別紙 4.1

共通 株購入保証

ジェネラックス コーポレーション

ワラント 株式：

発行日 ：2024年（そのような日は「発行日」）

保証書 いいえ。:

この 普通株式購入ワラント（以下「ワラント」）は、発行日以降、および の午後 5:00（ニューヨーク時間）またはそれ以前の任意の時点で、本契約の登録所有者または その許可された譲受人（「保有者」）が、本契約に記載されている条件および行使制限および の条件に従い、受領額に対して権利を有することを証明します。、2029年（「解約日」）ですが、それ以降はできません。デラウェア州の法人であるGenelux Corporation（以下「当社」）から を購読して購入し、その株式（「保証株式」）を上限とします会社の普通株式、額面価格は1株あたり0.001ドル（「普通株式 株」）。本ワラントに基づく普通株式1株の購入価格は、セクション2（b）で定義されている の行使価格と等しくなります。このワラントは、(i) 2024年5月23日付けの当社とグッゲンハイム 証券LLCおよびニューブリッジ証券株式会社との間の特定の引受契約で検討されている取引 に関連して発行された普通株式購入新株予約権の1つです。また、そこに記載されている複数の引受会社の代表として、(ii) フォームS-3（ファイル番号）に記載された 会社の登録届出書に関連して発行された普通株式購入ワラントの1つです（ファイル番号 333-276847) (「登録 ステートメント」)。

セクション 1.定義。本保証の目的上、以下の用語は以下の意味を持つものとします。

a) 「アフィリエイト」とは、直接的または間接的に、1人または複数の仲介業者を通じて、個人によって を管理または管理されている、または個人と共通の支配下にある個人を指します。これらの用語は、改正された1933年の証券法（「1933年法」）に基づく規則405で使用および解釈されます。

b) 「アトリビューション当事者」とは、総称して以下の個人および団体を指します。(i) 発行日以降、現在または随時、保有者の投資マネージャーまたはその関連会社またはプリンシパルによって直接的または間接的に管理されている、または の助言を受けたファンド、フィーダーファンド、またはマネージドアカウントを含むすべての投資ビークル、(ii) {の直接または間接の関連会社 br} 所有者または前述のいずれか、（iii）所有者または上記の と一緒に行動する人、またはグループとして行動していると見なされる可能性のある人、および（iv）その他改正された1934年の証券取引法（ 「1934年法」）のセクション13（d）またはセクション16の目的で、普通株式の受益所有権を保有者の およびその他の帰属当事者と集約したい、または集約できる人。わかりやすく言うと、前述の目的は、所有者と他のすべてのアトリビューション 当事者を合わせて最大パーセンテージ（セクション2（e）で定義されているとおり）の対象とすることです。

c) 「ブルームバーグ」とは、ブルームバーグ・ファイナンシャル・マーケッツを意味します。

d) 「営業日」とは、土曜日、日曜日、米国の連邦法定祝日である日、またはニューヨーク証券取引所が法律やその他の政府の措置により閉鎖を許可または義務付けられている日を除く任意の日を意味します。

e) 「グループ」とは、1934年法のセクション13（d）で使用され、その下の規則13d-5で定義されている「グループ」を意味します。

f) 「個人」とは、個人、有限責任会社、パートナーシップ、合弁事業、法人、信託、 非法人組織、その他の団体、政府またはその部門または機関を意味します。

g) 「取引日」とは、普通株式が取引市場で取引される任意の日を意味します。

h) 「取引市場」とは、米国で普通株式が取引される店頭市場を含む、主要な証券取引所または証券市場を意味します。

i) 「加重平均価格」とは、任意の日付の証券について、ブルームバーグが「価格での出来高」機能を通じて報告したように、ニューヨーク市時間の午前9時30分1分に始まり、ニューヨーク 市時間の午後4時00分に終わる期間における、そのような 証券の取引市場におけるドル出来高加重平均価格を意味します。上記は適用されません。午前9時30分1分から始まる期間の電子掲示板の店頭市場における当該証券のドル 出来高加重平均価格、新規ブルームバーグの報告によると、ニューヨーク市時間の午後4時00分に終了します。または、その時間にブルームバーグからその証券のドル建て出来高加重平均価格が報告されていない場合は、OTC Marketsが発行する「ピンクシート」 で報告されている、当該証券のマーケットメーカーにおける最高終値 入札価格と最低終値売値の平均 Group, Inc.（または価格報告の機能を引き継ぐ同様の組織や機関）。その日の当該証券の加重 平均価格が、前述のいずれに基づいても計算できない場合、その日の当該証券 の加重平均価格は、会社と保有者が相互に決定した公正市場価値とします。会社と保有者が当該証券の公正市場価値について合意できない場合、当該紛争はセクション5（n）に従って解決され、「行使価格」という用語の代わりに「加重 平均価格」という用語が使用されるものとします。このような決定はすべて、当該期間中の株式配当、株式分割、株式併合、またはその他の同様の取引について適切に調整されるものとします 。

セクション 2。エクササイズ。

a) ワラントの行使。本保証書に記載されている購入権の全部または一部は、発行日以降、終了日またはそれ以前に、当社（またはファクシミリ を介して）当社（または会社が指定する会社の他の事務所または機関）への引き渡し（ファクシミリ またはその他の方法で）次の住所にある登録済み 保有者に書面で通知することで行使できます本書に添付されている 行使通知書（以下「行使通知」）の正式に発行されたコピーの、会社の帳簿に載っている所有者の）そして、電信送金によって購入したワラント株式の行使価格の総額 に等しい金額を会社に支払う（または、このワラントが a キャッシュレス行使（以下に定義）に従って行使されていることを会社に通知することによって）。インクオリジナルの行使通知書は必要ありません。また、行使通知書のメダリオン保証（または その他の種類の保証または公証）も必要ありません。所有者は、本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが完全に行使されるまで、本ワラントを会社に物理的に引き渡す必要はありません 。この場合、保有者は、行使通知が会社に届けられてから3営業日以内に、本ワラントを会社に引き渡して解約を求めるものとします。本ワラントを部分的に行使した結果、本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部が購入された場合、本契約に基づいて購入可能なワラント株式の発行済み数 は、購入したワラント株式の該当する数に等しい金額で減少します。保有者と会社は、購入したワラント株式の数と購入日を示す記録 を維持するものとします。保有者と譲受人は、本 ワラントに同意することにより、本項の規定により、本契約に基づくワラント 株式の一部を購入した後、本契約に基づいていつでも購入可能なワラント株式の数が、本契約の表面に記載されている 額よりも少なくなる可能性があることを認め、同意します。

