この証券も、この証券が行使可能な有価証券も、改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく登録免除に基づいて、どの州の証券取引委員会または証券委員会にも登録されていません。したがって、証券法に基づく有効な登録届出書に基づく場合、または利用可能な免除、または取引中の場合を除き、提供または販売することはできません証券法の登録要件に従い、該当する州の証券法に準拠しています。この証券およびこの担保の行使時に発行可能な有価証券は、本物の証拠金口座またはそのような有価証券によって担保されたその他のローンに関連して質入れされる場合があります。

前払い普通株式購入ワラントの修正と再表示について

レゾルート株式会社

ワラント株式：発行日：2024年3月8日

最初の権利行使日：2024年3月8日

この修正および改訂された事前返金済普通株式購入ワラント（「ワラント」）は、受領額に対して、______またはその譲受人（「保有者」）が、上記の日付（「初回行使日」）以降、および本ワラントが完全に行使されるまで（「終了日」）にいつでも行使の条件と条件に従い、権利を有することを証明します。」）その後はできません。デラウェア州の法人であるRezolute, Inc.（以下「当社」）を購読して購入するには、最大______株（対象となります）当社の普通株式の調整（以下、「ワラント株式」）。本ワラントに基づく普通株式1株の購入価格は、セクション2（b）で定義されている行使価格と等しくなります。

セクション1.定義。本書で使用され、他に定義されていない大文字の用語は、2024年3月8日付けの当社とそれに署名した購入者との間の特定の証券取引契約（「証券取引契約」）に記載されている意味を持つものとします。

「株主の承認」とは、ナスダック株式市場規則5635（b）および規則5635（d）を含む、ナスダック株式市場（およびその後継企業および普通株式が上場されているその他の取引市場）の上場基準に基づき、本ワラントの行使時に、当該規則に含まれる関連基準を超えて普通株式を発行することを許可する普通株式の保有者による承認を指します。および証券取引契約に従って発行され、本件および本契約の保有者となるその他のワラント

（それぞれの関連会社とともに）当該行使の発効直後に発行された普通株式の19.99％を超える株式を受益的に所有しています。

セクション2.演習。

a) ワラントの行使。本ワラントに代表される購入権の全部または一部は、初回行使日以降、および終了日またはそれ以前に、本書に添付されている形式の行使通知（「行使通知」）の電子メール（または電子メールの添付ファイル）で提出された正式に作成されたPDFコピーを会社に引き渡すことにより、いつでも行うことができます。保有者は、（i）2取引日と（ii）標準決済期間（本書のセクション2（d）（i）で定義されている）を構成する取引日数のうちのいずれか早い方に、キャッシュレス行使手続きが指定されていない限り、電信送金または米国の銀行で引き出された小切手によって、該当する行使通知に指定された新株予約権の総行使価格を、電信送金または米国の銀行で引き出された小切手によって引き渡すものとします以下のセクション2（c）は、該当する行使通知に明記されています。インクオリジナルの行使通知は必要ありません。また、行使通知のメダリオン保証（またはその他の種類の保証または公証）も必要ありません。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、保有者は、本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが完全に行使されるまで、本ワラントを会社に物理的に引き渡す必要はありません。その場合、保有者は、最終的な行使通知が会社に提出された日以降、合理的に可能な限り速やかに本ワラントを会社に引き渡して取り消すものとします。本ワラントの一部を行使して、本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部を購入した場合、本契約に基づいて購入可能なワラント株式の発行済み数が、購入したワラント株式の該当する数に等しい金額に減少する効果があります。保有者と会社は、購入したワラント株式の数と購入日を示す記録を維持するものとします。当社は、行使通知に対する異議申し立てを、当該通知を受領してから1取引日以内に提出するものとします。保有者と譲受人は、本ワラントに同意することにより、本項の規定により、本契約に基づくワラント株式の一部を購入した後、本契約に基づいていつでも購入可能なワラント株式の数が、本契約の表面に記載されている金額よりも少なくなる可能性があることを認め、同意します。

b) 行使価格。本ワラントの総行使価格は、ワラント株式1株あたりの名目行使価格0.001ドルを除き、初回行使日またはそれ以前に当社に前払いされたため、本ワラントの行使を実施するために保有者が他の個人に追加の対価（ワラントシェア1株あたり0.001ドルの名目行使価格を除く）を支払う必要はありません。保有者は、本ワラントが終了日前に行使されなかった場合を含め、いかなる状況または理由においても、かかる前払い総行使価格の全部または一部の返品または返金を受ける権利はないものとします。本ワラントに基づく普通株式1株あたりの未払行使価の残額は、本契約に基づく調整を条件として、0.001ドルとします（未払いの行使価格の残高、「行使価格」など）。

