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Lucid Group, Inc.コンフリクトマイネラルレポート

2023年12月31日までのコンフリクトマイネラルレポート（以下「CMR」）は、証券取引委員会（以下「SEC」）においてコンフリクトマイネラルに関する一定の報告と開示を必要とする証券取引法（修正されたもの）のRule 13p-1（以下「規制」）に準拠するために作成されました。現在、SECは「コンフリクトマイネラル」を、錫、カルンバイト-タンタル鉱石（コルタン）、ウルファマイト、金、またはこれらの誘導体、すなわち錫、タンタル、タングステンおよび金（以下「3TG」）に限定して定義しています。これらの要件は、地理的起源を問わず、また、コンフリクトマイネラルが武力紛争に資金提供するかどうかにかかわらず、登録者に適用されます。ここで使用される用語の定義に関しては、Rule、Form SD、およびSECリリースNo.34-67716を参照してください。本CMRの記述は、2023年のカレンダー年に行った善意のある慎重な尽力活動に基づくものであり、本書提出時点で入手可能な情報に基づくものですが、それ以外の場合は明示的に示される限り、現存の状況を反映したものです。これらの声明の精度に影響を与える要因には、サプライヤーのデータ不足または利用可能な精錬所および/または精製所（以下、統括して「精錬所」）のデータ、またはサプライヤーや精錬所の誤り、または継続的な認定、規制への継続的なガイダンスまたは修正などが含まれます。また、このCMRには、当社が責任ある調達プログラムを改善していくことを反映した将来に対して努力することを示す前向きの声明が含まれる場合があります。これらの前向きの声明は、リスクおよび不確実性に基づくものであり、実際の結果が異なる可能性があることに注意してください。さらに、文書、第三者資料、当社のウェブサイトおよびこれらのウェブサイトから入手可能な情報への言及は、このCMRに組み込まれていません。本CMRでは、Lucid、当社、Lucid Group, Inc.およびその子会社（以下、Lucidまたは当社グループ）を意味する「Lucid」、「we」、「our」、「us」などの用語が使用されます。それ以外の場合は、明示的に指定されます。

Lucidは、最も効率的な（キロワット時あたりの走行距離で測定された）、最長走行距離、および米国市場で利用可能なクラスで最速のフル電動車であるLucid Airをはじめとする高性能なラグジュアリーEVにより、新たな基準を設定するテクノロジー企業です。Lucidは(i)自社設備および工場を使用してEV、EVパワートレイン、およびバッテリーシステムを自社設計、自社エンジニアリング、自社製造する、(ii)自社負荷でLucid車両向けの専用のソフトウェアを自社設計および開発して、OTAソフトウェア更新を通じて持続的に改善することができる、(iii)自社のジオグラフィカルに分散した小売店およびサービス場所で洗練された顧客体験を提供し、直接消費者向けのオンライン販売および小売販売を行う、(iv)第三者に技術を供給・ライセンスすることを計画しており、(v)将来の車両プログラムおよび技術の強力な製品ロードマップを誇っています。Lucidはハードウェアおよびソフトウェアのイノベーション、垂直統合、および工学およびデザインに関するクリーンシートアプローチにフォーカスすることにより、受賞歴のあるLucid Airの開発につながりました。

会社概要

Lucidは、最も効率的な（キロワット時あたりの走行距離で測定された）、最長走行距離、および米国市場で利用可能なクラスで最速のフル電動車であるLucid Airをはじめとする高性能なラグジュアリーEVにより、新たな基準を設定するテクノロジー企業です。Lucidは(i)自社設備および工場を使用してEV、EVパワートレイン、およびバッテリーシステムを自社設計、自社エンジニアリング、自社製造する、(ii)自社負荷でLucid車両向けの専用のソフトウェアを自社設計および開発して、OTAソフトウェア更新を通じて持続的に改善することができる、(iii)自社のジオグラフィカルに分散した小売店およびサービス場所で洗練された顧客体験を提供し、直接消費者向けのオンライン販売および小売販売を行う、(iv)第三者に技術を供給・ライセンスすることを計画しており、(v)将来の車両プログラムおよび技術の強力な製品ロードマップを誇っています。Lucidはハードウェアおよびソフトウェアのイノベーション、垂直統合、および工学およびデザインに関するクリーンシートアプローチにフォーカスすることにより、受賞歴のあるLucid Airの開発につながりました。

