アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンD.C.20549

FORM 8-K

現行報告書

第13条または第15(d)条に基づく 証券取引法

1934年の証券取引法に基づく

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年5月20日

（登録者の正式名称、規約に指定されているもの）

（設立時に所在した州などの法的な管轄地）

540 Gaither Road、スイート400, ロックビル, 株式の番号20850

（主要執行事務所の住所）（郵便番号）

該当する場合は、以下の適切なボックスをマークしてください。410) 522-8707

以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。

☐証券法第425条（17 CFR 230.425）に基づく書面による通知

☐取引所法（17 CFR 240.14d-2（b））に基づく事前開始通信

☐☐

☐☐

法第12(b)条に基づく登録証券:

本登録項目230.405に規定される『新興成長企業』または本章の規定12b-2に規定される『新興成長企業』である場合は、チェックマークを付けます。

新興成長企業☐

新興成長企業である場合は、取引所法13(a)条に基づき、新しいまたは改訂された財務会計基準の準拠について拡張移行期間を使用しないことを選択したかどうか、チェックマークで示してください。 ☐

項目3.01 リスティング規則または標準の継続的な記載ルールまたは満たしの失敗の通知; リストの転送。

2024年5月20日、Avalo Therapeutics社（「当社」）は、ナスダック・ストック・マーケットLLC（「ナスダック」）の上場資格部門（「スタッフ」）から通知（「通知」）を受け、ナスダックキャピタルマーケット（「株主資本の要件」）における株主資本の最低2,500,000ドルの維持要件に違反していないことを報告した。と通知日現在、同社は上場基準の一環として、2024年3月31日までに報告された株主資本がマイナス1億1260万ドルになっているため、上場ルール5550（b）（1）と株主資本の要件を維持する必要がないということでした。 継続しています。

ナスダック上場規則に従い、会社は、2024年7月5日までの45営業日以内に遵守基準を回復する計画を提出する必要があります。この計画はスタッフの検討に提出する予定です。提出された計画が受け入れられる場合、スタッフは通知日から180営業日までの延長期間を会社に付与することができます。

ナスダックからの通知は、当社の普通株式の上場には直接的な影響を及ぼさず、普通株式は引き続き「AVTX」というシンボルでナスダックキャピタルマーケットに上場しています。 当社は、遵守基準を回復するためのオプションを検討していますが、スタッフが当社の回復計画を受け入れない場合、またはスタッフが付与した延長期間内に遵守できない場合、スタッフが上場廃止決定を出すことが必要です。その時点で、当社は、回復計画を提出し、遵守のためのさらなる延長期間を要求するために、ナスダック審問委員会の前での聴聞会の要求をすることができます。その場合、聴聞会の要求は、スタッフによる上場廃止措置を停止します。

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。