b) 行使価格。本ワラントに基づく普通株式1株当たりの行使価格は5.25ドルですが、ここに記載されている に従って調整される場合があります（「行使価格」）。

c) 運動の仕組み。

i. 行使時のワラント株式の引き渡し。本契約に基づいて購入した株式の証書は、預託信託会社（「DTC」）の保有者のプライムブローカーの口座に を預託信託会社（「DTC」）の入金/出金（「DWAC」）システムを通じて入金することにより、所有者に送付されるものとします。その後、当社が当該システムに参加している場合は、その日までに、所有者が行使通知で指定した住所に現物引渡し（「br}」）で行使通知に記載された住所に を送付します。(i) 会社が行使通知を 受領してから2取引日後、または (ii) 行使通知後の標準決済サイクルのいずれか早い方行使通知 の会社による受領（いずれの場合も、行使価格の支払い（または該当する場合はキャッシュレス行使の通知）を会社が を受け取っていれば）（その日、「ワラントシェアの引き渡し日」）。行使通知の送付時に、 保有者は、ワラント株式の引き渡し日に関係なく、すべての企業上の目的で、 本ワラントが行使されたワラント株式の記録上の保有者となったものとみなされます。 提供された 行使価格の総額（キャッシュレス行使の場合を除く）の支払いは、会社が行使通知を受け取ってから、（i）2取引日と（ii）標準決済サイクルのうち早い方以内に受領されます。

この ワラントは、行使通知の適切な送付と行使価格の支払い（またはキャッシュレス行使の 通知）をもって行使されたものとみなされます。ワラント株式は発行されたものとみなされ、所有者またはそこに と指定されているその他の人物は、 行使通知が会社に届けられた時点で、規則SHOの目的上、当該株式の記録保持者になったものとみなされます。当社は、本ワラントが未払いで行使可能な限り、FASTプログラムの参加者である譲渡代理人 を維持するために商業的に合理的な努力を払うものとします。

ii。 行使時の新しいワラントの引き渡し。本ワラントの一部が行使された場合、当社は、保有者の の要請により、本ワラント証明書を引き渡した際に、ワラント 株を表す証明書または証明書の引き渡し時に、本ワラントによって に要求される未購入のワラント株式を購入する所有者の権利を証明する新しいワラントを保有者に引き渡すものとします。新しいワラントは、それ以外の点ではこれと同一です。令状。

iii。 行使時にワラント株式を適時に引き渡せなかった場合のバイインに対する報酬。保有者 が利用できるその他の権利に加えて、当社がワラント株式引渡日またはそれ以前の行使に基づき、譲渡代理人に上記のセクション2 (c) (i) の規定 に従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合（保有者が会社に提供した不正確な または不完全な情報による障害を除く）、およびそれ以降に保有者が必要となる場合（公開市場取引またはその他の方法で）そのブローカーが を購入するか、それ以外の場合は所有者の証券会社が購入します。所有者が当該行使時に受け取る予定だった新株予約権の売却（「買い」）の成立として 引き渡すための普通株式、 の場合、会社は（A）普通株式の所有者の購入価格の合計 （もしあれば）の金額を現金で保有者に支払うものとしますそのように購入した金額は、問題となっている行使に関連して会社が保有者に引き渡す必要があったワラント株式の数に (1) を掛けて得られた金額を超えていますx (2) 当該購入債務を生じさせる売注文が執行された価格、または (B) 保有者の選択により、 ワラントの一部および当該行使が履行されなかった同等の数のワラント株式を回復する（この場合、そのような 行使は取り消されたものとみなされます）か、発行されるはずの普通株式数を保有者に引き渡します 社が本契約に基づく行使および引き渡し義務を適時に遵守しましたか。たとえば、保有者が本ワラントの行使を試みたことによる買収をカバーするために、合計購入価格が11,000ドルの普通株式を購入し、売却総額 でそのような購入債務が10,000ドルになる場合、直前の文の（A）条項に基づき、会社は に保有者に1,000ドルを支払う必要があります。上記に関連して、保有者は、バイインに関して保有者に支払うべき金額 を記載した書面による通知を会社に提出し、会社の要求に応じて、そのような損失額の証拠を提出するものとします。セクション 5 (i) に従い、本書のいかなる規定も、本契約に基づき、法律または株式において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限するものではありません。これには、 が、本契約の条件に従って必要とされるワラントの行使時に ワラント株式を適時に引き渡さなかったことに関する特定履行命令および/または差止命令による救済が含まれますが、これらに限定されません。

iv。 端数株や紙幣はありません。本ワラントの 行使時には、端数株式または端数株式を表す証券は発行されないものとします。所有者がそのような行使の際に購入する権利を有する株式の一部については、当社 は、その選択により、その端数について、その端数に行使価格を に掛けた金額で現金調整額を支払うか、または最も近い全株に四捨五入（上または下降）します。

v. 料金、税金、経費。ワラント株式の証明書の発行は、発行された証書の発行 、譲渡税、その他の付随費用を負担することなく保有者に行われるものとし、税金と費用はすべて当社が支払うものとし、そのような証明書は、保有者の名前または 保有者の指示どおりの名前で発行されるものとします。ただし、イベント証明書にはワラント株式は、保有者の 名以外の名前で発行されます。このワラントは、行使のために引き渡される場合本書に添付されている譲渡フォーム（所有者によって正式に締結された ）を添付してください。会社はその条件として、それに付随する譲渡税 の払い戻しに十分な金額の支払いを要求する場合があります。

