規則424 (b) (3) に従って提出

登録番号 333-276070

目論見書補足第4号

（2024年4月16日付けの目論見書へ）

5,859,375株の普通株式

この目論見書補足は、4月16日付けの目論見書を補足するものです。 2024（「目論見書」）は、フォームS-1（第333-276070号）に記載されている当社の登録届出書の一部です。この目論見書 目論見書の情報を更新し、最新報告書に含まれる情報で補足するための補足が提出されています 2024年5月24日に証券取引委員会に提出されたフォーム8-K（「最新報告書」）に。したがって、 この目論見書補足に最新報告書を添付しました。

この目論見書の補足は、と併せて読んでください 目論見書（その修正または補足を含みます）。この目論見書の補足は、これがないと完成せず、配信されない可能性があります または、目論見書（修正または補足を含む）との併用を除いて使用されます。この目論見書補足は適格です 目論見書を参照してください。ただし、この目論見書補足で提供される情報が情報よりも優先される場合を除きます 目論見書に含まれています。この目論見書に記載されている情報が、目論見書、または何かを補足するものだと思ってはいけません 以前の目論見書補足は、それぞれの日付以外の任意の日付の時点で正確です。この目論見書補足の送付も 目論見書、または以前の目論見書の補足、または本契約またはそれに基づいて行われた売却は、いかなる状況においても以下を生み出すものとします この目論見書補足の日付以降、当社の業務に変化がなかったこと、または情報に含まれていたことの含意 この目論見書補足では、目論見書またはそれ以前の目論見書補足は、その情報が記載された日付以降いつでも正確です。

当社の普通株式と公開新株はナスダックグローバルに上場しています ティッカーシンボル「TLSI」と「TLSIW」でそれぞれ「TLSI」で取引されています。2024年5月23日、最後に報告された販売価格 当社の普通株式は1株あたり9.54ドルで、最後に報告された公開新株予約権の売却価格は1株あたり0.88ドルでした。

私たちは、米国で定義されている「新興成長企業」です。 連邦証券法などでは、公開会社の報告要件の緩和に従うことを選択しています。

この目論見書補足の更新と 目論見書の情報を補足するもので、それなしでは完全ではなく、組み合わせない限り提供または利用することはできません と、目論見書、その修正または補足を含みます。この目論見書の補足は、以下と併せて読んでください 目論見書と、目論見書の情報とこの目論見書補足の情報との間に矛盾がある場合は、信頼してください この目論見書補足の情報について。

当社の証券への投資には高いリスクが伴います。あなた の6ページ目から始まる「リスク要因」というタイトルのセクションに記載されているリスクと不確実性を注意深く検討する必要があります 目論見書、および目論見書の修正または補足では同様の見出しの下にあります。

証券取引委員会も州の証券もありません 委員会はこれらの有価証券を承認または不承認にした、またはこの目論見書補足の正確性または妥当性を伝えました。任意です 反対の表現は犯罪です。

この目論見書補足の日付は5月です 24、2024年。

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

セクション13に従って または15 (d)

証券取引所の 1934年の法律

報告日（最初に報告されたイベントの日付）： 2024年5月24日

トリサルス ライフサイエンス株式会社

（その欄に記載されている登録者の正確な名前） チャーター)

(888) 321-5212

(登録者の電話番号、含む エリアコード)

該当なし

（以前の名前または以前の住所（それ以降に変更された場合） 最後の報告です。)

フォーム8-Kの場合は、下の適切なボックスをチェックしてください 出願は、以下のいずれかの規定に基づく登録者の出願義務を同時に履行することを目的としています。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が本人かどうかをチェックマークで示してください は、1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）または規則12b-2で定義されている新興成長企業です 1934年の証券取引法（この章の§240.12b-2）の。

新興成長企業 x

新興成長企業の場合は、小切手で示してください 登録者が、新規または改訂された財務会計の遵守に延長された移行期間を使用しないことを選択した場合はマークを付けてください 取引法のセクション13（a）に従って提供される基準。¨

