展示1.01

スーパーマイクロコンピューター株式会社

コンフリクト・ミネラル・レポート

2023年12月31日終了のカレンダー年のコンフリクトミネラル報告書

I. イントロダクション

本報告書は、改正された1934年証券取引法のルール13p-1および特定開示報告書であるForm SD（「Form SD」）に基づいて、2023年12月31日までの年次報告書に準拠して作成されました。これらをまとめて「ルール」とします。ルールは、2010年のドッド・フランク・ウォール街改革および消費者保護法（「ドッド・フランク法」）によって指示された、紛争鉱物に関連する報告および開示要件を実施するために、証券取引委員会（「SEC」）によって制定されたものです。ルールは、自社の製品に紛争鉱物が含まれているSEC登録者に一定の報告義務を課します。紛争鉱物は、カスピタン、コロンバイト-タンタル鉱石、金、ウォルフラマイト、およびこれらの派生物であり、錫、タンタル、タングステン、および金（「3TG」）に限定されます。

製造または契約によって製造された製品に3TGが必要であることが登録者に判明した場合、登録者は、必要な3TGがコンゴ民主共和国または隣接する国々（以下、「カバーされた国々」といいます。」）からの原産国調査（「RCOI」）を行い、その結果を説明するForm SDを提出する必要があります。

RCOIに基づき、登録者が必要な3TGのいずれかがサプライチェーン内でカバーされた国々のいずれかで原産地になる可能性があると知っているか、または知っているか、またはリサイクルまたはスクラップ源からではない可能性があると知っている場合、発行者は3TGのソースおよび品質管理を監督するための尽力を行い、紛争鉱物報告書をSECに提出する必要があります。

この報告書は、Super Micro Computer, Inc.（以下「Supermicro」、「会社」、「私たち」、「私たち」または「私たちの」）によって作成されました。この報告書に含まれる情報には、すべての子会社の活動が含まれています。この報告書は、独立した民間セクターの監査を受けていません。

II. 会社概要

私たちは、エンタープライズデータセンター、クラウドコンピューティング、人工知能、5Gおよびエッジコンピューティングを含むさまざまな市場向けにアプリケーション最適化された高性能で高効率なサーバーおよびストレージシステムのアクセラレートされたコンピュートプラットフォームの提供者であるシリコンバレーに拠点を置く企業です。私たちがTotal IT Solutionsと呼ぶソリューションには、完全なサーバー、ストレージシステム、モジュラーブレードサーバー、ブレード、ワークステーション、フルラックスケールソリューション、ネットワークデバイス、サブシステム、サーバー管理およびセキュリティソフトウェアが含まれます。私たちは、グローバルなサポートとサービスも提供し、お客様がコンピュートインフラストラクチャをインストール、アップグレード、および維持するのを支援しています。私たちは、幅広いサーバーモデルと構成を提供することにより、顧客に高い柔軟性とカスタマイズ性を提供し、顧客のコンピューティングニーズに最適なソリューションを選択できるようにしています。私たちのサーバーやストレージシステム、サブシステム、およびアクセサリーは、信頼性、品質、構成可能性、およびスケーラビリティの高いレベルを提供するために設計されたアーキテクチャになっています。

私たちは、シリコンバレーの本社と台湾、オランダの施設から事業を運営しています。私たちの販売およびマーケティング活動は、直接販売部隊と間接販売チャネルパートナーの組み合わせによって運営されています。私たちは、販売代理店、付加価値リセラー、システムインテグレータ、およびオリジナル機器メーカー（「OEM」）と協力して、彼らのエンドカスタマーに最適化されたソリューションを販売しマーケティングします。

III. サプライチェーン概要

私たちのサーバー製品のサプライチェーン業務には、調達、発注管理、製造、配信、返品が含まれます。私たちは、以下の4つの主要なタイプのサプライヤーから部品を調達しています。

・メーカーまたは直接サプライヤー；

・私たちが設定した仕様と基準に一致する製品を製造する代理工メーカー。代理工メーカーは、場合によっては独自に調達しています（ただし、Supermicroの仕様の範囲内で）；

