快板マイクロシステム会社

インサイダー取引コンプライアンス政策

連邦·州法は、重要な非公開情報を有し、信託または守秘義務に違反した場合に会社の証券を取引することを禁止している。これらの法律はまた、重大な非公開情報を知っている誰もが、他の取引可能な人にこれらの情報を提供することを禁止している。これらの法律に違反することは、投資家の信頼を破壊し、Allegro MicroSystems，Inc.(およびその子会社、“会社”)の名声と完全性を損なう可能性があり、会社の解雇、さらには個人や会社に深刻な刑事·民事告発を引き起こす可能性がある。当社は、政府当局に不正行為を開示することを含む、任意の特定の場合に適切と考えられる任意の懲戒処分又はその他の措置をとる権利を保持する(S)。

保証人と保険証書の管理

本インサイダー取引コンプライアンス政策(以下、“政策”と略す)は、当社のすべての上級管理者、役員、従業員に適用されます。本政策において、“上級者”とは、1934年の証券取引法(改正“取引法”)第16条の“上級者”の定義に適合する個人を指す。この政策に拘束された個人は、その家族が本政策を遵守することを確実にする責任がある。本政策は、任意の会社、有限責任会社、共同企業または信託基金を含む、本政策によって制約された個人によって制御される任意のエンティティにも適用され、本政策の場合、これらのエンティティの取引は、個人自身の口座とみなされるべきである。会社は、本政策が、請負業者またはコンサルタントのような重大な非公開情報を得る権利を有する他の者に適用されると判断することができる。上級管理者、役員及び従業員、並びに上級副総裁及び総法律顧問又はその指定された指定者(コンプライアンス官)が指定した任意の他の本政策の制約を受けた者を総称して“保証人”と呼ぶ

本政策に関する問題は、本政策の管理を担当するコンプライアンス関係者に直接相談すべきである。

政策声明

任意の被保険者は、信託又は守秘義務に違反してはならず、当該証券又はその証券の発行者に関連する重大な非公開情報を所持している場合には、当該証券の発行者が当社であっても他の会社であっても、任意の種類の証券を購入又は販売してはならない。さらに、被保険者が、サプライヤー、顧客、競争相手、戦略パートナー、または潜在的な買収目標のような他の上場企業に関する重要な非公開情報を持っている場合、これらの情報が公開または重要でなくなる前に、被保険者は、これらの他の会社の証券を取引してはならない。また、いずれの被保険者も、当社の所在する業種の他の会社を含む重大な非公開情報を有する場合に、当社の所属する他の会社の証券を購入又は販売してはならず、これらの情報が被保険者が当社に雇用された場合、又は当社にサービスを提供する過程で得られたものであってはならない。

また、保証人は、“知る必要がある”に基づいていない限り、会社以外の誰にも直接または間接的に(秘密情報に関する会社の方針に適合しない限り)または社内の誰にも重要な非公開情報を直接または間接的に伝達してはならない。

証券“は、株式、債券、手形、債権証、オプション、権利証、株式および他の変換可能な証券、および派生ツールを含む。

“購入”と“販売”は連邦証券法で広く定義されている。“購入”には、実際の購入保証だけでなく、購入または他の方法で保証を得る任意の契約も含まれる。“売却”には、実際に証券を売却するだけでなく、証券を売却または処分する任意の契約も含まれる。これらの定義は従来の現金交換株を含む幅広い取引範囲に拡張されている

取引、転換、株式オプションの行使、譲渡、贈与、買収と引受権証或いは引受、催促、質権と保証金ローン或いはその他の派生証券を行使する。

インサイダー取引に関する法律や法規は複雑で、保証人が会社の証券取引を考える前にコンプライアンス関係者の指導を求めることを奨励しています。

休電期

取締役のいずれか、高級職員又は従業員(及び取締役との関係により本政策によって管轄されている任意の個人又は実体)は、米国東部時間の夜11：59、会社の任意の財政四半期終了前の第14日、当該財政四半期収益データが公表された後の第2の完全取引日が終了した日、又は当社が発表した任意の他の停止期間内に、会社の任意の証券を購入又は売却してはならない。“取引日”とは、米国全国証券取引所が取引を開放する日を指す。例えば、会社が月曜日の午前9時30分前に公告を出したら。アメリカ東部時間、閉鎖期間は火曜日の終値後に終わります。月曜日の午前九時三十分以降に発表すれば。アメリカ東部時間、閉鎖期間は水曜日の終値後に終わります。情報が公開されているかどうかについて何か質問があれば、直接コンプライアンス官に問い合わせてください。

これらの禁止は適用されません

禁売期間政策の例外状況はコンプライアンス官僚が承認することができ、取締役の例外であれば取締役会が承認する。

コンプライアンス関係者は、取締役、上級管理者、従業員、または他の人が、まだ公衆に開示されていない事態に発展したために、会社証券の取引を一時停止することを提案することができる。上記の例外を除いて、影響を受けたすべての個人は、停止発効期間中に当社の証券を売買してはならず、当社が停止したことを他人に開示することもできません。

