アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549

フォーム 8-K

現行報告書
セクション13または15（d）に基づく
1934年証券取引法に基づく

2024年4月23日

報告書提出日（最初に報告された事象の日付）

SPIエナジー 株式会社

（登記事項で指定された）登録者の正式名称

登録者の電話番号（エリアコードを含む）：（408） 919-8000

前回報告以来変更があった場合、元の名前または以前の住所

以下の規定のいずれかに基づき登録者の報告義務を同時に 満たすためにForm 8-Kの提出を意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください。

法第12(b)条に基づく登録証券:

セキュリティ法第1933条（17 CFR§230.405）または証券 取引法第12b-2条（17 CFR§240.12b-2）に定義された新興成長企業であるかどうか、チェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合、証券取引法第13(a)条に基づき提供される新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に対する拡張移行期間を利用しないことを選択した場合は、チェックマークを付けてください。 ☐

項目3.01 デリスティングまたは継続的な満足 載せ替え規則または基準の通知；上場の移転。

2024年4月23日、SPI Energy Co.、Ltd.（以下「当社」）は、The Nasdaq Stock Market LLCのリスト内資格スタッフ（以下「スタッフ」）から通知を受けました。当社は、スタッフが取引所の上場資格の要件を満たすための当社の申請を承認し、普通株式1株あたり額面0.0001ドル（以下「普通株式」）をThe Nasdaq Global Select MarketティアからThe Nasdaq Capital Marketティアに移行するように依頼したことを知らされました。また、スタッフは、Nasdaqリスティングルール5550（a）（2）に規定された1.00ドルの買気配価格要件に準拠するための、もう1つの180カレンダー日の期間、つまり2024年10月14日まで（以下「第2期のコンプライアンス期間」）、当社の申請を承認しました。当社は、このような最低価格要件を回復するには、10連続営業日にわたり1.00ドル以上の買い気配価格を証明しなければなりません。普通株式のリストのThe Nasdaq Global Select MarketからThe Nasdaq Capital Marketへの移行は、2024年4月25日のビジネス開始時に効力を発揮しました。移行は、シンボル「SPI」でNasdaqで引き続き取引される普通株式には影響を与えないと予想されます。

以前に発表したように、2024年10月19日に、スタッフは、普通株式の買気配価格が連続30営業日1.00ドル未満に閉じたことを当社に通知し、当社がThe Nasdaq Global Select Market発行企業に適用される最小買気配価格要件であるNasdaqリスティングルール5450（a）（1）を満たさなくなったと伝えました。Nasdaqリスティングルール5810（c）（3）（A）に従い、当社は最小買気配価格要件を回復するための最初の180カレンダー日の猶予期間を与えられ、2024年4月16日までに回復する必要がありました。

The Nasdaq Global Select Marketに上場する発行企業は、Nasdaqリスティングルールにより、2番目の180日の猶予期間を受ける資格がありません。ただし、Nasdaq Capital Marketに上場する発行企業に適用される2番目の180日の猶予期間を取得するために必要なさまざまな基準に合致した当社は、普通株式のリストアップをThe Nasdaq Capital Marketに移行するために申請しました。上記のように、スタッフは2024年4月23日に当社の移行申請を承認しました。

当社は、普通株式の買気配価格を綿密に監視し、入手可能なすべてのオプションを検討し、買気配価格の不足をタイムリーに解決するために行動するつもりです。第2コンプライアンス期間中に、普通株式の買気配価格が営業日10連続で1.00ドル以上である場合、スタッフはコンプライアンスの書面確認を当社に提供し、問題が解決されます。ただし、スタッフはNasdaqリスティングルール5810（c）（3）（F）に従って、この10日間を延長する裁量を行使する場合があります。

当社は第2期のコンプライアンス期間中に最小買気配価格要件を回復または証明できる保証を提供することができません。当社が2024年10月14日までに最小買気配価格要件を満たすことができない場合、または当社が延長の条件に準拠しない場合、スタッフは当社に普通株式の上場廃止の書面通知を提供します。その時点で、当社はスタッフの決定に異議を申し立てることができます。当社の上訴請求は、パネルの聴聞前及びパネルが聴聞後に当社に授与する可能性がある任意の延期の期限が満了するまで、スタッフによる上場廃止の措置を待たせます。

当社は、必要に応じて株式併合を実施して、第2期のコンプライアンス期間中に不足を解消する意向であることをNasdaqに書面で通知しました。

将来の見通しに関する注記

SPIエナジー株式会社と関連する他の資料には、1995年修正プライベート証券訴訟改革法を改正した「フォワードルッキングステートメント」の数が含まれる場合があります。当社の以下に挙げたすべてまたはいずれかについての期待：（i）当社の普通株式のリストアップをThe Nasdaq Capital Marketに移行する時期およびその結果、（ii）最小買気配価格要件を回復するための当社の意図および計画、および（iii）スタッフの予想される行動、当社の対応および予想される成果。フォワードルッキングステートメントは、「will」、「intent」、「expect」、「plan」、「potential」、「would」または類似語やその否定形などで特定できます。当社は、現在の業界動向と財務動向についての予想と予測に基づいて、フォワードルッキングステートメントを大部分を示しています。当社は、これらの声明が合理的な前提条件に基づいていると信じていますが、フォワードルッキングステートメントは約束または保証されるものではなく、高い不確実性とリスクに直面しています。フォワードルッキングステートメントは、リスクと不確実性に基づいています。そのリスクや不確実性は、定量化または予測できないものもあり、当社のコントロールを超えるものもあります。したがって、将来のイベントを予測するフォワードルッキングステートメントとしてこれらの声明を信頼しないでください。リスクと不確実性には、以下が含まれます：米国証券取引委員会に記載された当社の年次報告書（Form 10-K）の「リスク要因」の見出しの下に説明されているものなど。既存および潜在的な投資家は、これらのフォワードルッキングステートメントに過度に依存しないように注意を払ってください。この報告書の他の関連資料に掲載されているものは、法律により義務付けられた範囲を除き、いかなる場合においても更新または修正されないものとします。

署名

証券取引法に基づき、当社は代表者によって正式に署名された本報告書を提出することをここに証明します。署名者は正式に承認されています。