・その他のメーカーのために製造された製造部品の販売代理業者またはリセラー；および

・特定の顧客が注文を満たすために使用する特定の部品や材料を提供してくれる顧客。これらのアイテムおよびそのサプライヤーは、特定の顧客の責任であり、私たちのサプライチェーンを反映していない場合があります。また、彼らはSupermicroのために「製造または契約で製造された」ものではないため、SECルールの対象外です。

物流、包装、消耗品（例：CDおよびDVD）、サービスプロバイダーは、ルールの対象範囲内の製品を提供していないため、下記で説明されるRCOIおよび尽力措置から除外されました。

以下のように、製品コンポーネントおよび材料に含まれる3TGの起源、ソース、および鎖の信頼性についての情報を提供するため、私たちは私たちのサプライヤーおよび第三者に頼る必要があります。私たちは、自社製品に含まれる3TGを、鉱山または精錬所から直接調達していません。私たちは2013年に3TGの尽力調査を開始しました。

私たちのサプライヤーからの表明に基づき、3TGミネラルの調達は通常、鉱山から鉱石を調達する精錬所から行われ、一部の場合は再生ミネラルから調達されます。私たちの尽力調査によると、半数以上のサプライヤーが、100％スクラップまたはリサイクルを使用する精錬所から3TGを調達しており、いずれの精錬所も3TGの100％をスクラップまたはリサイクルから調達していると表明していません。任意の精錬所出力のうち、スクラップまたはリサイクル材料が占める割合はわかりません。

IV. 紛争鉱物プログラム

私たちはドッド・フランク法のセクション1502の順守と、私たちの製品に使用される材料が紛争のないソースから調達されていることを確認することを目標としています。私たちは、ルールの要件および経済協力開発機構（「OECD」）からの関連する尽力の推奨事項を考慮し、私たちのサプライヤーがコードオブコンダクトを遵守し、私たちのサプライチェーン責任の期待に従ってビジネスを行うことを期待しています。私たちは、「責任ある鉱物調達声明」（https://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Responsible_Mineral_Sourcing_Statement.pdf）で文書化された私たちのサプライチェーン責任期待に従って行動することが予想されます。

このプログラムを支援するために、私たちは次のことをします。

a.現在の期待をサプライヤーやパートナーに伝えるためのデバイスとして、私たちの責任ある鉱物調達声明を引き続きレビューおよび更新する。競合のないサプライチェーンの達成を目指して私たちの提供業者/サプライヤーの文書およびポリシーの取引条件を引き続きレビューすることになるだろう。

in-scope（「対象内」ということで統一します）サプライヤー（以下「3TGを含む製品」又は「疑わしい3TGを含む製品」）に関してOECD「紛争・リスク地域鉱物に対する責任あるサプライチェーンのためのデューディリジェンスガイドライン」（以下「OECDガイドライン」）及びゴールド、スズ、タンタル、タングステンの関連補足に従って、サプライヤーに対し、3TGを含む製品又は疑わしい3TGを含む製品について、サプライチェーンにおける責任ある対応策を推進するよう促します。その上、さらにサプライヤーを含めたリスク対応を推進してまいります。

コンフリクト・ミネラル・リポート・テンプレートやコバルト・リポート・テンプレート等、鉱物の上での発生に関して報告するための一般的なツールを使用するよう要請するとともに、責任ある鉱物源の指針であるResponsible Minerals Initiative(RMI)で開発されたツールによる鉱物の使用状況を組織化し報告するための取り組みをサポートします。

当社は、RMIの責任ある鉱物源の指針のプラクティスチームをメンバーとして維持し、自社サプライヤーやマルチステークホルダーグループと協力して、責任ある鉱物資源が新たに提供された際に、早期に対応し、上流のコンプライアンス問題に対処するための調整を実施します。

自社スタッフ及びサプライヤーに対し、鉱物資源に関する法規及び業界内の期待事項について教育・訓練を行うとともに、対象鉱物に基づいてサプライヤーや鉱物に対して実施するデューディリジェンスの範囲を継続的に見直し、調整していきます。

RMAP （Responsible Minerals Assurance Process） プロセスに準拠していないと報告された精錬所又は製錬所がある場合には、自社のサプライヤーに速やかに通知し、納品ルートを変更するよう要請いたします。