役員·上級者·従業員はあらかじめ業界を一掃しておく

別表に掲げる取締役、上級管理者、および従業員(誰もが“予審者”である)の会社証券におけるすべての取引は、コンプライアンス官、コンプライアンス官僚によって指定された人または首席財務官によって事前に決済されなければならず、コンプライアンス官僚による取引が可能である。すきまをあける

会社を代表する法的意見、すなわち提案された取引が法律に適合していると理解されてはならない。

予め承認された請求は、所定の取引の前に少なくとも2営業日前に提出されなければならない。コンプライアンス幹事又はコンプライアンス幹事が指定された者がこの請求を検討する時間を有するためには、事前承認者の身分、提案取引の記述、提案取引の日、並びに関連する株式又は他の証券の約数を含まなければならない。また、事前審査員は、彼または彼女が会社に関する重大な非公開情報を知らないことを証明する証明書に署名しなければならない。コンプライアンス官、コンプライアンス官僚によって指定された人、またはコンプライアンス官僚によって行われる取引の首席財務官は、任意の予期される取引を清算するかどうかを自ら決定する権利がある。すべての事前清算された取引は事前清算を受けてから5営業日以内に完了しなければならない。5営業日以内に有効にされていない事前決済取引(または事前決済取引の任意の部分)は、実行前に事前決済決定を再提出しなければならない。事前クリアを受信したにもかかわらず、プレクリア者が重大な非公開情報を認識したり、取引完了前に封鎖期間にある場合、取引は完了できない可能性がある。先に作成したルール10 b 5-1取引計画による取引は，本政策によりあらかじめ承認されていれば，さらなる事前承認を受けない.

会社、コンプライアンス官、コンプライアンス官が指定した人または会社の他の従業員は、審査遅延または事前承認要求の拒否に対して何の責任も負いません。

重大な非公開情報

理性的な投資家が情報が証券の購入，売却あるいは保有の決定に重要であると考えている可能性が高い場合，あるいは情報が証券の市場価格に大きな影響を与える可能性があれば，情報は“重要”と考えられる.重大な情報は、積極的であってもよく、消極的であってもよく、それは、会社の業務のほぼ任意の態様に関連することができ、任意のタイプの証券、債務、または株式に関連することができる。さらに、未来に起こりうること--起こりうることだけでさえ--の情報が重要であると考えられるかもしれない。

材料情報の例は、限定される訳ではないが、以下の情報を含むことができる

もし情報が大衆に公開されなければ、それは“非公開”だ。情報を“公開されている”と見なすためには，情報はFD法規に適合した方法で投資家に広く伝播しなければならない，例えばニュース原稿を介して米国証券取引委員会に提出された文書である.

米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)またはFD規制規定に適合する電話会議。コンプライアンス官は，情報が本政策について公開されているかどうかを自ら決定する権利がある.

デマの伝播は、正確であっても、メディアに報道されても、公開伝播とはならない。また，公開発表後も，市場は情報に反応するのに合理的な時間がかかる可能性がある.一般に，資料が公衆に公開された後の2つの完全な取引日は，そのような資料が公開前とみなされる合理的な待機期間である.

終了後取引

個人がそのサービス終了時に重要な非公開情報を持っている場合、その情報が公開または重要でなくなる前に、その個人は会社の証券を取引することができない。

禁止された取引

当社は、本政策に拘束された者が何らかの種類の取引に従事する場合、より高い法的リスクが存在し、不適切または不適切な行為が発生することを決定した。そのため、会社証券のある取引については、引受者は以下の政策を遵守しなければならない。

空売りする

本政策では空売り会社の証券を禁止しています。空売り会社の証券を売却したり、内部者が売却時に所有していない株式を売却したり、内部者が売却後20日以内に提出していない株を売却したりすることで、売り手が証券価値が低下することを期待していることが証明されているため、売り手が会社またはその短期的な見通しに自信がないことを示すシグナルを市場に送信する。また、取引法第16条(C)第16条報告者(すなわち取締役、上級管理者及び会社の10%の株主)が会社の株式証券を空売りすることを禁止する。

オプション

本政策は、会社の株式証券のコールオプション、コールオプション、または他の派生証券に関する取引を取引所、場外市場、または任意の他の組織市場で行うことを禁止する。オプション取引は実際に会社株の短期動向への押注であるため，引受者が重大な非公開情報に基づいて取引を行う外観を製造した。オプションの取引は、取引所、場外取引市場、または任意の他の組織的な市場で取引されても、保証人の関心を短期表現に集中させ、会社の長期目標を損なう可能性がある。

