アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
証券取引法に基づく報告書
報告書の日付(最初に報告されたイベントの日付):
(その規約で指定された正確な名前の登録者)
(州またはその他の管轄区域) | (証券取引委員会ファイル番号) | (I.R.S. 雇用主識別番号) | ||
設立の | 識別番号) |
(本部所在地の住所) | (郵便番号) |
(
(会員の電話番号、市外局番を含む)
(法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域)
(前回報告以降に変更された場合は、以前の名称または以前の住所)
以下の規定のいずれかに基づき登録者の報告義務を同時に 満たすためにForm 8-Kの提出を意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください。
証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425) |
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料(17 CFR 240.14a-12) |
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12(b)条に基づく登録証券:
各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
The | 株式市場(LLC)||||
The | 株式市場(LLC)
証券法1933年のルール405( 本章§230.405)または証券取引法1934年のルール12b-2( 本章§240.12b-2)で定義される新興成長企業である場合は、チェックマークを付けてください。
新興成長企業
もし新興成長企業である場合、新しいまたは改訂された財務会計基準に従うための拡張された移行期間を利用しないことを示すためにチェックマークを付けてください(この章の§13(a)に基づいて提供される)。
項目3.01 デリスティングまたは継続的な満足 載せ替え規則または基準の通知;上場の移転。
2024年5月21日、ファラデイ・フーチャー・インテリジェント・エレクトリック社(以下「当社」)は、The Nasdaq Stock Market LLC(「Nasdaq」)から書面(以下、「Nasdaq Letter」という)を受け取り、当社が3月31日までの四半期報告書10-Qを提出していないことが示されており、これはThe Nasdaq Stock Market LLCから当社の証券の上場廃止の追加的根拠となる可能性がある。 Nasdaq Letterは、Nasdaq Hearings Panel(以下、「Panel」という)が片手落ちを検討する時に追加の滞納を確認することを示唆している。
当社は以前、2024年5月16日に米国証券取引委員会に申請書12b-25を提出し、当社の会計チームが2023年12月31日までの四半期報告書10-Kの提出に大幅な遅延があったため、無理やりに申請書10-Qを提出することができなかったことを開示しており、2024年3月31日に終了した1四半期の財務諸表の編集と作成が遅れた。当社は必要な情報を編集するために勤勉に働いている。
前に報告されたように、2023年12月28日にNasdaqは、上場している証券の入札価格が過去30の連続した営業日で1.00ドル未満になったことを当社に通知し、これによりリスト規則5550a(2)に違反していないと明らかにされた。 当社は180カレンダー日、すなわち2024年6月26日までにこの規則のコンプライアンスを回復するための時間を与えられた。
2024年4月18日、Nasdaqは、まだ10-Kフォームを提出していないため、List Rule 5250(c)(1)に準拠していないと当社に通知しました。リスト規則5810(c)(2)(A)に従い、この欠陥は今後の上場廃止の追加的根拠となります。
2024年4月24日、The Companyは、10日間連続でクロージングビッド価格が0.10ドル以下であったため、上場規則5810(c)(3)(A)(iii)に準拠していないとNasdaqから通知を受け取りました。そのため、Nasdaqスタッフは、The Nasdaq Capital MarketからThe Companyの証券を廃止することを決定しました(廃止決定)。
2024年5月1日、当社はThe Panelに対して上訴のヒアリングを要求し、そのようなヒアリングを行うまでの一時停止の延長を要求しました。
当社は、規定に準拠するためのすべての潜在的なオプションを検討しています。
項目7.01。規制FDの開示
2024年5月28日、当社はNasdaq Letterの受信を発表するプレスリリースを発行しました。そのプレスリリースのコピーはExhibit 99.1に添付されており、ここに記載されています。
この報告書のアイテム7.01の情報(Exhibit 99.1を含む)は、証券取引法(修正済み)の第18条の目的のために「提出された」とは見なされず、そのような情報は、証券法(修正済み)または証券法に基づく他の文書について、受動的にならずに、特定の参照によって明示的に設定されない限り、そのような賠償義務には該当しません。引用される。
1
将来の見通しに関する声明
このCurrent Report on Form 8-Kには、「先見的な声明」が含まれています。この報道資料で使用される場合、「見積もり」「予想」「期待」「予想」「予測」「計画」「意図」「信じる」「求める」「できる」「将来」「提言」およびこれらの言葉のバリエーションまたはこれらの言葉または表現の否定的バージョン(またはそれらの言葉または表現)は、先見的な声明を識別するために使用されることを目的としています。前向き見通しは、当社の現在の計画と期待に基づいており、一部の場合、当社のコントロールを超えるリスクと不確実性が含まれ、前向き声明に含まれていることが多く、前向き声明に含まれる可能性がある。重要な会社のリスク要因が実際の結果に影響を与え、これらの前向き声明に含まれるものとは異なる結果をもたらす可能性があります。指定された利用可能な期間内に適用可能なリスト基準にコンプライアンスを回復する計画を策定するための当社の能力、Nasdaqがそのような計画を受け入れる能力、当社がそのような計画を実行する能力、および上場継続基準に引き続き適合し続ける能力からリスクが生じます。 Nasdaq上で当社の普通株式の取引が一時停止された場合のリスクなど、その他のリスク、不確実性、および会社のSECとの提出書類で詳述されている要因を含め、これらは、当社のさまざまな文書で詳細に示されています。 株式会社のリスクおよび不確実性については、2022年12月31日に終了した財務諸表を含むSECに提出された当社の年次報告書10-K、2023年3月9日にSECに提出された書類10-K / Aによって修正された書類10-K / A、その他の書類の文書10-Q / A、書類6月30日および9月30日に提出された書類10-Q、および当社がSECに提出したCurrent Report on Form 8-Kに関するCode on Form 8-K、2023年12月27日に当社が投稿し、書類8-K / Aは、当社が報告書に含まれている他の重要なリスクおよび不確実性を特定および解決するためのその他の文書を識別します。前向き見通しは、作成された日付に基づいています。前向き声明に過度の依存をすることはしないでください。当社は、法律によって義務付けられた場合を除き、前向き声明を更新または修正する必要はありません。
項目9.01。財務諸表と展示品
(d)付属品。この Current Report on Form 8-K には、以下の付属品があります。
番号 | 展示の説明 | |
99.1 | 2024年5月28日付のプレスリリース。 | |
104 | 表紙インタラクティブデータファイル(インラインXBRL文書に埋め込まれています) |
2
署名
1934年証券取引法の規定に基づき、当事者は正式に、ここに正当に権限を与えたことにより、代表者によりこの報告書に署名するように依頼しました。
ファラデイ・フーチャー・インテリジェント・エレクトリック社 | ||
日付:2024年5月28日 | 署名: | /s/ジョナサン・マロコ |
Name: | ジョナサン・マロコ | |
職名: | 代行最高財務責任者 |
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