当社の対象内サプライヤーとの反復的および進化していくデータ収集プロセスによる私たちの3TG資源元のRCOI及びデューディリジェンスの結果は、私たちの製品の3TG提供元の製錬所又は製錬所に関する情報を取得し、RMAPによって評価された製錬所または製錬所のステータスを確認することを目的としています。

2023年度について、対象内サプライヤー全てに対して、提供する製品にコバルト又はマイカの原料が含まれるかどうか、及び含まれる場合は拡張鉱物資源報告テンプレートを提出するよう要請しました。128件の拡張鉱物資源報告テンプレートが提出され、57件がコバルトと/又はマイカの原料の供給源から、76のコバルト混合物製造業者、及び11のマイカ混合物製造業者が報告されました。鉱物資源の調達に関して行われる3TG同様の第三者監査が行われており、Supermicro社を含め、各企業がデューディリジェンスに対して使用しています。2件のさらに高いリスクが存在するコバルトの精錬所が特定されたため、一部のサプライヤーが代替資源を探すことを求めました。前回報告に対して、7つの供給元が高リスクなコバルト精錬所から原料を調達していましたが、今回報告ではそれが1つの場合に減少しました。私たちは、紛争や人権にリスクを持つ鉱業及びサプライチェーンの実践を用いた責任ある全鉱物資源調達を推進し続けます。

全鉱物資源調達に対して、責任ある調達の推進を継続し、それによって人権や紛争に付随するリスクを抱えた採掘及びサプライチェーンの実践に対応するよう進めていきます。

V.合理的な原産国調査及び調査結果

私たちは、3TGを調達する対象内サプライヤーのためにRCOI（合理的な原産国調査）調査を実施するためにCMRTを採用しました。これは、以前の11年間で対象内サプライヤーの範囲が最適化され、2023年に3TGを調達する全てのサプライヤーが調査への回答を求められたということを意味しています。鉱物資源の原産国を判断するためのデータは、サプライヤーのアンケート、RMI の提供するRCOI情報、その他のRMIのメンバーとのやり取りを通じて、ほとんど獲得されます。

私たちの対象内サプライヤーからの回答では、64件のサプライヤーがクレバー国から3TG鉱物資源を調達していることを申告しました。9件は、クレバー国から調達している鉱物が不明であることを表明し、5件はクレバー国内にある3つ以上の異なる製錬所から3TG鉱物資源を調達していることを表明しています。これにより、2022年から2023年の報告年度で、クレバー国からの調達元サプライヤーの数に遜色がなく、2022年から9件が「不明」と述べたことにより微増しました。全てのサプライヤーは、CMRTでの質問により、そのコンフリクト鉱物がクレバー国のものであるかどうかを開示しました。3TGを3つ以上の異なる製錬所から調達していたサプライヤー数が38件から5件に減少したのは、解析の改善によるものです。さらに、特に金の鉱物資源の鎖その他に関する調査は引き続き困難であり、鉱物資源の原産国の不確実性が生じています。そのため、RCOIを実施した結果、私たちの製品中に含まれる一部3TGの原産国がクレバー国であると推定され、私たちはルールの要件に応じて、全ての3TGの源泉と調達のチェーンについて、全国的または国際的な認定されたデューディリジェンスフレームワークに沿ってデューディリジェンスを実施することを決定しました。

VI. デュー・ディリジェンスおよびその調査結果

a. デュー・ディリジェンス・フレームワーク

私たちは、製品中に含まれる必要な3TGの元の原産地と調達チェーンに対して、鉱物源の上での発生に関する報告規則に準拠するようデュー・ディリジェンスプロセスを実施してきました。私たちのデュー・ディリジェンスプロセスの設計は、OECDガイドライン及び、3TGに関して提供された関連する補足に基づく、5段階フレームワークに従って開発されています。私たちのデュー・ディリジェンスプロセスには、内部の追跡・レビュー作業、調達情報を収集するための対象内サプライヤーの取り組み、RMI、Responsible Jewelry Council（RJC）、London Bullion Market Association（LBMA）の取り組みがあります。

b.デュー・ディリジェンス措置の制限

私たちのデュー・ディリジェンス措置は、必要な3TGの元の情報源と調達チェーンに対して、合理的な保証を提供することしかできません。私たちのデュー・ディリジェンスプロセスは、必要な3TGの原産国を特定するために、私たちの直接的なサプライヤーや、そのサプライヤーが配下のサプライヤーと同様の情報を求める必要性に基づく、データを収集する必要性に基づいています。また、それに加えて独立した第三者監査プログラムが提供するデータと私たちが提供するデータに大きく依存しています。このような情報ソースとともに、私たちの製錬所が提供する情報も、正確であると限りません。