ヘッジ取引

本政策は、可変長期契約、持分交換、期間および外国為替基金、または他の対沖または相殺、または当社の株式証券の時価が低下した取引をヘッジまたは相殺することを目的とした自社証券のヘッジ取引に関することを禁止する。このような取引は被保険者が担保証券を継続することを可能にするが、所有権のすべてのリスクとリターンはない。このような状況が発生した場合、保証人は、会社の他の株主と同じ目標を持たなくなる可能性がある。

保証金口座と質権

個人は会社の証券を融資担保として抵当に入れてはならず，保証金で会社の証券(すなわち金を借りて証券を購入する)や配給会社を購入してはならない

保証金口座の中の証券。この禁止は、会社の株式計画に基づいて無現金で株式オプションを行使する場合には適用されず、コンプライアンス関係者が事前に承認した場合にも適用されない。

共同企業分布

本政策のいかなる規定も、取締役が所属する投資基金、ベンチャー投資パートナーシップ企業、または他の類似エンティティが、そのパートナー、メンバーまたは他の類似者に会社証券を流通させる能力を制限することを目的としていない。影響を受けた各取締役及びその関連実体は、それぞれの法律顧問と(状況に応じて)協議する責任があり、すべての関連事実及び状況及び適用された証券法に基づいて任意の配布の時間を決定する。

ルール10 b 5-1取引計画

“取引禁止”項に記載の取引を除いて、本政策で規定される取引制限は、ルール10 b 5-1(“取引計画”)に従って締結された会社証券取引契約、計画または指示による取引には適用されない：

コンプライアンス主任は取引計画の実施と運営にコンプライアンス主任が必要あるいは適切な他の条件を加えることができる。個人は、規則10 b 5-1で許可された限られた場合を除き、コンプライアンス官によって事前に承認されなければならない1つ以上の取引計画を一度に採用してはならない。

個人は封鎖期間外でしかなく，いずれの場合も，個人が重要な非公開情報を持っていない場合には，取引計画を修正することができる.取引計画の修正および終了は、コンプライアンス官、コンプライアンス官僚によって指定されなければならない人または

首席財務官は、取引計画に係る証券の金額、価格または時間の変更など、コンプライアンス官の取引および取引計画の修正は、新たな静粛期をトリガする。

当社は、取引計画の採用、修正または終了、および非規則10 b 5-1取引スケジュールまたは取引計画下での取引の実行に関するメディアの問い合わせを開示、発表または回答する権利を保持する。当社も時々一時停止、中止、または他の方法で取引計画下の取引を禁止する権利を保持しており、コンプライアンス主任や取締役会が一時停止、中止またはその他の方法で取引を禁止することを適宜決定することが当社の最適な利益に合致することを前提としています。

取引計画が規則10 b 5-1の条項に適合するかどうか、および取引計画に基づいて取引を実行することは取引計画発起人の唯一の責任であり、会社、コンプライアンス官または会社の他の従業員は、遅延審査および/または承認提出承認の提出を拒否した取引計画に対していかなる責任も負わず、また、誰かが取引計画を締結し、会社に取引計画を通知し、または取引計画の下で取引に関連する合法性または結果の責任を負わない。

上級者及びその他の行政者に対する追加規定

この政策によると、職員たちは次の追加要求を守らなければならない。上級職員取引計画による購入又は売却は、公開発表会社が完了した四半期又は年度会計期間の経営業績又は財務状況の前2取引日及びその後の2取引日以内に行われてはならない。例えば、会社が月曜日の午前9時30分前に公告を出したら。米国東部時間では，前文で示した制限期間は火曜日の終値後に終了する.月曜日の午前九時三十分以降に発表すれば。アメリカ東部時間、制限期間は水曜日の終値後に終了します。

また、コンプライアンス主任は、当社の任意の上級副総裁または総裁副取締役が取引所法案第16条で指摘されている“上級者”に指定されていない場合も、本政策部分に記載されている追加要求を遵守しなければならないと適宜決定することができる。

本政策の解釈·改訂·実施

コンプライアンス官は、添付表Iに規定されている四半期取引封鎖および事前審査を受けなければならない個人またはカテゴリを更新する者を含む本政策およびすべての関連政策およびプログラムを解釈および更新する権利がある。特に、コンプライアンス官は、本政策の解釈および更新を許可することは、本政策条項の改正または逸脱を含むことができるが、範囲は、本政策の一般的な目的および適用される証券法と一致する。

会社、コンプライアンス、または他の会社員の行動は法律相談にならず、本政策や証券法を守らない結果から守ることもできません。

コンプライアンス証明書

本政策に拘束されているすべての役員、上級管理者、従業員、その他の人員は、本政策の条項と規定を遵守していることを定期的に証明することを要求される可能性があります。

採択 · 施行 ： 2023 年 2 月 16 日

付表I

四半期ごとの取引ブラックアウトおよび事前クリアランスの対象となる個人