2024年5月24日、トライサルス デラウェア州の企業であるライフサイエンス社（以下「当社」）は、（i）そのオファー（以下「オファー」）の開始を発表しました (a) 当社が上場している特定の発行済ワラント（以下「ワラント」）の各クラスのすべての保有者に ワラント（「公的ワラント」）、（b）同時に行われる私募取引で発行された特定のワラント 会社の新規株式公開（「私募新株予約権」）および（c）特定の新株予約権の終了に伴い 運転資金要件および会社の特定の経費（「運転資本新株予約権」）の支払いのために発行され、それぞれ 目論見書/交換募集（以下に定義）に記載されている、当社の普通株式0.3株を受け取る機会 所有者が提出し、それに従って交換された各ワラントと引き換えに、額面価格1株あたり0.0001ドル（「普通株式」） オファーへ、および（ii）ワラントの保有者からの修正に関する同意の募集（「同意の勧誘」） 2020年12月17日付けのワラント契約（「ワラント契約」およびそのような改正、「ワラント修正」）、 当社と、すべての新株予約権を管理するコンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーとの間で。オファーによると、 当社は、ワラントと引き換えに、合計で最大4,264,532株の普通株式を提供しています。

承認されれば、令状 改正により、当社は、クロージング時に未払いのすべての交換新株予約権（以下に定義）を要求することができます オファーのうち、会社の選択（すべての交換新株を交換するという会社のオプションを含む）で交換される 1つまたは複数の種類のワラント（他のクラスのワラントの交換ワラントをすべて交換する義務はありません）を次の種類に交換する義務はありません 当該ワラント1株あたりの普通株式の比率が0.27株の普通株式で、これは適用される交換比率より 10% 低い比率です オファーへ。ワラント契約の条件に従い、ワラント修正を含む特定の修正には投票が必要です。または その時点で未払い（i）公的新株予約権（そのような基準は「公的令状」）の少なくとも過半数の保有者の書面による同意 同意基準」)、(ii) 私募に適用される修正または修正に関する私募令状 ワラント（「私募ワラント同意基準額」など）またはワラント契約のいずれかの条項 ワラント修正を含む私募ワラントについて、および（iii）変更に関する運転資本ワラントについて または運転資本ワラントに適用される改正（このような基準は、「運転資本ワラント同意基準額」）、 そして、必要に応じて、公的令状同意基準および私募令状同意基準と合わせて、「同意」 しきい値」）または運転資本ワラントに関するワラント契約の任意の規定（ワラント修正を含む）。 その結果、(i) 公的ワラントに関するワラント契約を修正するには、公的ワラントの過半数の同意が必要です は必須であり、（ii）私募ワラントまたは運転資本ワラント、公的新株予約権の過半数の同意が必要です。 私募ワラントまたは運転資本ワラントの過半数の同意に加えて、修正されるクラスによって異なります。として ここで使われる「交換ワラント」とは、(i) 公的ワラントの同意基準が取得された場合の公的ワラントを意味します オファーと同意の勧誘、（ii）私募ワラント（私募ワラント）（オファーで私募保証の基準額に達している場合）、 同意勧誘および/または（iii）運転資本ワラント（運転資本保証の基準額がオファーと同意書で取得されている場合） 勧誘。つまり、このような場合、対象となる1つまたは複数の種類のワラントに関して、ワラント修正条項が採用されるということです 該当する同意基準額は、オファーと同意勧誘で取得されます。