c. OECDデュー・ディリジェンス・ガイドラインの遵守

i.強固な企業マネジメント体制の確立

当社は、関連する意思決定ルールを遵守するためのマネジメントシステムを確立しています。当社のマネジメントシステムには、当社のCFOをリーダーとする「コンフリクト・ミネラル管理委員会」があり、当社のグループカウンセル、シニアVP、コンプライアンスVP、各部署の主要な担当者チームが含まれます。コンフリクト・ミネラル管理委員会は、定期的にデュー・ディリジェンスの取り組みについて報告し、当社の取締役会に報告しています。

当社のResponsible Mineral Sourcing Statement（旧称Conflict Minerals Policy）には、コンフリクト鉱物の使用に関する当社の立場が述べられています。当該声明は、全ての既存のサプライヤーに伝えられ、それに加えて新しいサプライヤーにsupplier "onboarding"プロセスとして提供されています。さらに、関連するチームメンバーへのトレーニングが行われ、当社のポリシーは公のウェブサイトに掲載されています。

(ii)サプライチェーン内のリスクの特定と評価:

紛争や人権侵害を支援する鉱物資源の調達リスクに対処するため、当社は、CMRTを使用してサプライチェーン調査を実施し、全対象サプライヤーを特定するために合理的な努力を行い、対象サプライヤーに対して、当社に供給される製品中の3TGの冶金所および精錬所、および原産国を特定するよう要求することで、スメルターとリファイナーを特定します。サプライチェーン調査で特定された冶金所およびリファイナーを、RMIがRMAP評価プロトコルに準拠していることが確認された施設リストと比較し、RMIのRCOIデータを通じて冶金所の調達元を調べ、また、サプライヤーに対して、CMRT上の不完全、不正確、または時代遅れの情報を更新または説明するよう要求します。さらに、当社は、サプライヤーに対して、準拠していない、または活動が停滞している冶金所を使用しないように要請します。当社は、RMAP「準拠」を超えたさまざまな種類の冶金所を考慮し、漸進的な進展が達成されているか、冶金所が監査を回避しているかどうかを判断します。当社の「責任ある鉱物資源調達声明」により、RMAP評価プロトコルに準拠していない新規サプライヤーとの契約を最小限に抑え、紛争フリーのサプライヤーから調達するという当社の目的に一致するよう取り組んでいます。

(iii)特定されたリスクに対する戦略的対応:

当社は、当社の「責任ある鉱物資源調達声明」または契約上の要件を満たしていないサプライヤーや冶金所、リファイナーを監視および追跡するリスク軽減策を導入し、当該サプライヤーが準拠していない冶金所から調達している場合には、準拠している冶金所の使用に移行するよう合理的な努力を続けます。サプライヤーが識別されたリスクを是正できなかった場合、コストと利益分析、潜在的なリスク要因の評価、既存の競争入札、およびサプライヤーが当社の単一の供給元であるかどうかの各要素を基に、紛争鉱物資源監視委員会に問題をエスカレーションし、サプライヤーを承認または拒否するかどうかを判断します。

(iv)冶金所/リファイナーのデューデリジェンスの独立した第三者監査:

当社は、冶金所やリファイナーの直接的な監査を独自に実施していません。代わりに、当社は、RMAP、LBMA、およびRJCなどの独立した第三者監査プログラムによって収集および提供される情報を検討し、当社は、RMIを通じた努力、および業界の取り組みに参加し、冶金所やリファイナーを自主的にRMAPの検証プロセスに参加するよう促すための間接的な支援を行っています。

(v)サプライチェーンのデュー・デリジェンスに関する年次報告:

当社は、3TGを対象とする157社の直接サプライヤーから142件の最終的なCMRTフォームを収集しました。なお、欠落しているCMRTや、90％未満の完了率を持つ「仮」または「不完全な」CMRTの収集も継続する予定です。さらに、精算/注文、承認済みベンダー、および部品明細書を相互参照し、対象範囲内にある可能性のあるサプライヤーを特定しました。サプライヤーからの回答に基づき、2023年の報告対象年に当社のサプライチェーンで特定された冶金所およびリファイナーは以下のとおりです：