vi。 帳簿の締めくくり。当社は、本契約の条件に基づく本ワラントの適時行使を妨げるような方法で、株主の帳簿または記録を閉鎖することはありません。

d) キャッシュレスエクササイズ。ここに反対の記載がある場合でも、本契約の行使時に有効な 登録届出書が登録されていない場合、またはそこに含まれる目論見書が 保有者へのワラント株式の発行に利用できない場合、保有者は、本ワラントの全部または一部を行使することができ、本ワラントは、本ワラントの全部または一部を行使することができ、本ワラントは、本ワラントの全部または一部を行使することができます。また、本ワラントは、本ワラントの全部または一部を行使して、本ワラントが当社に支払われる予定の を現金で支払う代わりに に従って本ワラントのキャッシュレス行使を行うことによる、行使価格の支払いのそのような行使は、保有者はこのようなキャッシュレス行使時に、 次の式（「キャッシュレス行使」）に従って決定されたワラント株式の「正味数」を受け取ります。

前述の式の 目的の場合：

このようなキャッシュレス行使で ワラント株式が発行された場合、当社は、1933年法の のセクション3（a）（9）に従い、ワラント株式は行使されるワラントの登録特性を引き継ぐものとし、行使中のワラントの保有期間 はワラント株式の保有期間に加算される可能性があることを認め、同意します。当社は、本セクション2（d）に反する立場 をとらないことに同意します。

e) ホルダーの行使制限。ここに反対の記載がある場合でも、当社は、本ワラントのいかなる部分の 行使も行使しないものとし、保有者は、本ワラントの条件に従い、本ワラントのいかなる部分も行使する権利も持たないものとし、そのような行使は無効であり、そのような行使は、そのような行使の発効の直前または後の の範囲で、無効であり、行われなかったかのように扱われるものとします他のアトリビューション当事者を合わせると、 は合計で 9.99%（「最大パーセンテージ」）を超える利益を得ることになります）当該行使の効力を生じた直後に発行された普通株式 の数前述の文の目的上、所有者およびその他の帰属当事者が受益的に所有する普通株式 の総数には、保有者 およびその他すべての帰属当事者が保有する普通株式の数と、 当該判決の決定がなされている、本ワラントの行使時に発行可能な普通株式の数が含まれますが、普通株式数は除きますこの残りの未行使部分を (A) が行使したときに発行可能な株式所有者または他の帰属当事者が受益的に所有するワラント および (B) 所有者または 他の 帰属当事者が受益的に所有する当社の他の有価証券（転換社債または転換優先株またはワラント（他のワラントを含むがこれらに限定されない）の未行使または未転換部分の行使または転換このセクション2（e）に含まれる制限に似ています。 本セクション2（e）の目的上、受益所有権は1934年法のセクション13（d）に従って計算されるものとします。 は、そのような計算が1934年法のセクション13（d） に準拠していることを当社が保有者に表明しておらず、それに従って提出する必要のあるスケジュールについては所有者が単独で責任を負うことを保有者が認めたものです。 本セクション2（e）に含まれる制限が適用される範囲で、本ワラントが行使可能かどうか（保有者が関連会社および帰属当事者とともに所有する他の 証券に関して）、および本ワラントのどの部分を行使できるかの判断は、所有者の単独の裁量に委ねられるものとし、当社はそのような決定の正確性を検証または確認する義務を負わないものとします。 さらに、上記で検討したグループの地位に関する決定は、 1934年法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則と規制に従って決定されるものとします。本ワラントの目的上、保有者が本ワラントの行使により最大パーセンテージを超えずに取得できる普通株式の発行済株式数を決定するにあたり、保有者 は、(x) 当社の最新のフォーム 10-K年次報告書、フォーム10-Qの四半期報告書、およびフォーム8-Kの最新報告書、または米国へのその他の公開書類に反映されている普通株式の発行済み株式数を頼りにすることができます. 証券取引委員会、 場合によっては、(y) 会社によるより最近の公表、または (z) 任意の発行済普通株式の数（「報告済発行済株式数」）を 記載した会社からのその他の書面による通知。普通株式の実際の発行済み株式数が報告された 発行済株式数よりも少ないときに、会社が保有者から 行使通知を受け取った場合、当社は、(i) 発行済普通株式数 、および当該行使通知が本セクション2（e）に従って決定された保有者の受益所有権の原因となる範囲で、その時点で発行済普通株式の数を書面で保有者に通知するものとします。）、最大パーセンテージを超えるには、所有者はワラント株式の数を減らすことを会社に通知する必要があります当該行使通知に従って購入した （当該購入が減額された株式数、以下「減額株式」） および（ii）合理的に実行可能な限り、当社は、保有者が減資 株式の減額のために支払った行使価格を保有者に返還するものとします。理由の如何を問わず、所有者の書面による要求に応じて、会社は5営業日以内に、その時点で発行されている普通株式の数を口頭 、書面または電子メールで保有者に確認するものとします。いずれにせよ、普通株式の の発行済み株式数は、報告された発行済株式数 が報告された日以降、所有者およびその他の帰属当事者による、本ワラントを含む当社（ ）の有価証券の転換または行使を有効にした後に決定されるものとします。本ワラントの行使時に普通株式を保有者に発行した結果、保有者および その他帰属当事者は、合計で、発行済普通株式数（1934年法の第13（d）条に基づいて決定）の最大割合、つまり保有者の およびその他の属性によって発行された株式の数を超える受益所有者とみなされる場合当事者の受益所有権の合計が最大パーセンテージ（「超過株式」）を超えている場合、 は無効とみなされ、当初の議決を取り消したため、保有者は超過株式の議決権を行使したり、譲渡したりする権限を持ちません。超過株式の発行が無効とみなされた後、合理的に実行可能になり次第、当社は、保有者が超過株式に対して支払った行使価格を に返還するものとします。当社に書面による通知を送付した時点で、保有者 は、本ワラントの行使時に発行可能な普通株式の発行が発効した直後に、発行済普通株式の最大パーセンテージを他のパーセンテージ（発行済株式数の 19.99% を超えない）まで増減することができます（その限度を超えるとナスダック上場規則5635に基づく支配権が変更される場合）(b) または後継規則) 当該通知に明記されている 。ただし、(i) 最大パーセンテージの引き上げはそのような通知が会社に届けられてから61日目 （61日）までは有効ではなく、（ii）そのような増減は、所有者と の他の帰属当事者にのみ適用され、所有者の帰属当事者ではないワラントの他の保有者には適用されません。明確にするために、 本ワラントの条件に従って最大パーセンテージを超えて発行可能な普通株式は、1934年法のセクション13（d）または規則16a-1（a）（1）の目的を含むいかなる目的でも、保有者が受益的に所有しているとはみなされません。以前に がこの段落に従って本ワラントを行使できなかったとしても、その後の行使可能性の決定に関して、このパラグラフ の規定の適用性に何の影響も及ぼさないものとします。この段落の規定は、欠陥があるか、この セクション2 (e) に含まれる意図された受益所有権の制限と矛盾している可能性のあるこの段落の部分を修正するために必要な範囲で、本セクション2 (e) の条件に厳密に従う以外の方法で解釈および実施されるものとします。この段落の に含まれる制限は放棄できず、本ワラントの後継者にも適用されるものとします。