おおよその代表政党 公開新株予約権の 34.8%、私募新株の 0%、運転資本新株予約権の 0% が同意しています オファーでワラントを入札し、入札とサポートに基づく同意勧誘のワラント修正に同意すること 契約（それぞれ、「入札およびサポート契約」）。したがって、追加の約15.3％の保有者の場合 未払いの公的令状、同意勧誘における令状修正への同意、および記載されているその他の条件 証券取引所への募集の目論見書が満たされるか放棄された場合、公開新株に関しては新株予約権に関する新株予約権修正案が採択されます。 同様に、(i) 発行済みの私募ワラントの少なくとも過半数の保有者がワラントに同意した場合 同意勧誘の修正、および目論見書に記載されているその他の条件は、満たされているか、放棄されています （公的令状の少なくとも過半数の保有者からの同意の受領を含む）、その後、令状修正条項が採択されます 私募新株予約権と（ii）発行済み運転資本の少なくとも過半数の保有者であれば 同意勧誘のワラント改正、および目論見書に記載されているその他の条件に同意します。 満足しているか、放棄された（公的新株の過半数以上の保有者からの同意の受領を含む）、その後、新令状の修正 運転資本新株に関して採用されます。公開新株予約権の 19.4% の保有者で、入札および支援契約を締結しており、その権利を行使する権利を留保しています オファー期間中の公的新株予約権。オファー期間の満了前に行使されたワラントは、未払いのワラントを減らします そして、同意勧誘のワラント修正に同意したワラントの計算から除外されます。

オファーと同意の勧誘 は、目論見書/交換提案およびその他の関連する募集資料に記載されている条件のみに基づいて作成されています 新株予約権者に配布されます。オファーと同意の勧誘は、イースタンスタンダードの午後11時59分を過ぎた1分後に期限切れになります 2024年6月25日の時刻、またはそれ以降に当社が延長する可能性のある日時（「有効期限」）、記載のとおり 会社の予定表（以下に定義）および目論見書/交換オファーに記載されています。入札ワラントは保有者が撤回することができます 目論見書/交換オファーの条件に従って、有効期限前であればいつでも。

2024年5月24日に、当社は オファーと同意勧誘の開始を発表するプレスリリースを発表しました。プレスリリースのコピーが添付されています 別紙99.1と同様、参考までにここに組み込まれています。

重要な追加情報 SECに提出されました

これに記載されているオファー フォーム8-K（この「フォーム8-K」）の最新レポートは、2024年5月24日に開始されました。2024年5月24日、フォームに記載された登録届出書 S-4とそこに含まれる暫定目論見書（「交換目論見書/交換申請」）、およびスケジュールに記載されている交換オファーステートメント TO（「スケジュールTO」）には、交換の申し出、送付状と同意書、および関連書類が提出されました 会社はSECと契約しました。当社の未払いの新株予約権の交換の申し出は、目論見書/募集に従ってのみ行われます。 オファーと同意勧誘の一環として提出された関連書類を含め、ExchangeとSchedule TOへ。投資家とセキュリティ 保有者は、交換する目論見書/オファーを注意深く読み、SECに提出または提出される予定を注意深く読むことをお勧めします。 投資家や証券保有者に関する重要な情報が含まれている、または含まれる予定があるため、随時修正または補足されます 交換オファーの条件を含め、交換オファーに関する決定を下す前に検討する必要があります。投資家 証券保有者は、これらの声明（入手可能な場合）やSECに提出されたその他の書類のコピーをウェブサイトで無料で入手できます。 SECがwww.sec.govで管理するか、そのようなリクエストをモロー・ソダリ合同会社（800）662-5200（フリーダイヤル）に送って管理しています。投資家とセキュリティ 保有者は、「投資家」セクションに基づいて当社がSECに提出または提出した書類を無料で入手することもできます。 当社のウェブサイト investors.trisaluslifesci.com にあります。

申し出や勧誘の禁止

このフォーム8-Kは以下を構成しません 証券の交換の申し出、交換の申し出の勧誘、または証券の購入の申し出の勧誘、また 登録前にそのような募集、勧誘、売却が違法となるような証券の交換や売却が管轄区域にあった またはそのような管轄区域の証券法に基づく資格。目論見書による場合を除き、有価証券の募集は行わないものとします 改正された1933年の証券法の第10条の要件を満たしています。