・3TG鉱物の潜在的な資源源として知られている335の冶金所およびリファイナー ・RMIがRMAP評価プロトコルに準拠していることが確認された227施設 ・活動が進行中（監査が行われているか、監査プロセスに参加している）の6つの施設 ・RMAPによる準拠や活動の停滞が確認されていない102の評価済み冶金所またはリファイナー

d.デューデリジェンスの結果

対象範囲内の3TGに関して157社の直接サプライヤーから142点のCMRTフォームを収集しました。欠落したCMRTや、90％未満の完了率を持つ「仮」または「不完全な」CMRTの収集も今後も続けます。また、当社は、財務／注文、承認ベンダー、部品明細書などを相互参照し、対象範囲内になるサプライヤーを特定しています。サプライヤーからの回答に基づき、当社のサプライチェーンで特定された冶金所・リファイナーを以下に示します。

・潜在的な3TG鉱物の資源となる335の冶金所・リファイナー ・227の施設はRMAPの評価プロトコルに従っています ・活動が進行中（監査が行われているか、監査プロセスに参加している）の6つの施設 ・問題のある冶金所を伝えるとともに、歩合の良い冶金所の使用について代替手段を伝えるよう、上流に対して伝達する必要があることをサプライヤーに強調しています。

表1は、報告年2023年にRMAPに準拠している、もしくは準拠を目指している冶金所・リファイナーの総数を鉱物毎に示しています。準拠または進捗中の冶金所・リファイナーの割合は、2022年と2023年の報告と同様です。問題のある冶金所についての上流への情報伝達と、代替手段を伝える必要性についてサプライヤーに強調しています。

表1 - 报告年2023年に関連する各鉱物のRMAPに準拠または準拠を目指している冶金所とリファイナーの数を表します。

鉱物ごとのリファイナーと冶金所の合計数

合致する数は、2022年と2023年の報告でほぼ同じであるため、供給業者に対して、問題のある冶金所について上流に伝えるとともに、代替手段を提供することを強調しています。

表1-報告年2023年について、鉱物ごとに検証された冶金所またはリファイナーの一覧（名称）。

表1において、報告年2023年の当社のサプライチェーンで見つかった検証されたリファイナーと冶金所の一覧（名称）については、付録Iを参照してください。

Supermicroの方針は、すべてのサプライヤが直接的または間接的にRMAP準拠（クロス認定を含む）の製錬所から3TGを調達する必要があるということです。目標はまだ達成されておらず、少なくとも102の製錬所がRMAP準拠でなく、または活動していないことが報告されています。私たちは、保障措置の不足が原因で「最高リスク」の抽出ノワールを調達しない目標を達成した前年に匹敵する成績を収めました。私たちは、少数の金製錬所を最高リスクと見なしています。このリストは2022年初頭にLBMAが国際制裁のために停止されたロシア連邦の6つの金製錬所を特定したときに成長しました。その他は、RMIがロシア連邦で監査プロトコルを実行できなかったため、2023年にも後期に中止されました。2023年には、UAEおよび英国の金塊市場からの停止により、もう1つのハイリスク金製錬所が追加されました。2022年に報告された1件以上の最高リスク製錬所を使用しているサプライヤが1つありました。 2023年には、サプライヤは既に高リスクの製鋼所を使用していないことが報告されました。

2022年度のレポートと同様に、対象のサプライヤに、新たに追加された高リスクの製錬所を除去するための行動計画を実行することを期待して連絡しました。

受け取ったCMRTによると、64の直接的なサプライヤがコンゴ民主共和国または隣接する国から3TGを調達していることがわかりました。 CMRTにはまた、69の直接的なサプライヤがCAHRA諸国から3TGを調達していることが示されています。EUのプロジェクトによって作成されたCAHRAの指標リストは、こちらで確認できます：https：//www.cahraslist.net/cahras。他の責任ある調達企業と同様に、ハイリスクの紛争または人権侵害リスクが高い場所を含むすべての場所から透明かつ倫理的な調達を保証することが目標です。合法的な鉱業と調達は、社会進展を促進し、これらのリスクを軽減することができます。