セクション 3。特定の調整。

a) 普通株式の細分化または組み合わせ。このワラントが未払いの間は、 会社が（株式分割、株式配当、資本増強などによって）1つ以上のクラスの普通株式の発行済み株式 をより多くの株式に細分した場合、その分割直前に有効だった行使価格は、比例して 減額され、ワラント株式の数は比例して増加します。購読日 以降、当社が、発行済普通株式の1つまたは複数のクラスを（組み合わせ、株式併用、株式併用、またはその他の方法で）より少ない 株数に組み合わせた場合、その組み合わせの直前に有効な行使価格は比例して増加し、ワラント株式の 数はそれに比例して減少します。本セクション3（a）に基づく調整は、細分化または組み合わせが有効になる日の営業終了 に有効になるものとします。

b) その後のライツ・オファリング。上記のセクション3（a）に基づく調整に加えて、本ワラント が未払いの時期に、当社が株式、ワラント、有価証券、またはその他の財産を購入する権利（いずれの場合も 比例配分）を付与、発行、または売却する場合、保有者は、適用される条件に基づいて を取得する権利を有しますそのような購入権、所有者が普通株式の数を保有していた場合に所有者が が取得できたはずの購入権の総計です当該購入権の付与、発行、売却に関する記録が取られる日の直前、またはそのような記録が取られない場合は、付与の対象となる普通株式の記録保持者 が決定される日の直前に、本ワラント（本契約のセクション2（e）を含むがこれらに限定されない）を完全に行使した時点で取得可能です。そのような購入権の発行または売却（ただし、 は、所有者がそのような購入権に参加する権利がもたらす範囲でホルダー そして その他の帰属当事者が最大パーセンテージを超える場合、保有者は、その範囲で当該購入権（または当該購入権の結果としての当該普通株式の受益的所有権）に参加する資格がなく、そのような範囲での当該購入権は、その権利がもたらさないため、その期間まで、 保有者に保留されるものとします。所有者およびその他の帰属関係者 が最大パーセンテージを超えています）。