将来の見通しに関する記述

特定の発言をしました このフォームの8-Kは、証券法のセクション27Aおよびセクション21Eの意味における「将来の見通しに関する記述」です 改正された1934年の証券取引法に関するもので、民間証券訴訟により生じたセーフハーバーの対象となります 1995年の改革法。将来の見通しに関する記述は、「なる」、「かもしれない」などの言葉を使うことで識別できます 「意図」、「意志」、「期待」、「期待する」、「信じる」、または他の同様の表現 将来の出来事や傾向を予測または示すもの、または歴史的事柄の記述ではないもの。これらの将来の見通しに関する記述は オファーの完了、同意の勧誘、有効期限の時期に関する記述が含まれますが、これらに限定されません 日付、フォームS-4の登録届出書の将来の有効性、ワラント修正のワラントの保有者による承認 およびその後のワラント修正条項への加入、本オファーが当社の資本構成に及ぼす影響、および希薄化剤に予想される変更 新株予約権の影響。これらの記述は、このフォーム8-Kで特定されているかどうかにかかわらず、さまざまな仮定と、現在の仮定に基づいています 会社の経営陣への期待であり、実際の業績を予測するものではありません。これらの将来の見通しに関する記述が提供されています 説明のみを目的としており、保証や保証としての役割を果たすことを意図したものではなく、また投資家が信頼してはならないものです。 予測または事実または確率の決定的な記述。実際の出来事や状況を予測するのは難しいか不可能です そして仮定とは異なるかもしれません。実際の出来事や状況の多くは、会社の制御が及ばないものです。これらの将来の見通しに関する記述 は、多くのリスクと不確実性の影響を受けます。その中には、会社が正常に完了する能力が含まれますが、これらに限定されません オファーと同意勧誘、同意勧誘のワラント修正を承認したワラントの保有者の数、 2024年5月24日に提出されたフォームS-4の登録届出書をSECが審査した時期と結果（もしあれば）、当社の 顧客を引き付けて維持し、顧客による当社製品の利用を拡大する能力、市場、財務に関するリスク、 政治的および法的条件、予測される財務および営業情報の不確実性に関連するリスク 会社、当社製品の将来の市場での採用に関するリスク、会社のマーケティングに関連するリスク と成長戦略。会社が事業、製品、または技術を買収または投資する能力に関連するリスク 製品を補完または拡張したり、技術力を強化したり、その他の方法で成長機会、競争の影響を提供したりする可能性があります 会社の将来の事業について、および終了した期間のForm 10-Qの四半期報告書に記載されているリスクについて 2024年3月31日の「リスク要因」という見出しの下、米国証券に提出された、または提出予定の会社のその他の書類 および取引委員会（「SEC」）、提出されたフォームS-4の会社の登録届出書に記載されているリスクを含みます 2024年5月24日に。これらのリスクのいずれかが実現したり、会社の仮定のいずれかが正しくないことが判明した場合、実際の結果は異なる可能性があります これは主に、これらの将来の見通しに関する記述によって暗示される結果によるものです。会社が現在行っているリスクは他にもあるかもしれません 知らない、または当社が現在重要ではないと考えていることで、実際の結果が記載されているものと異なる場合があります 将来の見通しに関する記述で。さらに、将来の見通しに関する記述には、会社の期待、計画、または予測が反映されています このForm 8-Kの作成日現在の将来の出来事や見解について。当社は、その後の出来事や進展により、次のことが起こると予想しています 会社の評価は変更されます。ただし、会社はこれらの将来の見通しに関する記述をある時点で更新することを選択するかもしれませんが 今後、当社は、適用法で義務付けられている場合を除き、そうする義務を一切負いません。これらの将来を見据えた このフォームの日付より後の日付の時点での会社の評価を表す記述は信頼できません 8-K。したがって、将来の見通しに関する記述に過度に依存するべきではありません。

(d)

