(X)当該配当金、分配、償還、権利又は株式承認証の目的のために記録された日付、又は記録されていない場合、登録されている普通株式Aの所有者が、当該等配当金、分配、償還、権利又は株式承認証を取得する権利があると判断した日、又は(Y)当該等再分類、合併、合併、売却、譲渡または株式交換 は発効または終了予定であり、登録予定の普通株Aの保有者 は、再分類、合併後にその普通株A を証券、現金または他の財産に交換する権利がある日、合併、売却、譲渡、株式交換。しかしながら、通知を配信することができなかったか、またはその中または配信中の任意の欠陥は、通知に規定された会社 行動の有効性に影響を与えてはならない。本株式証明書に提供される任意の通知が、会社またはその任意の子会社に関する重大な非公開情報を構成または含む場合、会社は、同時に表格6-K(または後続表)に従って、または、米国証券取引委員会 に通知を提出しなければならない。もし会社が入手できなければ、 広く伝播するニュース原稿は、会社の株式所有者が一般的に を得ることができることを合理的に期待する。投資家は、この通知が発行された日から当該通知をトリガしたイベントが発効した日までの間、本公告が別に明文規定がない限り、本 引受権証を行使する権利がある。 |
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| (h) | 修正案です。本4節で述べた調整の場合、会社(又は代表会社の引受権証代理)又はその後継者(適用される場合)(A)本株式証明書の修正案を直ちに投資家に発行し、当該事件により本株式証を行使する際に発行可能なこのような新証券又は他の財産の数及び種類、及び(B)br}会社又は本株式証代理人に提出する際に、1つまたは複数の新しい引受権証は、その調整後に当時発行された株式(または他の証券)の数を表す。本権利証の改訂は、調整が本第4節に規定する調整と可能な限り と同等でなければならないと規定しなければならない。Br}は、株式承認証の株式数、使用価格及び新株式証の行使時に発行可能な証券又は財産数の調整に限定されない。本節の規定は，後続の再分類，交換，置換，または他のイベントにも同様に適用されるべきである. |
| (i) | 納入についてのお知らせです。 |
| i. | 現金と交換するために、当社が発行、br}または任意の普通株式A等価物を発行または販売するのに遅れない(本条第4(I)条については、 普通株A等価物は普通株Aを含むべきである)(A)前10(10)営業日販売株“)，会社は投資家に書面通知を出し，(1)会社が当該等の普通株A株等価物を発行する誠実な意向，(2)当該等の普通株A株等価物を発売しようとする推定数，及び(3)推定価格及び条項を説明しなければならない。ある場合、これらの普通株式A等価物を提供することを提案するbrまたはその提案に基づいて、これらの条項は、当社が株式売却中の任意の他の参加者に提供または他の方法で提供する任意の他の権利を含むが、これらに限定されない。このような権利が、提供された、または任意の特定の参加者または参加者集団に付加されているか否かにかかわらず、一般株主A等価物 である販売条項“)”当社も投資家にこのような株の他の参加者に配布または提供する重要な資料をすべて提供しなければならない。当社は、投資家に、当該等の資料を受け取る条件として、合理的な条項に従って機密協定を締結することを要求することができる。 |
| 二、 | 上記の規定にもかかわらず、株式売却には、(1)免除発行定義第(A)(I)又は(A)(Ii)項で定義されたいかなる免除発行も含まれてはならない。又は(2)“免除発行”は、第(B)項で定義された任意の免除発行を定義し、当社が投票権を行使していない1%以下の取引に関する(本第4(I)(Ii)(2)条に記載の1つ以上の取引、及び発行部数は含まれていません”). |
| 三、三、 | 会社は除外発行後三十(三十)日以内に投資家に発行除外の書面通知を出さなければなりません。この通知は、発行されたA株普通株等価物のタイプと価格、およびそれに関連する売却条項(排除された発行が株式売却であるように)を説明すべきである。除外された発行に関する背景情報および投資家が合理的に要求する可能性のある他のbr情報を含むか、または提供すべきである。 |
| 四、 | 各カレンダー四半期の最後の営業日の後の10(10)営業日より遅くなく、会社は投資家に通知を出し、会社の未補償と議決権証券の数量と種類を説明しなければならない。 |
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| v. | 第四項(I)項における権利は、自己株式証明書の下で投資家に提供される任意の他の権利の補充であるが、決して限定されるものではない。投資家は、本条項の全部または一部に基づいて、自己株式証の権利を行使する。しかし、監督管理されている投資家は第4(I)節で規定したいかなる権利を行使してはならず、それによって本株式証は第1(I)節に違反した場合に行使することができる。 |
| 六、六、 | 第4(I)項における権利は、許可所持者である投資家に適用され、当社は、第4(I)項における許可所有者でない任意の投資家に関する規定を遵守する義務はない。 |
