alpp-20240522

デラウェア

001-40913

46-5482689

（州または他の管轄区域

組織の設立または設立（）

（委員会ファイル番号）

（IRS雇用主識別番号）

証券法1933年ルール405（この章の§230.405）または証券取引法1934年ルール12b-2（この章の§240.12b-2）で定義された新興成長企業を示します。新興成長企業

1933年の証券法のRule 405またはこの章の§230.405で定義される新興成長企業、または証券取引法のRule 12b-2またはこの章の§240.12b-2で定義される新興成長企業であることをマークします。エマージンググロース企業☒

成長東がある場合、発行者がエクスチェンジ法第13条（a）に基づき提供される新しいまたは改正された財務会計基準に対して拡大移行期間を使用しないことを示すチェックマークを使用してください。☒

2024年5月22日、アルパイン4ホールディングス（デラウェア法人）（以下、「当社」といいます）は、Nasdaqストックマーケット（「Nasdaq」）から追加スタッフ決定書（以下、「5月22日の手紙」といいます）を受け取りました。それにより、当社が2024年3月31日締めの四半期報告書10-Qを提出するのが遅れているため、当該遅延はNasdaqから当社の証券をリストから削除するさらなる理由となると通知されました。

5月22日の手紙には、この追加違反を考慮して当社の株式のNasdaq上での継続的なリスト入りについて決定を下す上で、Nasdaqヒアリングパネル（以下、「パネル」といいます）がこの追加遅延を検討することになることが正式に通知されました。 5月22日の手紙は、パネルヒアリングで追加不足に関する当社の意見を述べるよう当社を招待しています。

以前に開示されたように、2024年5月14日、アルパイン4ホールディングス（デラウェア法人）（以下、「当社」という）は、Nasdaqリスティング要件部門からスタッフデリスト化決定書（以下、「スタッフ決定書」という）を受領しました。これにより、Nasdaq Listing Rule 5250(c)(1)（「リスティングルール」という）に適合していないため、Nasdaqが当社の証券をリストから削除する手続きを開始した可能性がありますSEC）。

当社は、以前の提出書類で、スタッフ決定書に基づく手順に従って、Nasdaqヒアリングパネルに対する控訴の意向を表明し、聴聞手順進行中に一時停止または除籍措置のさらなる停止を求めることを計画していたことを述べています。当社は、その後、2024年5月21日に控訴を提出しました。

また、2024年5月22日には、Nasdaqから、除籍手続きの停止期間を15カレンダー日、つまり2024年6月6日まで延長することを認める書簡（以下、「ヒアリングパネル書簡」といいます）を受領しました。ヒアリングパネル書簡には、パネルが停止期間の延長を認可しない限り、現在2024年7月2日午前11時（EDT）に予定されている聴聞会で、当社の株式の取引が停止されることが記載されています。当社は、少なくとも聴聞会の日付までの期間中、6月6日を超える停止期間の延長を求めるつもりです。

聴聞会では、当社は、9月30日、2023年締めの四半期報告書10-Q、および2024年3月31日締めの四半期報告書10-Q、および2023年締めの年次報告書10-Kを提出しないことがルール5250(c)(1)で規定されているNasdaqリスティングルールに違反している理由に関する情報を提供する予定です（以下、「適時提出規則」といいます）。ため課金される企業。企業は、開示が必要な情報を最終的にまとめるために、監査人やその他のプロのアドバイザーと協力して綿密な努力を行っていること、提出が完了するまでの遅延の理由を強調していること、ファイリングの完了と会社の違反の救済策のための会社の計画とタイムラインを提供することを意図しています。

以前に記載されたように、当社は監査人と綿密に協力して、四半期報告書および年次報告書を完成させ、できるだけ早くSECに提出するよう努めています。

5月22日の手紙での指示に従い、当社は2024年5月28日に報道資料を発行し、5月22日の手紙と当該ルールに基づくNasdaqのルールについて開示しました。このプレスリリースのコピーは、ここに添付された展示99.1としてファイルされています。

5月22日の手紙は、当社の普通株式の上場に直接的な影響を与えません。これは、当社がパネルの計画された聴聞前に進むこと、およびNasdaqが停止手続きの延期を認可するよう当社の要求を承認することに基づくものです。

この報告書には、リスクと不確実性を伴う先見的な声明が含まれています。」先見的な声明には、四半期報告書と年次報告書の提出時期、リスティングルールに違反したことを回復する計画の提出、除籍手続きの延期を求める意向、Nasdaqの聴聞会の結果、当社がリスティングルールに適合するための当該計画を受入れる可能性が含まれます。この報告書で行われた先見的な声明に対して予測される結果は、異なる場合があります。

これらの先見的な声明が更新されるリスクと不確実性を伴っていることに注意してください。たとえば、先見的な声明には、四半期報告書と年次報告書の提出時期、リスティングルールに違反したことを回復する計画の提出、除籍手続きの延期を求める意向、Nasdaqの聴聞会の結果、Nasdaqが当該計画を受け入れる可能性が含まれます。。この報告書で行われた先見的な声明に対して予測される結果は、異なる場合があります。

2024年5月28日付けのプレスリリースで、上記の5月22日付の手紙の受信について開示が行われました。このプレスリリースのコピーは、ここに添付された展示99.1としてファイルされています。

このItem 7.01の記載事項で提供された情報（添付物99.1も含む）は、1934年改正証券取引法の第18条の目的には「ファイルされた」ことにならず、また1933年改正証券法のいかなる提出書類に組み入れられることもありません。ただし、該当する項目の引用が明示的に行われた場合を除き、特定の提出書類で明示的に記載された情報を参照することを除き、本社の情報に関する付加的な記録が存在する証拠または意図はありません。


展示番号						説明
99.1						プレスリリース2024年5月28日

104						カバーページインタラクティブデータファイル（インラインXBRLの形式でフォーマットされたもの）

証券取引法1934年の要件に基づき、登録者は、ここに、署名者によって適切に承認された代理人によってこの報告書に署名するように正当に強制しました。


各種類の名前	トレーディングシンボル	登録した各取引所の名前
普通株式クラスA	ALPP	ナスダック・ストック・マーケット