Lucidは、コンフリクトマイネラルが当社の製品の一部になる可能性のある原材料の抽出、収穫、加工、精製、および輸送を含む、当社のサプライチェーンの人権および環境への影響をサポートおよび管理する責任を負っていることを認識しています。このコミットメントを支援するために、当社は、当社のサプライヤーに対する責任ある調達ポリシーおよびサプライヤー行動規範を策定しており、これらの期待を伝えています。

以下に、当社の製品で使用される3TGの起源を理解するための取り組みと、Covered Countriesで原産地起源がある可能性のある3TGのソースおよび識別の取り組みについて説明します。

対象製品

分析した結果、Lucid Airの機能または製造に必要な 3TGおよび当社が設計・製造に対して重要な影響を持つ選択されたアクセサリーに、3TGが含まれていることが確認されました（「対象製品」）。RCOIを実施して、対象製品の3TGの調達状況を評価しました。

リーズナブル・カントリー・オブ・オリジン・インクワイリ（「RCOI」）

我々は原料の3TGを購入せず、従来多層構造の供給チェーンであるスメルターおよびリファイナーとは多層構造の供給チェーンで形成されています。そのため、当社は、直接のサプライヤーが当社のために3TG鉱物の調達情報を要求し、当社がLucidに提供される製品の3TG鉱物の供給チェーンの情報を確認するために、当社のデューデリジェンスをサポートするために依存しています。供給チェーンの複雑さにより、大部分の対象となるサプライヤーは会社レベルで対応し、Lucidに提供する製品に関する特定の情報は提供していません。また、自社サプライヤーからすべての情報を受け取っていないため、供給情報が不十分である場合もあります。そのため、RCOIの決定は過度に結論づけられる場合があるか、不十分である場合があります。以下に、RCOIを実施し、さらなるデューデリジェンスが必要かどうかを判断するために行った手順を示します。

RCOIアプローチ

IMDSを通じて報告された3TGの含有量に基づいて、Lucid Airおよび選択したアクセサリーのすべての部品またはコンポーネントのリスク評価を実施し、IMDSを通じて特定された3TGの部品およびコンポーネントの関連サプライヤーを含めて、RCOIに含めました。また、IMDS提出をまだ完了していない追加のサプライヤーもRCOIに含めました。

対象製品の供給者に、責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）の紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）の作成を要請して、スメルターやリファイナー、およびサプライチェーンの原産国に関する調査結果を含め、彼らのデューデリジェンスに対する取り組みを報告するよう求めました。当社は、RCOIの管理をサポートするため、当社が伝達した基準に基づいた品質レビューを実施する第三者を招聘しました。品質レビューの基準には、サプライヤーがCMRTを不適切に完了した可能性がある場所の指標、スメルターとリファイナーを報告していない場合、IMDSの提出と矛盾する回答を示した場合、または回答にデューデリジェンスが不十分な指標が含まれます。

リーズナブル・カントリー・オブ・オリジン・インクワイリの結果、当社は、製品の3TGを構成する鉱物の調達源と供給チェーンの識別について、デューデリジェンスを実施することにしました。

デュー・ダイリジェンスの設計

当社のデューデリジェンスの措置は、紛争の発生地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンの枠組みと、3TGに関する組織経済協力開発機構のデューデリジェンスガイダンス第3版（2016年）およびそれに関連する補足をすべて守るように設計されています。

実施されたデューデリジェンス手法

ステップ1. 強力な企業マネジメントシステムの確立

Lucidは、次の手順を踏んで企業マネジメントシステムを確立しました。

ステップ2.サプライチェーン内のリスクの特定および評価

当社は、上記のRCOI手法で説明されているように、すべての対象サプライヤーからCMRTを要求しました。サプライヤーからCMRTを収集するために第三者を起用し、初期品質レビューを実施し、サプライヤーが特定した品質問題に対処するように協力しました。各CMRTは以下の点を評価しました。

