展示5.1
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2024年5月28日
ネクターセラピューティクス
ミッション・ベイ・ブルバード・サウス455号
サンフランシスコ, カリフォルニア94158
| 件名： | 証券登録：Form S-3に登録された有価証券 |
あなたがセキュリティー取引委員会（the “Commission”）に対して2024年5月28日に提出された登録声明書（修正または補足されることがある）（以下、「登録声明書」という）に関連して、デラウェア法人ネクターセラピューティクス（以下、「当社」という）が発行するコモンストック（普通株式、株式1株当たり額面$0.0001）の最高25,000,000株（以下、「株式」という）を訴求するために発行されるpre-funded warrants（以下、「Pre-Funded Warrants」という）を行使することによって発行されるものであり、登録声明書の「Selling Stockholder」の項目に記載されている販売株主（以下、「販売株主」という）が清算される株式を訴求するために販売されるものです。当社のCEO経由で、当社によって提出される公式文書の文書提供サービス（EDGAR）を使用して、「Selling Stockholder」としてリストされている販売株主の登録宣言書を受信しました。
当社は、そうした文書について調査を行い、適切だと判断した法律上の検討を行い、以下に記載された意見を提供するための基盤を整えました。公職員の証明書に依存し、会社の役員の証明書に基づいて、以下に記載された意見のために必要な事実についてのみ、独立した検証をせずに、事実に基づく認証を行いました。以下に記載された意見のために、発行前に、当社はコモンストックの株式を発行することなく、また、当社の証明書内容において、発行前に、当社が、当社の証明書内容において、当社が認可したコモンストックの未発行株式数が株式数より少ない場合については、当社が作成した前提条件を仮定しています。
下記に記載された意見は、デラウェア州の一般社団法人法に限定されています。
上記の理由から、Pre-Funded Warrantsの条件に従って今日それらが発行されたとした場合、それらは適切に承認され、有効に発行され、全額が支払われ、非評価可能です。
本意見書及びその内容については、74 815号（2019年夏季）に発行された「Core Opinion Principles」に従って解釈されます。ビジネス・ローヤー（2019年夏）第74号で公表されたコア・ビジネス・ローヤー原則に従って、このオピニオン・レターとそのオピニオンが解釈されます。