| 5. | 断片的な株。当社は、本株式承認証又は第1(B)節で述べた自動持分証を行使する際に、 部分株式承認証株式の発行を要求されない。会社の選択によると、投資家は、任意の断片的な株式承認株式の代わりに、(I)全株式の現在の時価に相当する部分または(Ii)全株式の現在の時価に相当する現金金額を取得する。当社が発行した株式が、当社取締役会が自社株主総会の許可を得て株式承認証を発行して発行した最高株式数を超えてはならないことを理解している場合 ここで使われているように“現在の市場価値 “は、任意の特定の日付まで、適用される確定日の直前の5(5)取引日の間のVWAPを指す。 |
| 6. | 授権書を譲渡する。 |
| (a) | 証券適用法律を遵守することを前提として、本株式証の譲渡は のいかなる制限も受けない。本株式証明書を自社或いは本株式証代理人に戻した後、本株式証及び本株式証の項下のすべての権利はすべて或いは部分的に譲渡することができる。返送後、当社(又は当社を代表する株式譲渡証代理人)は、譲渡者又は譲渡者の名義(場合によっては)で速やかに署名して新たな1部以上の株式承認証を交付し、譲渡文書に規定されている1種又は複数の額面に従って、そして、直ちに譲渡人に新しい引受権証を発行し、本株式証明書の中でこのように譲渡されていない部分を証明し、そして直ちに本株式証明書をキャンセルしなければならない。1部の新規株式証は引受権証の株式数 のほかに、使用価格、事前計画権価格及び総価格を記載する必要がある。 |
| (b) | 本持分証の任意の譲渡が株式承認証登録簿に反映される前に、会社は、本持分証が引受権証登録簿に登録されている者を自己株式証の絶対所有者と見なすことができる。投資家(および任意の譲渡者) は、自社および株式承認証代理人に書面通知(電子メール で十分)を発行することができ、株式承認証登録簿に表示されている住所の変更を要求することができる。 |
| 7. | 株主としての権利はありません。本株式証が明確に規定されている以外、本株式証は投資家会社の株主にいかなる権利も与えず、配当金またはその他の割り当ての権利を含むが、これらに限定されない。 株主総会または当社取締役選挙または任意の他の事項について任意の優先投票権または同意を行使し、または株主として通知 を受信する。また、本株式証のいかなる内容も、投資家(本株式証又はその他の場合を行使する場合)又は当社の株主として任意の証券を購入するためにいかなる責任を課すものと解釈してはならず、当該等の責任は、当社又は当社の債権者によって主張されている。本第7条の規定にかかわらず、会社は、株主に通知その他の情報を提供するとともに、一般的に会社株主に送信される同じ通知及びその他の情報の写しを投資者に提供しなければならない。しかし，この情報が米国証券取引委員会(the Securities and Exchange Commission，“The”)に提出されていれば，会社にはそのような情報を提供する義務はないアメリカ証券取引委員会“ はEDGARシステムを介して公衆に提供される. |
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| 8. | 書類です。本株式承認証を行使する前または本株式証明書の行使に関連するいかなる事項においても、会社は商業的に合理的な努力で投資家に協力し、協力しなければならない。条件は、会社が任意の政府文書を提出する必要があるか、または政府の承認を得る必要があることである(ただし、これらに限定されない。会社が提出を要求した任意の書類を提出する)。本第八条に係るすべての費用(ただし、会社自己払い費用を含む。)は、会社が負担しなければならない。 |
| 9. | お知らせします。当社または株式認証代理人が投資家に発行するすべての通知および他の通信、またはその逆は、以下のように有効に発行されるものとみなされるべきである。(I)個人交付の方法で発行された場合、その通知は、交付時に発行されたものとみなされ、(Ii)交付されたとき、電子メールで送信される場合(受信確認の場合のみ であるが、外出通知などの自動返信は含まれていない)， (Iii)がメールで送信される場合、この通知は、(A)受信者が通知を受信した場合、または(B)前払い郵便のファーストクラス郵便で通知を受信した後3(3)日以内に発行されるものとみなされ、(Iv)国際的に公認された隔夜航空宅配便によって発行される場合、この通知は、当該キャリアへの交付後1(1)営業日以内に発行されるものとみなされる。すべての通知は被通知者に送信されるべきであり、アドレスは以下のとおりである |
会社にそうすれば
ユリの花
C/o Lilium航空会社
2385号西北行政センター大通り、スイートルーム300
フロリダ州ボカラトン、三三四三一
宛先：ロジャー·フランクス
メール：roger.frks@lilium.com
コピー(構成すべき通知を構成しない)を：
リッチ法律事務所アメリカ有限責任会社
世界貿易センター3号棟
グリニッジ街百七十五号、五十一番地ST 床
ニューヨーク市、郵便番号：1000 7
注意：ヴァレリー·フォード·ジェイコブ
電子メール：valerie.Jacob@resresfields.com
大陸株式譲渡信託会社であれば、株式承認証代理として：
コンチネンタル株式移転 & 信託会社
フロリダ州道富30道富銀行1号
ニューヨーク、ニューヨーク10004
受取人：コンプライアンス部
投資家に与えると