c) 基本的な取引。本ワラントが発行されていない間に、（i）直接的または間接的に、1つまたは 以上の関連取引において、当社が別の人物との合併または統合を行った場合、（ii）会社は、直接的または間接的に、 1つまたはシリーズにおけるその資産の全部または実質的にすべての売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分を行いますの関連取引、（iii）直接または間接を問わず、買付け、公開買付け、公開買付け、または交換買付け（ 会社によるものか他の人物によるものかを問わず）は、以下に従って完了します普通株式保有者が自分の株式 を他の証券、現金、または財産と売却、または交換することが許可され、普通株式の発行済み株式の50％を超える保有者によって承認されたとき、 （iv）1つ以上の関連取引において、会社が普通株式の再分類、再編または資本増強（ ）または以下に基づく強制株式交換に影響しますどの普通株式が 他の有価証券、現金、財産、または (v) 会社に実質的に転換または交換されるか直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、他の個人との株式 または株式購入契約、またはその他の企業結合（組織再編、資本増強、スピンオフ または取り決めスキームを含むがこれらに限定されない）が成立し、それによって相手が普通株式 の発行済み株式の50％以上を取得（それぞれ「基本取引」）し、その後、本ワラントを行使すると、保有者は、そのような行使により発行可能だったはずのワラント株式1株につき、 を受け取る権利を有するものとしますそのような 基本取引が発生する直前に、保有者の選択により（本ワラントの行使に関するセクション2（d）の制限に関係なく）、 承継者または買収法人の普通株式数、または存続法人の場合は当社の普通株式の数、 および追加の対価（まとめて「代替対価」）がある場合は、売掛金として本ワラントが直ちに行使可能な普通株式数の保有者によるそのような 基本取引の結果 そのような基本取引（本ワラントの行使に関するセクション2（d）の制限に関係なく）。 かかる行使の目的上、行使価格の決定は、当該基本取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の額に基づいて、当該代替対価に適用されるように適切に調整されるものとし、会社 は、代替対価のさまざまな 構成要素の相対的価値を反映した合理的な方法で行使価格を代替対価に配分するものとします。普通株式の保有者に、基本取引で を受け取る証券、現金、または資産について何らかの選択肢が与えられた場合、保有者は、当該基本取引後に本ワラントを行使した際に受け取る代替対価と同じ選択肢を与えられるものとします。代替対価 のそのような金額の支払いは、当該基本取引において 普通株式の保有者に与えられるのと同じ対価（証券、現金、財産を問わず）で行われるものとし、複数の形態の対価が支払われる場合は、対価が普通株式の保有者に支払われるのと同じ割合で保有者に支払われるものとします。基本的な 取引が成立する契約の条件には、そのような承継者または存続事業体に本セクション 3 (c) の規定を遵守することを要求する条件と、本ワラント（またはそのような代替証券）がその後の基本取引でも同様に調整されることを保証する条件が含まれるものとします。 上記にかかわらず、基本取引の場合、当社または後継事業体（以下に定義）は、保有者の選択により、ファンダメンタル 取引の完了と同時に、または完了後30日以内（または、それ以降の場合は、該当するファンダメンタル取引の公表日）と同時に行使できる、 から本ワラントを購入するものとします保有者は、この残りの行使されていない 部分のブラック・ショールズバリュー（以下に定義）に等しい金額の現金を保有者に支払います当該基本取引の完了日に関する保証。ただし、基本的な 取引が会社の取締役会で承認されない場合を含め、会社の管理下にない場合、保有者は、当社または承継者または買収企業から、同じ種類または形態の対価（および 同じ割合）をブラック・ショールズバリュー（定義通り）で受け取る権利がある場合に限られます。本ワラントの普通株式保有者に提供され支払われている本ワラントの未行使部分のうち、下記）基本取引に関連する会社、その対価が現金、株式、またはそれらの任意の組み合わせの形で であるか、普通株式の保有者が基本取引に関連する代替対価を の中から受け取るかを選択できるかどうか。さらに、会社の普通株式 の保有者がそのような基本取引において提供または対価を支払われなかった場合、そのような普通株式の保有者はみなされます が後継法人の普通株式を受け取ったこと（承継事業体は、当該ファンダメンタル・トランザクションにおいて当該ファンダメンタル・トランザクション ( ) に従う会社かもしれません。「ブラック・ショールズバリュー」とは、ブルームバーグの「OV」機能から取得したブラック・ショールズオプション 価格モデルに基づく本ワラントの価値を指します。価格設定を目的として、該当するファンダメンタル 取引の完了日の時点で、価格設定を目的として決定され、（A）該当するコンの公表日までの期間における米国財務省の金利に対応するリスクフリー金利を反映していますテンプレート化された基本取引と終了日、 (B) 100日間のボラティリティと同等の予想ボラティリティ対象となるファンダメンタル 取引の公表直後の取引日の時点で、ブルームバーグのHVT機能（365日間の 年換算係数を利用して決定）から取得され、（C）計算に使用される1株あたりの基礎価格は、（i）現金で提供されている 1株あたりの価格の合計（ある場合）と、現金以外の対価の価額（もしあれば）の合計のどちらか大きい方になります、そのようなファンダメンタル・トランザクションで提供され、(ii) は5取引日のうちで最も高い加重平均価格を提示しますそのようなファンダメンタル取引が完了する直前に、 (D) 対象となるファンダメンタル 取引の公表日から終了日までの期間に等しい残りのオプション期間と、(E) 借入コストがゼロです。Black Scholes Valueの支払いは、保有者の選択から5営業日以内（または、それ以降の場合は、ファンダメンタル 取引の発効日）に、すぐに利用可能な資金を電信送金 で行われます。当社は、当社が生存者ではない基本的取引の承継事業体（ 「承継事業体」）に、本ワラントに基づく当社のすべての義務を、本第3条（c）の規定に従い、保有者にとって合理的に満足できる形式と内容の書面による合意に従い、以前に（不当な遅延なしに）書面で引き受けさせるものとしますそのような基本取引であり、所有者の選択により、このワラントと引き換えに 保有者に引き渡すものとします本ワラントと形式および内容が実質的に類似している書面による承継事業体の担保は、当該基本取引に先立ち、当該承継事業体（または その親会社）の資本ストックの同数の株式に対して行使可能な、本ワランティの執行時に取得および受領可能な普通株式（本ワラントの行使に関する制限は関係ありません）と同等の数株に対して行使可能な、承継事業体の担保です。本契約の 行使価格を当該資本金の株式に適用する行使価格で（ただし、そのような基本取引の に基づく普通株式の相対価値と資本ストックの株式の価値を考慮すると、資本ストック の株式数および行使価格の調整は、当該基本取引の完了直前に本ワラントの経済的価値を保護することを目的としており、形式および内容において保有者にとって合理的に満足のいくものです。 このような基本取引が発生すると、承継事業体は当社を引き継ぎ、代替されるものとし（したがって、当該基本取引の日付以降、「会社」を指す本ワラントの規定は、代わりに承継者 法人を指します）、会社のあらゆる権利と権限を行使し、本ワラントに基づく会社の義務をすべて引き受けるものとします そのような後継企業が本書で会社と名付けられている場合と同じ効果があります。 上記の にかかわらず、また本契約のセクション2（d）を制限することなく、保有者は、独自の選択により、 会社に書面による通知を送付することにより、本保証を引き受けることなく基本取引を許可するという本セクション3（c）を放棄することを選択できます。

d) 比例配分。このワラントが発行されている間に、会社が資本返還またはその他の方法で、普通株式の保有者に配当またはその他の資産（または資産を取得する権利）の配当または分配を申告または行う場合（配当、 のスピンオフ、再分類による現金、株式、その他の証券、資産、またはオプションの分配を含むがこれらに限定されません）、企業再編、スキーム・オブ・アレンジメント、またはその他の同様の取引）（以下「分配」）、 、本ワラントの発行後いつでも、いずれの場合も、所有者は、本ワラントの完全な行使により取得可能な普通株式の数 を保有していた場合に保有者が参加していたのと同じ範囲で、当該分配に参加する権利を有するものとします（本契約の行使の制限は、最大 パーセンテージを含みますが、これに限定されません）、当該分配の記録が取られる日の直前、または、そうでなければ記録が取られます。普通株式の記録保持者がその日付を としますそのような配布に参加することを決定しました（ただし、 ただし、所有者がそのような配布に参加する権利が保有者に をもたらす範囲でおよび最大パーセンテージを超える他の帰属当事者は、 はその範囲でそのような分配に参加する権利（またはそのような範囲での分配の結果として普通株式の受益所有権）に参加する資格がなく、そのような分配の一部は、所有者 の利益のために、その権利による結果が得られない場合まで、保有者 の利益のために保留されるものとします。所有者およびその他のアトリビューション 当事者（最大パーセンテージを超えています）。

