アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549

フォーム 8-K

現行報告書
セクション13または15（d）に基づく
1934年証券取引法に基づく

2024年4月19日

報告書提出日（最初に報告された事象の日付）

SPIエナジー株式会社

（登記事項で指定された）登録者の正式名称

登録者の電話番号（エリアコードを含む）：（408） 919-8000

前回報告以降に変更があった場合は、N / A（以前の名称または以前の住所）

以下の規定のいずれかに基づき登録者の報告義務を同時に 満たすためにForm 8-Kの提出を意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください。

法第12(b)条に基づく登録証券:

セキュリティ法第1933条（17 CFR§230.405）または証券 取引法第12b-2条（17 CFR§240.12b-2）に定義された新興成長企業であるかどうか、チェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合、証券取引法第13(a)条に基づき提供される新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に対する拡張移行期間を利用しないことを選択した場合は、チェックマークを付けてください。 ☐

項目3.01。上場基準または基準を満たさないことの通知; 転売。

2024年4月19日、SPI Energy株式会社（以下、「当社」といいます）は、米国証券取引委員会（以下、「SEC」といいます）に提出する必要のある2023年度末の10-Kフォームの遅れた提出について、ナスダックストックマーケットLLC（以下、「ナスダック」といいます）の取引資格部門から通知を受け取りました（以下、「通知」といいます）。これにより、遅れた提出が原因で、ナスダック・リスティング規則5250（c）（1）（以下、「規則」）に従わず、ナスダックの持続的なリスティング要件に違反していることを、当社に通知しました。規則は、SECに必要なすべての定期報告を適時に提出することを要求しています。

この通知は、ナスダック上の当社の普通株式の上場に直接的な影響を与えません。ナスダックの規則により、当社には60日間の期間、つまり2024年6月18日まで、2023年度末の10-Kフォームを提出するか、ナスダックリスティング規則に準拠していることを取り戻す計画をナスダックに提出することができます。当社がナスダックに計画を提出し、ナスダックが計画を認めた場合、ナスダックは、提出期限から180日以内、つまり2024年10月14日までの例外を最大で許可できます。当社がナスダックリスティング規則5250（c）（1）に適時に準拠することができなかった場合、当社の普通株式はナスダックから上場廃止の対象となります。

当社は引き続き、2023年度末の10-Kフォームの作成を精力的に進めています。

アイテム7.01 規制FD情報開示

2024年4月22日、当社は、ナスダックリスティング規則5810（b）の要件に準拠するために、通知を受けたことを発表するプレスリリースを発行しました。このリリースの全文は、現在の8-Kフォームのエキシビット99.1として添付されています。

Form 8-Kの一般的な命令書B.2に従い、本項目7.01に含まれる情報（エキシビット99.1を含む）は、証券取引委員会法第18条の規定の目的で「提出されたもの」とはみなされず、そのような規定の責任を負うものではありません。このような規定によって明示的に引用されることがない限り、1933年の証券法、または1934年の証券取引法の下で提出された登録声明書またはその他の書類に組み込まれません。

項目9.01財務諸表および展示。

(d) 展示品。

将来の見通しに関する声明

このレポートに含まれる一部の情報は、リスク、不確実性、および予測しがたい前提条件を含む、1995年プライベート証券訴訟改革法に規定された先行きに関する声明であり、 "will、"would、"may "は、「意図する」、「可能性がある」などの言葉とともに、類似する表現、または将来時制の使用は、先行きに関する声明を識別します。ただし、これらの言葉がない場合は、その声明が先行きに関するものではないことを意味するものではありません。このような先行きに関する声明は、パフォーマンスの保証ではなく、実際の行動またはイベントは、そのような声明に含まれるものと異なる可能性があります。たとえば、当社が規則のコンプライアンス期間中または将来に規則のコンプライアンスを回復するかどうか、またはその他の場合、ナスダックのコンプライアンス基準を満たすことができるかどうか、当社が2回目のコンプライアンス期間の対象になるかどうか、ナスダックが必要に応じて上場廃止から当社に救済を与えるかどうか、当社がそのような救済のために適用可能なナスダック要件を最終的に満たすことができるかどうかについては、保証することはできません。このレポートに含まれる先行きに関する声明は、このレポートの日付時点でのみ有効であり、当社は、法律によって要求されない限り、情報、イベント、またはその後の状況の変化を反映するために、公に先行きに関する声明を更新する義務を負いません。

署名

証券取引法に基づき、当社は代表者によって正式に署名された本報告書を提出することをここに証明します。署名者は正式に承認されています。