署名

証券の要件に従って 1934年の取引法（改正された）により、登録者は、署名者が本書に代わって正式にこの報告書に署名するよう求めました 許可されています。

日付：2024年5月24日

別紙99.1

TriSalusライフサイエンスの発表 エクスチェンジ・オファーの開始と
ワラントに関する同意勧誘

デンバー--（ビジネスワイヤ） --2024年5月24日--オンコロジーのTriSalus Life Sciences® Inc.（「TriSalus」または「当社」）（ナスダック：TLSI） 肝臓や膵臓腫瘍の患者の治療を変革するために、新しいデリバリー技術と免疫療法を統合している会社、 本日、交換オファー（「オファー」）と同意勧誘（「同意勧誘」）を開始したことを発表しました 目論見書/交換申請（以下に定義）に記載されているワラント（「ワラント」）に関するものです。の目的 オファーと同意の勧誘は、会社の資本構成を簡素化し、会社の潜在的な希薄化による影響を減らすためのものです 新株予約権。これにより、当社は将来の事業資金をより柔軟に調達できるようになります。

同社が提供しているのは (i) 上場ワラント（以下「公開ワラント」）からなる、各クラスのワラントの全保有者、（ii）特定の 会社の新規株式公開の完了と同時に発生する私募取引で発行された新株予約権 （「私募ワラント」）および（iii）運転資金要件および特定の支払いのために発行される特定のワラント 会社の経費（「運転資本新株予約権」）、会社の普通株式0.30株を受け取る機会、 所有者が提出し、以下に従って交換された各ワラントと引き換えに、額面価格1株あたり0.0001ドル（「普通株式」） オファー。本オファーに従い、当社は、その普通株式と引き換えに、合計で最大4,264,532株の普通株式を募集しています ワラント。

オファーと同時に、 当社はまた、すべてのワラントに適用されるワラント契約を修正することについて、ワラントの保有者からの同意を求めています（ 未払いのすべての交換新株予約権（以下に定義）を会社が要求することを許可する「ワラント契約」） オファーの終了時に、会社の選択（すべてを交換するという会社のオプションを含む）で交換されます 1つまたは複数の種類のワラントの交換ワラントの交換ワラントを、他のクラスの交換ワラントをすべて交換する義務はありません 新株予約権の）を、当該ワラント1株あたり普通株式0.27株の割合で普通株式に譲渡します。これは、その比率よりも 10% 低くなります。 オファーに適用される交換比率（このような改正、「ワラント修正」）。公開新株予約権の約 34.8% を占める当事者は、公開新株予約権の募集に応募し、同意することに同意しています。 入札およびサポート契約（それぞれ「入札およびサポート契約」）に基づく同意勧誘のワラント修正条項へ。 したがって、未払いの公的新株の約15.3％の追加保有者が新株予約権の修正に同意すれば、 同意勧誘、および目論見書/交換オファーに記載されているその他の条件が満たまたは放棄された場合、ワラントは 公的令状に関しては改正案が採択されます。当社は、との入札およびサポート契約を結んでいませんが 私募新株予約権と運転資本新株予約権に関しては、公的新株予約権の同意基準（以下に定義）を前提としています。 が満たされれば、私募ワラントまたは運転資本ワラントのどちらかに関してワラント修正が採択される可能性があります 必要に応じて、私募ワラント同意基準または運転資本ワラント同意基準（それぞれ以下に定義）が満たされています。