e) 計算。本セクション3に基づくすべての計算は、 の場合と同様に、最も近いセントまたは最も近い全株に対して行われるものとします。本第3条の目的上、特定の日付に として発行済みとみなされる普通株式の数の計算には、自己株式がある場合は含まれないものとします。本第3条にこれと反対の定めがある場合でも、行使価格の調整 は必要ありません。ただし、その調整により当該価格の少なくとも1％の増減が必要になる場合を除きます。ただし、 、直前の文により行う必要のない調整は、 繰り越され、その後の調整で考慮されるものとします。本第3条では、 の行使価格の調整を特定の事由の基準日から発効させることが義務付けられている場合がありますが、保有者が当該基準日以降に本ワラントを行使した場合、 当社は、普通株式およびその他の資本ストックの株式を超える当社の普通株式およびその他の資本ストック の発行を、当該事由が発生するまで延期することを選択できます当該行使時に、当該調整前に有効な行使価格に基づいて、当該行使時に に発行可能な会社。ただし、ただし、その場合、 は、調整を必要とする事象が発生した場合に、当該追加株式 および/またはその他の資本証券を受け取る保有者の権利を証明する期日請求書またはその他の適切な証書を保有者に提出するものとします。

f) 額面価格。本ワラントにこれと異なる定めがある場合でも、いかなる場合も、行使価格は会社の普通株式の 額面価格を下回ってはなりません。

セクション 4。ワラントの譲渡。

a) 譲渡可能性。適用される証券法の遵守を条件として、本ワラントおよび本契約に基づくすべての権利は、 本ワラントを会社の本社（またはその他の指定代理人）に引き渡したときに、 所有者またはその代理人または弁護士が正式に締結した、実質的に添付形式の本ワラントの書面による譲渡と、支払うべき譲渡税を支払うのに十分な 資金とともに譲渡できます。そのような譲渡の仕方。そのような引き渡し、また必要であれば支払いの際に、 は、該当する場合、譲受人または譲受人の名前で、当該譲渡証書に明記されている額面または額面で、新しいワラントまたはワラントを締結して引き渡し、譲渡人に、本ワラントの の譲渡されていない部分を証明する新しいワラントを発行し、本ワラントはすぐにキャンセルされます。ワラントは、本契約に従って適切に譲渡されれば、新しいワラントが発行されることなく、新しい保有者がワラント株式の購入のために行使することができます。

b) 新新株予約権。本ワラントは、前述の当社（またはその他の指定代理人）の事務所（またはその他の指定代理人）で本ワラントを提示し、新しいワラント を発行する名前と種類を明記した、保有者またはその代理人または弁護士の署名入りの書面による通知により、他のワラントと分割または組み合わせることができます。セクション4（a）の遵守を条件として、そのような分割または結合を伴う可能性のある譲渡に関して、当社は、当該通知に従って分割または結合されるワラント またはワラントと引き換えに、新しいワラントまたはワラントを締結して引き渡すものとします。譲渡または交換時に発行されるすべてのワラントは、本ワラントの最初のページに記載されている 発行日であり、それに従って発行可能なワラント株式 の数を除き、本ワラントと同一であるものとします。

c) ワラントレジスター。当社は、当初、本ワラントに基づくワラント代理人を務めるものとします。当社は、本ワラントの所有権 を、その目的のために当社が管理する記録（「ワラント登録簿」）に基づき、記録保持者（最初の保有者、または場合によっては本契約に基づいて本ワラントが割り当てられた譲受人を含む）の名前 に随時登録するものとします。所有者に30日前に通知すると、会社は新しいワラント代理人を任命することができます。当社または新しいワラント代理人が合併する可能性のある への法人、または当社または の新しいワラント代理人が当事者となる統合の結果生じた法人、または当社または新しいワラント代理人が の企業信託または株主サービス事業の実質的にすべてを に譲渡する法人は、本ワラントに基づく承継ワラント代理人となり、それ以上の措置はありません。 そのような後継ワラント代理人は、ワラント代理人としての承継の通知を、ワラント登録簿に記載されている所有者の最終住所の保有者に、速やかに郵送（ファーストクラスの郵送、送料 前払い）させるものとします。当社は、本ワラントの登録された 保有者を、本ワラントの行使または保有者への分配、および その他すべての目的で、本ワラントの登録された 保有者を本ワラントの絶対的な所有者と見なして扱うことがあります。ただし、実際には反対の通知がない限り。

セクション 5。その他。

a) 行使するまで株主としての権利はありません。本ワラントは、第2条に定めるように、本契約を行使する前に、当社の株主として議決権、配当、またはその他の権利 を保有者に付与するものではありません。

b) 保証の紛失、盗難、破壊、または破棄。当社は、本ワラントまたはワラント株式に関連する株券の紛失、盗難、破壊、または切除について、お客様に合理的に 満足のいく証拠 を受け取った時点で、紛失、盗難、破壊された場合、それに対して合理的に満足できる補償または担保について、またそのようなワラントまたは株券の放棄および取り消し時に、 当社は、当該ワラントまたは株式の代わりに、当該ワラントまたは株式の代わりに、取り消された日付の、同様の期間 の新しいワラントまたは株券を作成して引き渡します証明書。

c) 土曜日、日曜日、祝日など。何らかの措置を講じる最終日または指定日、または本書で必要な または付与された権利の満了日が営業日でない場合は、次の営業日にそのような措置を講じたり、権利を行使したりすることができます。