[●]
| 10. | 治国理政。本授権書および本授権書によって引き起こされる、または本授権書に関連する任意の論争は、ニューヨーク州法律によって管轄され、ニューヨーク州法律に基づいて解釈されなければならない。その法的衝突規則に影響を与えない範囲内で、そのような任意の規則は、任意の他の管轄区域の法律 の適用を要求または許可するであろう。 |
| 11. | 陪審員裁判を放棄する。本プロトコルの双方は、任意であり、任意の一方が、本授権書または本プロトコルまたは本プロトコルによって意図された任意の文書、プロトコルまたは取引によって引き起こされ、またはそれに関連する訴訟に基づいて陪審員によって裁判される可能性がある任意の権利を放棄することを意図している。 |
16
| 12. | 権利を損なわない。会社は組織ファイルを修正したり他の方法で本株式証明書の任意の条項を遵守または履行することを回避または回避または履行するように工夫され、投資家の権利を減値から保護するために、そのようなすべての条項の実行および投資家の権利を保護するために必要または適切なすべての行動をとることを任意のときに支援するであろう。 |
| 13. | 破損、紛失、盗難または廃棄された引受権証。任意の株式承認証(Br)が破損、紛失、盗難または廃棄された場合、会社または株式承認証代理人は、紛失、盗難または廃棄された引受権証の代わりに、および交換を発行する。同じ期間であり、同じ数量の引受権証株を代表する新規株式承認証であるが、会社又は株式承認証代理人が当該等株式証明書の紛失、盗難又は廃棄及びbr賠償又は保証金に対する合理的に満足している証拠を受け取った後にのみ、要求があれば、会社や授権証代理店もかなり満足している。この場合、投資家も当社或いは株式承認証代理人が合理的に に規定する他の合理的な規定 を遵守し、他の合理的な料金を支払う必要がある。 |
| 14. | お礼を言います。投資家は、会社 が法律、規則または法規要件が適用される範囲内で、現在の または定期報告または登録声明に関連する米国証券取引委員会の本株式証明書を証拠物として引用または含むことができることを認める。しかし、投資家の名前および連絡先情報は、このような届出または展示に含まれてはならない。 |
| 15. | 令状捜査官。大陸株式譲渡信託会社は最初に本認株式証とする(“ライセンスエージェント “)”投資家に10(10)個のカレンダー日通知を出した後、会社 は新しい引受権証代理人を指定することができる。権利証代理は、合併可能な任意の会社、または権利証代理が当事者の任意の合併によって生成された任意の会社、または権利証代理が、そのすべての会社の信託または株主サービス業務を実質的に所有する任意の会社に譲渡する。本株式承認証下の後続株式承認証代理人 であるべきであり、いかなる更なる行動をとる必要もない。いずれの当該等の後継権証代理人は，その後継権証代理人に関する通知郵送(郵送済み)を第9節で述べた投資家住所の投資家に直ちに手配しなければならない. |
| 16. | 分割可能性。本保証書は分割可能とみなされ、本保証書の任意の条項又は条項の無効又は実行不能は、本保証書又は本保証書の任意の他の条項又は条項の有効性又は実行可能性に影響を与えてはならない。さらに、 は、このような任意の無効または実行不可能な条項または条項の代わりに、本保証書に本保証書の一部としての条項を追加することを意図しており、その条項は、そのような無効または実行不可能な条項と可能な限り類似し、効率的かつ実行可能でなければならない。 |
| 17. | 対応者。本授権書は、電子およびファクシミリによる送信を含む任意の数のコピーに署名することができ、各コピー は、原本とみなされるべきであり、そのようなすべてのコピーは、共通して1つおよび同じ文書を構成すべきである。 |
[ページの残りをわざと空にする]
17
上述の期日から、会社はすでにその許可者が正式に本株式証明書に署名したことを証明した。
| ユリの花 | ||
| 差出人： | ||
| 名前： | ||
| タイトル： | ||
| 以下の者が確認する | ||
| 株式承認証代理としての大陸株式譲渡信託会社 | ||
| 差出人： | ||
| 名前： | ||
| タイトル： | ||
[授権署名ページ]
スケジュール 1
演習通知のフォーム
通知を行使する
[●] (“投資家」） 購入する [●]Lilium N. V. の普通株式 A （ 「会社」 ） 、名目価値 1 株当たり EUR 0.01 （ 「普通 株式 A」という命令の定めと、 [ここに添付する電信指示書 （ 当社またはワラントエージェントから投資家への書面による通知により随時修正される電信指示書 ） を用いて、 A 株の総行使価格の全額を支払うことを入札します。][付属令状の第 1 条 （ c ） （ ii ） に従ってネット行使を行使しています。].
記帳形式で発行してください[●] 以下で名称を指定する普通株式Aは，名称が指定されていなければ，以下の署名者の名前である：
| 名前.名前 | ||
| (住所) |
| 投資家： | [●] | |
| 差出人： | ||
| 名前： | ||
| タイトル： | ||
| 日付： |
ワイヤーの指示
| 銀行： | |
| 口座名： | |
| アカウント： | |
| ABA ルーティング番号： | |
| スウィフト： |