チャート1 - 当社のサプライチェーン内の3TGの製錬所および精製所がある国。

VII. 結論

付録Iに掲載されている製錬所および精製所は、当社の製品または生産プロセスで使用される3TGの源泉を確立するため、当社のデュー・デリジェンスに基づいて表示されます。第三者の監査がRMAPプロセスをサポートし、サプライヤがその他に取得し、サプライヤがそのCMRTで報告する情報、およびRMIによって提供されるRCOIデータにより、製錬所と精錬所より上流の最良の理解が確立されます。私たちは、これらの場所から3TGを調達しているサプライヤの数から、当社の製品に使用されている3TGがカバーされた国から来ていると確信していますが、調達された材料が武力紛争または人権侵害を支援しているかどうかは確定できません。今回の報告年度では明確ではありません。私たちは、毎年進歩するデュー・ディリジェンスを通じて、このリスクを軽減しようとしています。当社のサプライチェーンにはRMAP準拠の製錬所が多数あるため、および当社と共通の製錬所および精製所を持つ企業が上流からデュー・デリジェンスを実施することができるため、当社の調達が直接または間接的に武装集団に利益をもたらす証拠は見られません。

VIII. デューデリジェンスプロセスの改善の取り組み

当社の製品のコンフリクト鉱物を取り巻く重大なリスク、複雑な製品構造、当社のダウンストリームポジション、および継続的なコンフリクト鉱物のリスクのため、当社のコンフリクト鉱物プログラムの改善に引き続き取り組む予定です。次の手順を実行して、当社のデュー・ディリジェンス対策を継続的に改善し、当社の製品に含まれるコンフリクト鉱物の取引がカバーされた国の武装集団に利益をもたらすリスクをさらに軽減します。

a.上流のデュー・デリジェンスを増加させる複数利害関係者の取り組みで作成されたツールを使用します。

b.調査対象のサプライヤとのフォローアップを行うためのプロセスを詳細に調べ、不完全、不正確、または時代遅れの回答を効果的に解決します。

前向きな見通しに関する声明

このForm SDに関するこの特定の開示報告書およびこれに添付した展示物には、当社が契約工メーカーを関与させる行動、製品のコンフリクト鉱物の源泉を可能な限り特定する行動、製品調達に関するその他の行動に関する当社の計画、意図、予測、およびその他の期待についての「前向きの声明」が含まれています。企業の実際の行動または結果は、既知のおよび未知のリスクや不確実性の両方により、予想される行動または結果と異なる場合があります。これらの前向き見通しの声明およびその他の情報は、現在利用可能な情報を使用して当社の信念および当社が作成した仮定に基づいています。場合によっては、「〜するだろう」という用語を含む用語、これらの用語の否定または他の比較可能な用語を使用して、前向きな声明を特定できます。実際の行動や結果に影響を与える既知のリスクおよび不確実性により、これらの前向き見通しの声明およびその他の情報は、予想されるか、示唆されるかもしれません。この報告書に記載されている私たちの訴求に要する情報や、サプライヤが提供するもの、第三者監査プログラムまたはその他の供給チェーン情報提供者が提供するものの正確性や完全性を検証する当社の能力の制限による、不正確な情報、詐欺、その他の不規則性の可能性を含む、コンフリクト鉱物に関する供給チェーンの透明性および製錬所または精錬所の検証プログラムの進捗状況に関連するリスクと不確実性を考慮する必要があります。さらに、SECの記載事項に含まれる各種要因を具体的に検討する必要があります。これらの要因により、前向き見通しの声明に関連する当社の実際の結果は、予想されるか示唆されるものと異なる場合があります。当社のコンフリクト鉱物ルールにおける報告義務は将来変更される可能性があり、サプライヤから特定のプロセスを実装すること、または情報を取得することが、このレポートで示唆されるようなこととは異なる場合があります。私たちは、前向きの声明を公に更新または修正する義務はありません。新しい情報、将来的な事象、またはその他の要因により、それを行う必要があります。

参照された文書

ここで明記されていない限り、このコンフリクト鉱物報告書に文書、第三者の資料、またはWebサイト（Supermicroを含む）は参照されません。

付録I

サプライヤーによって報告された製錬所および精製所