d) 承認済み株式。当社は、本ワラントの発行期間中、本ワラントに基づく購入 権の行使時にワラント株式の発行に備えて、承認済み および未発行普通株式から十分な数の株式を留保することを約束します（本契約に含まれる行使の制限は考慮されません）。当社はさらに、本ワラントの の発行により、株券の執行義務を負う当社の役員が、本ワラントに基づく購入権を行使した際にワラント株式の を執行し、必要な証明書を発行する完全な権限を持つことを約束します。当社 は、適用法や規制、または取引市場の要件に違反することなく、本書に記載されているとおりに当該ワラント株式を発行できるようにするために必要なすべての合理的な措置を講じます。当社は、本ワラントに代表される購入権の行使時に発行される可能性のあるすべてのワラント株式 を、本ワラントに代表される購入権を行使し、本ワラントに従って当該ワラント株式の支払いを行った時点で、正式に承認され、有効発行され、全額支払われ、査定不能であり、発行に関して当社が課すすべての税金、先取特権、手数料が免除されることを保証します。（その他そのような問題と同時に発生する 譲渡に関する税金よりも）。保有者が放棄または同意した場合を除き、会社 は、設立証明書の修正、再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、有価証券の発行または売却、またはその他の自発的措置を含むがこれらに限定されない、いかなる行為も行わないものとします。いずれの場合も、 のいずれかの遵守または履行を回避するために を回避または求めることはありません本保証の条件。ただし、そのような条件をすべて実行し、あり得るすべての措置をとる際に、常に誠意を持って支援します本ワラントに に記載されている所有者の権利を減損から保護するために必要または適切です。上記の一般性を制限することなく、当社は（i）ワラント株式の額面価格を、額面金額が上昇する直前の行使時に、支払われる金額を超えて引き上げることはしません。（ii） は、本ワラントの行使時に当社が全額支払い済みで査定不能な ワラント株式を有効かつ合法的に発行できるように、必要または適切なすべての措置を講じます。iii) 商業的に合理的な努力をして、公的規制機関からそのような許可、免除 、または同意をすべて取得してください当社が本ワラントに基づく義務 を履行できるようにするには、その管轄権を持つことが必要になる場合があります。

e) 準拠法。この令状はニューヨーク州の法律に準拠し、それに従って解釈されるものとします。 はその抵触法の原則は適用されません。

f) 権利放棄と経費。所有者 側の取引過程、または本契約に基づく権利の行使が遅れたり、行使しなかったりしても、そのような権利の放棄とはみなされず、所有者の権利、権限、救済手段が損なわれることはありません。本ワラントの他の 条項を制限することなく、当社が故意かつ故意に本保証のいずれかの条項に従わず、その結果、保有者に重大な損害が生じた場合、当社は、被った合理的な弁護士費用（控訴手続を含む）を含むがこれらに限定されない、あらゆる費用および経費 をカバーするのに十分な金額を保有者に支払うものとします。 が本契約に従って支払われるべき金額を徴収したり、本契約に基づく権利、権限、救済措置を行使したりする際に、保有者によって。

g) 通知。

i. 通知手続き。 は、本契約に基づき必要とまたは許可されるすべての通知またはその他の通信または配達は書面で行われ、(a) 当該通知または通信が電子メールまたはファクシミリで取引日の午後5時30分（ニューヨーク時間）またはそれ以前に配信された場合、 、（b） の次の取引日のいずれか早い方に行われ、有効であると見なされます。送信日（取引日ではない日、または午後5時30分（ニューヨーク時間）より 以降に電子メールまたはファクシミリで配信された場合取引日、(c) 郵送日から2番目 (2番目) の取引日 (米国 で全国的に認められた夜間宅配便で送られた場合)、または 国際フェデラル・エクスプレスで、(d) 郵送日の次の3番目の (3番目) 取引日 (ファーストクラスの書留または証明付き郵便で国内送付の場合)、または (e) そのような通知が必要な当事者が実際に受領したときです。このような連絡のアドレス は以下のとおりです。

もし を所有者に：

宛に、ワラント登録簿に記載されている住所、メールアドレス、またはファックス番号、または本セクション5（g）（i）に従って所有者が会社 に提供したもの。

ii。 行使価格の調整。 セクション3の規定に従って行使価格またはワラント株式数が調整されるたびに、当社は、調整後の 行使価格とワラント株式数を記載し、調整を必要とする事実についての簡単な説明を記載した通知を保有者に速やかに提供するものとします。

iii。 保有者による行使許可の通知。発行日以降、（A）当社が普通株式の配当（または形式を問わないその他の分配）を申告する場合、（B）当社が普通株式の特別非経常現金配当または償還を宣言する場合、（C）当社は、普通株式のすべての保有者に購読または購入の権利または新株予約権を付与することを許可します あらゆる種類または権利の資本金の株式、(D) 普通株式の再分類には に関連して、会社の株主の承認が必要です。当社が当事者である合併または合併、会社の全資産または実質的にすべての資産（誤解を避けるために言うと、知的財産権を付与するライセンスまたはその他の契約 は含まれません）の売却または譲渡、または普通株式を他の証券、 現金または財産に転換する強制株式交換、または（E）会社は、会社の業務の自発的または非自発的な解散、清算または清算を許可するものとし、いずれの場合も、会社は ワラント登録簿に記載されている最後の住所に、以下で指定する該当する記録または発効日の少なくとも10暦日前に、 (x) そのような配当、分配、償還、権利またはワラントの目的で記録を作成する日付、または レコードがない場合は記載した通知を郵送してください当該配当、分配、 償還、権利または新株予約権の対象となる登録普通株式の保有者が決定される日付、または (y) その日そのような再分類、統合、合併、売却、譲渡 または株式交換が発効または終了する予定の日付、および登録されている普通株式 の保有者が普通株式を、その 再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換の際に引き渡される証券、現金、またはその他の資産と交換する資格があると予想される日付。ただし、失敗した場合そのような通知を郵送したり、そこに に欠陥があったりしても、コーポレートアクションの有効性には影響しませんそのような通知には明記する必要があります。 保有者は、本契約に別段の定めがある場合を除き、当該通知の日から当該通知のきっかけとなったイベントの発効日 までの間、引き続き本保証を行使する権利を有するものとします。

h) 責任の制限。本契約のいかなる規定も、保有者が本ワラント を行使して新株予約権を購入するためのアファーマティブアクションがなく、保有者の権利または特権がここに列挙されていない限り、所有者が普通株式の購入価格または会社の株主として、 に責任を負うことはありません。そのような責任が会社 の債権者によって主張されているかどうかにかかわらず、 が普通株式の購入価格または会社の株主として負う責任はありません会社。

