アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
FORM
現在の報告書
セクション13または15(d)に基づく
1934年の証券取引所法
報告書の日付 (最も早い
報告イベント日):
(登録者の正式名称)
(設立時に所在した州などの法的な管轄地) | (証券取引委員会ファイル番号) | (国税庁雇用者識別番号) |
(主要な役員のオフィスの住所) | (郵便番号) |
(登録者の電話番号、エリアコードを含む) |
該当なし
(前名、または前回報告以降に 変更された住所など)
以下の規定のいずれかのもとで登録者のフォーム8-K提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください。
法第12(b)条に基づく登録証券:
各種類の名前 | トレーディングシンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
|
証券法1933年(§230.405の規則)または証券取引法1934年(§240.12b-2の規則)の規定に定義される新興成長企業であるか。
新興成長企業
規定13(a)に基づく拡張移行期間を利用しないことに選択した場合、新しいまたは改定された財務会計基準に適合するための
項目8.01 | その他の事象。 |
以前に開示されていたように、デラウェア州のAscent Solar Technologies, Inc.(以下「当社」、「Ascent」、「会社」という)は、2024年5月16日にAt The Market Offering Agreement(以下「ATM契約」という)をH.C.Wainwright & Co.、LLC(以下「Wainwright」という)と締結し、株式、株式1株当たりの譲渡価値 $0.0001での(以下「株」)販売を「市場での販売」プログラムを通じて時々行うことになりました。当初は最大 $4,219,000までの販売額で、今後の予定によります。
当社は、ATM契約に基づく販売可能な金額を追加することを決定し、最大 $4,344,000の追加総提示価格までを目標とします。
株は、当社が米国証券取引委員会(SEC)に2022年10月21日に初めて提出したForm S-3(ファイル番号333-267971)の棚卸し登録声明書に従って発行されます。登録声明書は11月7日にSECによって宣言効力があるとされ、目論見書補足(「補足目論見書」)は2024年5月23日付けで、これらの株式の提供および販売に関連するSECに提出された伴う目論見書とともに、日付によって提出されます。
ATM契約による最低の提示額が必要ないため、ATM契約に基づく販売株数、その場合の会社の受益額は現時点では決定できません。当社は、正味受取高を主に一般管理費およびその他の一般企業目的に使用することを予想しています。当社の経営陣は、これらの証券売却からの正味受取高を運用する際に、大きな裁量権と柔軟性を持っています。
この現在の報告書は、法的記録または税務目的で使用するためのものではありません。
Exhibit5.1として添付された、Carroll Legal LLCの意見書が、提供および販売株式の合法性に関する意見書の内容として、補足目論見書に参照のために準拠されます。
2024年5月16日以降、当社はATM契約に基づいて、$4,216,209の総額で普通株式24,332,693株を売却しました。当社の現在の普通株式発行済み株式数は、2024年5月23日現在で65,394,126株です。
項目9.01 財務諸表およびエキシビット
(d) | 展示資料 | ||
展示 番号 |
説明 | ||
5.1 | 2024年5月23日付のCarroll Legal LLCの意見書 | ||
23.1 | Exhibit5.1に添付されたCarroll Legal LLCの同意書(同意書) | ||
104 | カバーページインタラクティブデータファイル-表紙iXBRLタグはインラインXBRL文書内に埋め込まれます |
署名
証券取引法に基づき、当社は代表者によって正式に署名された本報告書を提出することをここに証明します。署名者は正式に承認されています。
ASCENT SOLAR TECHNOLOGIES, INC. | ||||||||
2024年5月23日 | 署名: | 仁ジン | ||||||
名前:ジン・ジョ | ||||||||
役職:最高財務責任者 |