ワラント契約の条項に従い、 令状修正を含む特定の改正では、少なくとも過半数の保有者の投票または書面による同意が必要です 未払い（i）公的新株予約権（「公的令状同意基準額」など）、（ii）私募新株予約権 私募新株予約権に適用される修正または改正（このような基準は「私募契約」）に関して ワラント同意基準」）または私募ワラントに関するワラント契約の条項（以下を含む） ワラントの修正、および（iii）運転資本に適用される変更または修正に関する運転資本ワラント ワラント（「運転資本ワラント同意基準額」など）、および公的ワラント同意基準など および私募令状の同意基準（該当する場合は「同意基準」）または令状の任意の規定 ワラント修正を含む、運転資本ワラントに関する合意。その結果、ワラント契約を修正するために (i) 公的新株予約権に関しては、公的新株予約権の過半数の同意が必要です。(ii) 私募令状に関しては または運転資本新株予約権の場合は、私的新株予約権の過半数の同意に加えて、公的新株予約権の過半数の同意が必要です プレースメントワラントまたは運転資本ワラント、修正されたクラスによって異なります。ここで使われている「新株予約権」とは (i) 公募および同意勧誘で公的令状の同意基準に達した場合の公的令状、(ii) 私募について 私募ワラント（私募ワラント）の基準額がオファーおよび同意勧誘で得られた場合のワラント、または（iii）運転資本ワラント オファーとコンセントの勧誘で運転資本ワラントの基準額が取得された場合、つまり、このような場合は、ワラントの修正です オファーで該当する同意基準が取得されている1つまたは複数の種類のワラントに関して採用されます 同意の勧誘。

オファーと同意の勧誘 は、2024年6月25日の東部標準時の午後11時59分後、または当社が指定する時刻と日付の1分後に期限切れになります 会社のスケジュールTO（以下に定義）および目論見書/オファーに記載されているように、延長（「有効期限」）することがあります（「有効期限」） 交換へ。保有者は、公開新株予約権の条項に従い、有効期限前であればいつでも入札ワラントを取り下げることができます 目論見書/交換の申し出。

オファーと同意の勧誘 2024年5月24日付けの目論見書/交換オファーと、2024年5月24日付けのスケジュールTOに従って作成されています。それぞれに 米国証券取引委員会（「SEC」）に提出され、契約条件の詳細が記載されています オファーと同意の勧誘について。

会社の共通点 株式はナスダック・グローバル・マーケットに「TLSI」のシンボルで上場されています。会社の公的新株予約権は ナスダック・グローバル・マーケットは「TLSIW」のシンボルです。私募ワラントと運転資本ワラントは記載されていません 証券取引所に行ったり、店頭市場で取引されたりしていません。2024年5月23日現在、合計14,215,112件のワラントが未払いです。 8,281,779件の公的ワラント、4,933,333件の私募ワラント、および1,000,000件の運転資本ワラントを含みます。

同社はオッペンハイマーと契約しています & Co.Inc. は、オファーおよび同意勧誘のディーラーマネージャーおよび勧誘エージェントを務めています。質問や支援のリクエスト オファーと同意については、オッペンハイマー・アンド・カンパニーに勧誘してください。株式会社（212）667-8055（フリーダイヤル）。モロー・ソダリ LLCは、オファーおよび同意勧誘の情報エージェント、およびコンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーに任命されました が交換代理人に任命されました。書類のリクエストは、モロー・ソダリ合同会社（800）662-5200（個人の場合）に送ってください。 または (203) 658-9400 (銀行やブローカー用)、または次のメールアドレスで：TLSI@investor.morrowsodali.com。

TriSalusライフサイエンスについて

トライサルス・ライフサイエンス® は、治療法の改善を目的として破壊的なドラッグデリバリー技術を提供する腫瘍学に焦点を当てた医療技術企業です 肝臓と膵臓の腫瘍への送達。