当社は、当社の責任ある調達ポリシー、OECDガイダンス、またはコンゴ民主共和国の武装集団への直接的または間接的な資金提供を避けるための規制のより広い目標に準拠していない可能性のある調達リスクを評価するために、当社のサプライヤーが開示した精錬所および精製所を見直しました。各精錬所と精製所は、Responsible Minerals Initiativeの施設データベースで確認し、RMAP、RJC、またはLBMAプロトコルのいずれかの監査を受け、有効かつパスのある監査を受けていること、および監査を取得するプロセスに積極的に関与していることが確認されました。さらに、原材料に関する任意の公開NGOレポート、政府の提供する情報、またはその他のメディアを含む、使用する製品の潜在的なリスクを特定するために、その他の追加レポートもレビューしました。

ステップ3.特定されたリスクに対応する戦略の設計と実施

当社はサプライチェーンとの取り組みの進捗状況を監視するためのパフォーマンスメトリックを設定しました。当社の衝突鉱物作業グループおよび人権共同スポンサーに対して、当社のRCOIおよびデューディリジェンスの取り組みの結果を定期的に報告しています。当社は、第三者を起用して、各サプライヤーの高リスク調達を特定するための是正措置計画を作成し、その措置計画をサプライヤーに提供しました。サプライヤーには、当社の責任ある調達ポリシーの期待に準拠するように、整合性のある精錬所および精製所を利用するように促すことが含まれます。当社の衝突鉱物RCOIおよびデューディリジェンスの初年度であるため、まだサプライヤーと協力してRCOIに対応し、Lucid製品に関連する調達問題がどのようにリンクされているかを理解するため、応答の品質を改善しています。

上流のサプライチェーンリスクに対処するために、当社はRMIやResponsible Business Alliance（「RBA」）などの業界横断的なフォーラムに参加しました。当社は、RMIが提供するツールを統合し、上流のリスクに対するデューディリジェンスを強化する取り組みを開始しました。

ステップ4.精錬所および精製所のデューディリジェンス実施状況に関する独立した第三者監査の実施

当社は、当社のサプライチェーン内の精錬所および精製所とは直接のビジネス関係を持っていないため、当社のサプライヤーが開示した精錬所および精製所が彼ら自身の許容できる実施状況を維持しているかどうかを判断するために、RMIの責任ある鉱物保証プログラム（「RMAP」）およびRMAPの相互承認プログラムを利用しています。当社は、当社の調達リスクを監視および管理するために、RMIの施設データベースおよびRCOI情報を利用しています。当社の責任ある調達ポリシーにおいても、当社のサプライヤーが利用可能な場合は、整合性のある精錬所を使用するように努力すべきであると規定しています。

ステップ5. サプライチェーンにおけるデューデリジェンスに関する年次報告

当社は、2023年の当社のサプライチェーンに関する衝突鉱物のデューディリジェンスについて初めての報告書を公表しました。当社のLucid衝突鉱物レポートは、当社ウェブサイトのLegalページ（https://lucidmotors.com/legal#conflict-minerals）で入手できます。

製品で衝突鉱物を処理するために使用される施設（わかっている場合）

Lucidは、当社の直接のサプライヤーの協力に依存して、当社サプライチェーン内の精錬所および精製所を特定することができます。Lucidは、サプライヤーにLucidに供給される部品や部品に特定の情報を提供するように要求しましたが、提出されたほとんどの回答はまだ企業レベルであり、当社サプライチェーンには特定の情報が含まれていません。 Lucidに製品固有のCMRTを開示したサプライヤーについては、上流サプライヤー情報の一部が企業レベルで開示されており、製品に関連する施設を検証するのがさらに困難になっています。さらに、多くのサプライヤーが、自社のデューディリジェンスを完了しておらず、精錬所および精製所の完全なリストを開示できないと報告しています。以下に示す情報は、当社が対象となるサプライヤーから2024年3月7日までに収集したデータを表しています。上述の課題により、リストにはLucidのサプライチェーンに関連する施設が不完全であり、また過剰に含まれる可能性があることに注意してください。