i) レメディ。所有者は、損害賠償の回収を含め、法律で認められたすべての権利を行使する権利に加えて、 は本ワラントに基づく権利を具体的に履行する権利を有します。当社は、本ワラントの条項に違反したために被った損失について、金銭的損害賠償が十分な 補償にはならないことに同意します。これにより、特定の履行のためのいかなる訴訟においても、法律による救済措置が適切であるという主張を放棄し、 主張しないことに同意します。

j) 承継者と譲受人。適用される証券法に従い、本ワラントおよびここに記載されている権利と義務は、会社の承継人および許可譲受人、ならびに所有者の承継人および許可譲受人 の利益のために効力を生じ、拘束力を持つものとします。本ワラントの規定は、本ワラントの随時すべての保有者の利益を目的としており、 はワラント株式の保有者または保有者によって執行可能であるものとします。

k) 修正。このワラントは、会社と 保有者の書面による同意を得て、修正または本ワラントの条項を放棄することができます。

l) 分離可能性。可能な限り、本ワラントの各条項は、適用法の下で有効かつ有効であるように解釈されるものとしますが、本ワラントのいずれかの条項が適用法によって禁止または無効になった場合、当該条項は、当該条項の残りの部分または本ワラントの残りの 条項を無効にすることなく、当該禁止または無効の範囲で無効となります。

m) 守秘義務。保有者は、本契約に基づいて当社 から提供された当社に関する専有情報を秘密にしておくことに同意します。ただし、本書のいかなる規定も、(i) 新株予約権またはワラント 株式の保有者への情報開示を妨げるものではありません。(ii) 新株予約権または新株予約権の保有者の関連会社、または本契約に基づく権利または義務の実際の譲渡者または潜在的な譲受人に裁判所または行政機関の命令、召喚状、またはその他の手続きにより、またはその他の方法で義務付けられた場合、この第5条（m）、（iii）に拘束されます法律により、（iv）当該当事者を管轄する規制機関または当局の要求または要求に応じて、 （v）当社に対する義務に違反することなく公開されている、（vi） が本契約の当事者ではない個人または当該当事者の関連会社から取得したもので、会社に対する義務に違反していないこと、（vii）{brに関連して} ワラントまたはワラント保有者の法律顧問または公認会計士への救済措置の行使、または本契約に基づく紛争の解決（viii）株式、または本ワラントで明示的に想定されているとおり（ix）。上記にかかわらず、 当社は、 所有者の書面による同意なしに、重要な非公開情報、または機密情報または専有情報を保有者に提供しないものとします。

n) 紛争解決。行使価格の決定または ワラント株式の算術計算に関して紛争が発生した場合、当社は、場合によっては紛争の原因となる行使通知を受け取ってから2営業日以内に、係争中の決定または算術計算をファクシミリで保有者に提出するものとします。所有者と当社 が、係争中の決定または算術計算が保有者に提出されてから3営業日以内に、行使価格またはワラント株式の決定または計算について合意できない場合、当社は、2営業日 日以内に、係争中の行使価格の決定を、ファクシミリ（i）で選択した独立した評判の良い投資銀行に提出するものとします。所有者が承認した会社、または（ii）会社への新株予約権の係争中の算術計算独立した、 社外会計士。会社は、場合によっては、投資銀行または会計士に の決定または計算を行わせ、係争中の決定または計算を受け取った時点から 営業日以内に、その結果を会社および保有者に通知するものとします。そのような投資銀行または会計士の決定または計算（場合によっては ）は、明らかな誤りがない限り、すべての当事者を拘束するものとします。投資銀行や会計士の費用は、会社が負担します。ただし、投資銀行または会計士が、保有者による行使価格の決定またはワラント株式の算術 計算が正しくないと判断しない限り、 は会社が負担します。その場合、投資銀行と会計士の費用は 保有者が負担します。

o) 見出し。このワラントで使用されている見出しは参照の便宜のみを目的としており、いかなる目的であれ、 が本ワラントの一部とはみなされません。

p) ワラントエージェンシー契約。本ワラントのいずれかの条項が、ワラントに関するワラント機関 契約の明示的な規定と矛盾する場合は、本ワラントの規定が優先され、優先されるものとします。

********************

(署名 ページが続きます)

その証人として、当社は、上記の 最初に示した日付の時点で、正式に権限を与えられた範囲で、本ワラントをその役員によって執行させました。

運動の通知

宛先： ジェネラックスコーポレーション

(1) 以下のワラント番号の署名者は、添付のワラント の条件に従って当社のワラント株式を購入することを選択し（全額行使された場合のみ）、行使価格の全額と、該当するすべての譲渡税（ある場合は ）を支払うことを本契約書に入札します。

(2) 支払いは次の形式で行うものとします（該当するボックスをチェックしてください）。

☐ 現金 行使：米国の合法通貨、または

☐ キャッシュレス 行使：セクション2（d）に記載されている計算式に従って、セクション2（d）に定められたキャッシュレス行使手続き に従って購入可能なワラント株式の最大数に対して、本ワラントを行使するために必要な数のワラント株式をキャンセルすること。

(3) 当該ワラント株式を署名者の名前または以下に指定するその他の名前で発行してください。

(4) 以下の署名者は、本行使通知の送付により、本書で証明される行使 を有効にするにあたり、保有者が第2条 (e) に基づいて所有が許可されている普通株式（改正された1934年の証券取引法のセクション13（d）で に従って決定された）の数を超えて受益所有しないことを当社に表明し、保証します。) この通知が関係する 保証書の

ワラント株式は、次のDWAC口座番号に送付するか、証明書を現物で送付してください。

[所有者の署名 ]

課題 フォーム

( に前述のワラントを譲渡し、実行します。

この フォームと必要な情報を入力してください。

このフォームを使って令状を行使しないでください。)

値を受け取った場合は、 []すべてまたは []前述のワラントの株式とそれによって証明されるすべての権利は、ここに譲渡されます

注意: この譲渡書への署名は、令状の表面に記載されている名前と一致していなければならず、改変、拡大 、またはいかなる変更も加えないでください。