会社のプラットフォーム 独自のドラッグデリバリー技術と臨床段階の治験中の免疫療法を利用するデバイスが含まれます。会社の FDAが承認した2台のデバイスは、独自の圧力対応ドラッグデリバリー™（PEDD™）アプローチを使用してさまざまな治療薬を提供しています。 肝腫瘍の肝動脈注入用のTriNAV® 注入システムと、膵臓逆行性静脈注入システムでは 膵臓腫瘍。PEDDは、膵臓への動脈注入の解剖学的限界に対処するために設計された新しいデリバリーアプローチです。 PEDDアプローチは、腫瘍により多くの治療効果をもたらす方法で圧力と流量を調節し、望ましくない症状を減らすように設計されています 正常組織への送達は、患者の治療成績を改善する可能性をもたらします。当社の治験中の免疫療法薬、ネリトリモド 候補者は、多くの腫瘍によって作り出される免疫抑制環境を治療することにより、患者の治療成績を改善するように設計されており、 現在の免疫療法を肝臓と膵臓で無効にします。圧力対応地域免疫腫瘍学中に生成された患者データ™ (PERIO) の臨床試験は、PEDDを介して送達されたネリトリモドが肝臓内で良好な免疫効果をもたらす可能性があるという仮説を裏付けています そして体系的に。ネリトリモドの標的であるTLR9は、さまざまながんの種類で発現し、PEDDが対処する機械的障壁は よく見かけることもあります。PEDDによって送達されるネリトリモドは、免疫機能障害に対処するために、いくつかの適応症にわたって研究される予定です 肝臓と膵臓の薬物送達の障壁を克服します。

リーディングと提携して 全国のがんセンター — そして、免疫腫瘍学の深い専門知識と独創的な技術開発を活用して— TriSalusは、患者の治療成績を向上させるイノベーションの推進に取り組んでいます。trisaluslifesci.comで詳細を確認し、フォローしてください X（旧ツイッター）とリンクトイン。

重要な追加情報 SECに提出されました

これに記載されているオファー プレスリリースは2024年5月24日に始まりました。2024年5月24日に、フォームS-4の登録届出書と暫定目論見書が同封されました （「目論見書/交換の申し出」）およびスケジュールTO（「スケジュールTO」）にある交換オファーステートメント、以下を含む 交換の申し出、送付状、同意書、および関連書類は、会社によってSECに提出されました。へのオファー 当社の未払いの新株予約権の交換は、以下を含む交換目論見書/交換申込書およびスケジュールTOに従ってのみ行われます。 オファーと同意勧誘の一環として提出された関連文書。投資家と証券保有者は目論見書/オファーを読むことをお勧めします SECに提出または提出するスケジュールは、随時修正または補足される可能性があるため、慎重に交換してスケジュールしてください。なぜなら それらには、投資家や証券保有者が決定を下す前に考慮すべき重要な情報が含まれている、または含まれる予定です 交換オファー（交換オファーの利用規約を含む）。投資家と証券保有者は、無料でコピーを入手できます これらの声明（入手可能な場合）およびその他の書類は、SECが管理するWebサイト（www.sec.gov）または直接SECに提出してください このようなリクエストは、モロー・ソダリ合同会社（800）662-5200（フリーダイヤル）に送ってください。投資家や証券保有者も無料で書類を入手できます 当社のウェブサイトinvestors.trisaluslifesci.comの「投資家」セクションで、当社がSECに提出または提供しました。

申し出や勧誘の禁止

このプレスリリースは 証券の交換の申し出、交換の申し出の勧誘、または証券の購入の申し出の勧誘にはなりません。 また、そのような提供、勧誘、売却が違法となる法域では、有価証券の交換や売却は行われません そのような管轄区域の証券法に基づく登録または資格取得の前に。フォームS-4に記載されている、関連する登録届出書 オファーで発行される証券は、SECに提出されていますが、まだ有効になっていません。そのような有価証券は売却できません また、登録届出書が有効になる前に購入の申し出を受け入れることもできません。オファーと同意の勧誘は 交換予定表と目論見書/オファー・オファー、およびオファーと同意書の全条件を通じてのみ行われます 勧誘は、別表と交換の目論見書/オファーに記載されています。

会社のどれでもありません、どれでもありません その経営陣または取締役会、または情報エージェント、取引代理人、またはディーラーマネージャーおよび勧誘代理人 ワラントの保有者がオファーでの交換のためにワラントを入札すべきかどうか、またはワラントに同意すべきかどうかについて、何らかの勧告をします 同意勧誘の改正。