精錬所/精製所の適合状況

当社のサプライヤーは、2024年2月23日現在、RMIの施設データベースに基づいて375の合法的で活動中の精錬所および精製所を開示しました。残りのいくつかの精錬所および精製所が合法的な精錬所および精製所であるかどうかを検証するために、RMIに残りを提出することを検討しています。

当社のサプライヤーから開示された情報およびRMIの施設データベースで入手可能な情報に基づき、当社はカバー対象国からの調達があるような36の精錬所および精製所を特定しました。これらすべては監査を受け、前述の認定監査プロトコルのいずれかに準拠していると見なされます。当社のサプライヤーが開示した精錬所および精製所のすべての72％が適合していると見なされます。当社は、これらのリストは、当社のサプライチェーンの調達変更や精錬所および精製所が維持する適合状況の変更により、年間を通じて変動する可能性があることを認識しています。

*準拠 の施設は、適用されるRMI、LBMA、またはRJCの標準に対する評価を成功裏に完了したものです。これらの評価は過去を振り返り、施設のデューディリジェンス体制とプロセスが規格に準拠するように評価することに重点を置いています。これらは、材料の検証評価ではありません。

**アクティブ の施設は、RMAP評価に挑戦することを約束し、評価に関する文書を完成させ、オンサイト評価を予定したものです。これらは、評価前、評価、または正規のアクションフェーズに位置している場合があります。

製品に含まれる紛争鉱物の生産国（わかっている場合）

私たちのサプライチェーンに含まれる精錬所と精製所を特定するのと同様、原料となる鉱物を供給するサプライヤーからの透明性確保に依存しています。3TGが調達された国を特定するために最上流のサプライヤーにも苦労があります。これらの制限を考慮して、RMIのRCOIデータベースを活用して、全準拠精錬所で特定された原産国を把握しています。ただし、RMIのRCOIデータベースは、特定の準拠精錬所と原産国の関連付けを提供しないため、提供される国のリストがルシッドのサプライチェーンに含まれているかどうかは不明です。このリストは年間を通じて、また年々変化する可能性があることも認識しています。原産国のリストについては別紙Iに示します。

可能な限り具体的に鉱山または産地の起源を特定するための取り組み

サプライヤーやRMIから提供されるデータの制限や供給チェーンの複雑さにより、正確に起源や鉱山を特定することは困難です。私たちは、私たちのサプライチェーンに関連する可能性のある精錬所、精製所、原産国を特定するため、サプライヤーから提供されたCMRTとRMIのRCOIデータベースに依存しています。この情報の分析または他のデューディリジェンス機構を通じてリスクの高い調達問題が特定された場合は、サプライヤーとのさらなるフォローアップを行い、起源の特定やLucidの製品に関連するかどうかを確認するためにより具体的な情報を収集します。

OECDの付属書II、鉱物供給チェーンにおける環境的社会リスクを軽減するために取った措置；デューディリジェンスを改善するための取り組み

高リスク地域からの調達リスクを緩和するために取ることができる数多くの手段があることを認識しており、サプライヤーコード・オブ・コンダクトの期待に従い、すべてのデューディリジェンス要請を満たすようサプライヤーに契約上要求し続けること、潜在的に高リスクな精錬所や精製所を特定するためにサプライヤーと連絡を取ること、責任ある鉱物イニシアティブと責任あるビジネスアライアンスなど、業種横断のフォーラムに参加し続けることが含まれます。

別紙I - 原産国

以下は、私たちのサプライヤーが開示した精錬所と精製所のRMIのRCOI報告書から、2024年1月26日現在の情報を示しています。RMIは、準拠精錬所のために国の集計リストを提供していますが、ビジネスの機密保持のため、特定の準拠精錬所については特定の原産国を提供していません。したがって、本質を確認できる原産国がどこであるかを特定することは不可能です。