アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC 20549
FORM
現在の報告書
証券取引法第13条または15（d）条に基づく
1934年証券取引法の規定第14（a）条に基づく委任状
報告された最初のイベントに関する報告書の日付
（登記簿に指定された正確な名称）
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（設立または組織の州またはその他の管轄区域） |
（委員会 （IRS雇用者識別番号） |
（I.R.S. 雇用主識別番号） |
（本店所在地の住所）（郵便番号）
（登録者の電話番号、エリアコードを含む）
（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）
（前回報告以降に変更した場合は、以前の名称または以前の住所）
以下の規定のいずれかの一つの下で登録申請者の申請書8-Kの提出義務を同時に充足することを意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください（一般指示A.2を参照）。
| 証券法に基づくルール 425 に基づく書面通知（17 CFR 230.425） |
| 取引所法第14a-12条に基づく勧誘資料 (17 CFR 240.14a-12) |
| 取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信 (17 CFR 240.14d-2(b)) |
| 取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信 (17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12(b)条に基づき登録された証券:
| 各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
| The |
証券法第1933条（§230.405）または証券取引法第1934条（§240.12b－2）の規則405で定義される新興成長企業であることをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新しいまたは改訂された財務会計基準に適合するための拡張された移行期間を使用しないように選択した場合は、新興成長企業である場合はチェックマークを入れてください。☐
Item 1.01 材料的な確定契約への参加。
2024年5月16日、同社はヨーロッパ投資銀行（“EIB”）との以前に公表された和解契約に関連する修正契約（“修正契約”）を締結しました。 Settlement Agreement”）。以前に開示されたように、David E. Lazar氏に対する同社の優先株式の売却および発行に関連して、同社はEIBとの和解契約を締結しました。 Curetis GmbH（“Curetis”）の債務保証の解除を含む、EIB、同社および同社の子会社の間における未払いの債務の解決を定めたものです。和解契約に基づき、同社は、優先株式の売却の最終クロージング時にEIBに（“決済金額”）の一部を支払うことに同意しました。 2023年12月31日終了会計年度の形式10-Kの提出の遅れによる優先株式の最終クロージングの遅れの結果、同社とEIBは修正契約を締結し、決済金額の支払いのタイミングを2024年6月3日まで延長しました。
上記の修正契約の説明は完全ではなく、修正契約の全文は、この現在の報告書の一部として提出された書類8-Kの展示物10.1に基づいており、ここに参照されます。
項目3.03 有価証券の権利の素材的変更。
書類8-Kのアイテム3.03で必要な場合は、この現在の報告書8-Kのアイテム5.03に含まれる逆株式分割（以下「逆株式分割」といいます）に関する情報がここに参照されます。
アミメンドメント5.03法人設立状況書または規約の改正；会計年度の変更。
2024年5月16日、同社は、普通株式の発行済み株式に逆分割（以下「逆スプリット」）を実施することを発表し、事前逆スプリット株式の10株につき後逆スプリット株式1株（以下「逆スプリット比率」）で効果を発揮させる意向を発表しました。 普通株式は引き続きNASDAQ Capital MarketでOPGNのシンボルで取引され、新しいCUSIP番号（68373L505）の効果は、2024年5月20日月曜日の市場開始時に反転調整された状態で取引が開始されました。
以前に報告されたように、2024年5月9日に開催された株主特別会議で、同社の株主は、逆株式分割を承認し、同社の取締役会（「ボード」）による普通株式の逆株式分割を実施する権限を与えました。同ボードの裁量により1対2〜10対1の割合で、同社の改正済み法人設立状況書、改正済み規約に変更（「改正」）して逆株式分割を実施することが承認されました。同社は、2024年5月17日に改正をデラウェア州書記官に提出し、逆株式分割は改正の条件に従って2024年5月20日（「有効日」）に効力を発揮しました。 効力発生時に、普通株式10株ごとに1株の普通株式が自動的に発行されたが、株式1株あたりの名目価値に変更はなかった。同社の未行使の株式オプション、制限株式単位、およびワラントにおける普通株式の発行可能数に比例して調整が行われました。同様に、効力発生時に、優先株式の変換比率が比例して調整されました。
同社の譲渡者代理人であるPacific Stock Transfer Company（“PST”）は、効力発生日現在、同社の普通株式の逆スプリット前の発行済み株式を構成する証明書を保有する正規株主に対して、株式交換のための説明を記載した通知書を提供します。簡単に言えば、電子的に登録された株主は、新しいCUSIP番号（68373L505）でオンラインで新しい株式を受け取る必要はありません。ブローカー、銀行、信託またはその他の代理人を通じて所有する株主のポジションは、特定のブローカーのプロセスに従って自動的に調整され，逆株式分割に関連して手続きを取る必要はありません。逆株式分割はすべてのOpGenの普通株主に比例して影響を与え、株式数の割合が変更されることはありません（逆株式分割によって株主の誰かが使用可能な株数が割り当てられる場合を除く）。 逆株式分割に伴い、分数株は発行されません。分数株を受け取る権利のある貸越株主は株数が同じになるように変更します。
1
上記の修正契約の説明は完全ではなく、修正契約の全文は、この現在の報告書の一部として提出された書類8-Kの展示物3.1に基づいており、ここに参照されます。
2024年5月16日、同社は、逆株式分割を発表するプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、この現在の報告書8-Kの展示物99.1に添付され、ここに参照されています。
項目8.01その他の出来事。
2024年5月17日にデラウェア州書記官に提出されたOpGen, Inc.の改正された証明書の修正。
項目9.01財務諸表および展示。
(d) エキシビット
| 3.1 | 修正契約、2024年5月16日、OpGen, Inc.とヨーロッパ投資銀行の間で締結。 | |
| 10.1 | 2024年5月16日付オプジェン社とヨーロッパ投資銀行の修正契約 | |
| 99.1 | 2024年5月16日付プレスリリース | |
| 104 | 表紙インタラクティブデータファイル（インラインXBRL文書に埋め込まれています） |
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署名
証券取引法に基づき、申請人は、被適格者の代理人によって、この報告書に署名するように正式に求められた要件を満たしています。
| 日付：2024年5月22日 | OpGen, Inc. | ||
| 署名: |
/s/ David E. Lazar | ||
| 名前: | David E. Lazar | ||
| 職名: | 最高経営責任者 | ||
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