将来の見通しに関する記述

特定の発言をしました このプレスリリースには、証券法のセクション27Aおよびセクションの意味における「将来の見通しに関する記述」が含まれています 改正された1934年の証券取引法の21Eは、民間証券の下で作成されたセーフハーバーの対象となります 1995年の訴訟改革法。将来の見通しに関する記述は、「なる」、「かもしれない」などの言葉を使うことで識別できます 「意図」、「意志」、「期待」、「期待する」、「信じる」、または他の同様の表現 将来の出来事や傾向を予測または示すもの、または歴史的事柄の記述ではないもの。これらの将来の見通しに関する記述は オファーの完了、同意の勧誘、有効期限の時期に関する記述が含まれますが、これらに限定されません 日付、フォームS-4の登録届出書の将来の有効性、ワラント修正のワラントの保有者による承認 およびその後のワラント修正条項への加入、本オファーが当社の資本構成に及ぼす影響、および希薄化剤に予想される変更 新株予約権の影響。これらの記述は、このプレスリリースで特定されているかどうかにかかわらず、さまざまな仮定に基づいており、 会社の経営陣に対する現在の期待であり、実際の業績の予測ではありません。これらの将来の見通しに関する記述 は説明のみを目的として提供されており、保証としての役割を果たすことを意図したものではなく、投資家が保証として信頼してはなりません。 保証、予測、または事実または確率に関する明確な声明。実際の出来事や状況は困難または不可能です 予測するためであり、仮定とは異なる場合があります。実際の出来事や状況の多くは、会社の制御が及ばないものです。これらの将来を見据えた 明細書には多くのリスクと不確実性が伴います。会社の成功能力などを含みますが、これらに限定されません オファーと同意勧誘を完了してください。同意勧誘でワラント修正を承認したワラントの保有者の数、 2024年5月24日に提出されたフォームS-4の登録届出書をSECが審査した時期と結果（もしあれば）、当社の 顧客を引き付けて維持し、顧客による当社製品の利用を拡大する能力、市場、財務に関するリスク、 政治的および法的条件、予測される財務および営業情報の不確実性に関連するリスク 会社、当社製品の将来の市場での採用に関するリスク、会社のマーケティングに関連するリスク と成長戦略。会社が事業、製品、技術を買収または投資する能力に関連するリスク 製品を補完または拡張したり、技術力を強化したり、その他の方法で成長機会を提供したりする可能性があります。競争の影響 会社の将来の事業について。終了した期間のForm 10-Qの四半期報告書で議論されているリスクについて 2024年3月31日の「リスク要因」という見出しで、会社の登録届出書に記載されているリスクは 2024年5月24日に「リスク要因」という見出しで提出されたフォームS-4と、提出された、または提出予定の会社のその他の書類 SECと一緒に。これらのリスクのいずれかが実現したり、会社の仮定のいずれかが正しくないことが判明した場合、実際の結果は異なる可能性があります これは主に、これらの将来の見通しに関する記述によって暗示される結果によるものです。会社が現在行っているリスクは他にもあるかもしれません 知らない、または当社が現在重要ではないと考えていることで、実際の結果が記載されているものと異なる場合があります 将来の見通しに関する記述で。さらに、将来の見通しに関する記述には、会社の期待、計画、または予測が反映されています このプレスリリースの日付現在の将来の出来事や見解について。当社は、その後の出来事や進展が 会社の評価が変わるからです。ただし、当社はこれらの将来の見通しに関する記述をある時点で更新することを選択する場合がありますが 将来的には、適用法で義務付けられている場合を除き、当社はそうする義務を明確に否認します。これらの将来を見据えた 声明は、この報道日より後の日付における会社の評価を表すものとして信頼されるべきではありません リリース。したがって、将来の見通しに関する記述に過度に依存するべきではありません。

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