c) キャッシュレス運動。また、本ワラントの全部または一部を、その時点で「キャッシュレス行使」によって行使することもできますが、その場合、保有者には

[(A-B) (X)] を (A) で割った商に等しい数のワラント株式を受け取ります。ここで、

(A) = 該当する場合:(i) 該当する行使通知の日付の直前の取引日のVWAPは、(1) 本契約のセクション2 (a) に従って取引日ではない日に実行および引き渡された場合、または (2)「通常の取引時間」の開始前の取引日に、本契約のセクション2 (a) に従って実行され、引き渡された場合（その取引日の規則（NMS）（連邦証券法に基づいて公布）の規則600（b）で定義されているように、（ii）保有者の選択により、取引日のVWAPのいずれかを行います。当該行使通知が取引日の「通常の取引時間」に実行され、その後2時間以内（「通常の取引時間」を含む）に引き渡された場合、該当する行使通知の日付の直前、または（z）所有者が該当する行使通知を締結した時点でブルームバーグL.P. が報告した主要取引市場における普通株式の入札価格」本契約のセクション2（a）に基づく取引日、または（iii）該当する通知の日付のVWAP行使通知の日付が取引日であり、当該行使通知が、当該取引日の「通常の取引時間」の終了後に、本契約のセクション2（a）に従って実行および送付された場合の行使。

(B) = 本保証書に基づいて調整された本ワラントの行使価格。そして

(X) =本ワラントの行使がキャッシュレスではなく現金行使によるものであった場合に、本ワラントの条件に従って本ワラントの行使時に発行可能なワラント株式の数。

「買値」とは、どの日付においても、適用される次の条項のうちの最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグL.P. の報告によると、普通株式が上場または上場された取引市場における当該時期（または最も近い日付）における普通株式の買価格（または最も近い日付）の普通株式の買値（9時からの取引日に基づく）午前30分（ニューヨーク市時間）から午後4時2分（ニューヨーク時間））、（b）OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、普通株式の出来高加重平均価格該当する場合はOTCQBまたはOTCQXの日付（または最も近い前日）、（c）普通株式がOTCQBまたはOTCQXでの取引用に上場または上場されておらず、その後普通株式の価格がピンク・オープン・マーケット（または価格報告機能を引き継ぐ同様の組織または機関）で報告された場合は、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の買価格、または（d）それ以外の場合は、過半数の保有者によって誠意を持って選ばれた独立鑑定人によって決定された普通株式の公正市場価値その時点で未払いの有価証券の利息が会社に合理的に受け入れられ、その手数料と費用は会社が支払うものとします。

「VWAP」とは、どの日付でも、適用される次の条項の最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合は、その日（または最も近い日）における普通株式の1日の出来高加重平均価格です。

前の日付）ブルームバーグL.P. の報告によると、普通株式が上場または相場されるトレーディングマーケットについて（取引日の午前9時30分（ニューヨーク時間）から午後4時2分（ニューヨーク時間）までの取引日に基づく）、（b）OTCQBベンチャーマーケット（「OTCQB」）またはOTCQXベストマーケット（「OTCQX」）がトレーディングではない場合市場、該当する場合はOTCQBまたはOTCQXでのその日（または最も近い日付）の普通株式の出来高加重平均価格、（c）普通株式がOTCQBまたはOTCQXで取引されるために上場または見積もられていない場合、および普通株式の価格はその後、OTC Markets、Inc.（または価格報告機能を引き継ぐ同様の組織または機関）が運営するピンクオープンマーケット（「ピンクマーケット」）、そのように報告された普通株式の1株あたりの最新の入札価格、または（d）それ以外の場合は、過半数の利害関係を持つ保有者によって誠意を持って選ばれた独立鑑定人によって誠意を持って決定された普通株式の公正市場価値について報告されますその時点で発行済みで、当社が合理的に受け入れられる有価証券。その手数料と経費は会社が支払うものとします。

ワラント株式がそのようなキャッシュレス行使で発行される場合、両当事者は、証券法のセクション3（a）（9）に従い、発行されるワラント株式の保有期間が本ワラントの保有期間に追加される可能性があることを認め、同意します。当社は、本第 2 条 (c) に反する立場をとらないことに同意します。

d) 運動の仕組み。

i. 行使時のワラント株式の引き渡し。当社は、本契約に基づいて購入したワラント株式を、保有者またはその被指名人の残高口座の口座に預託信託会社の預託信託システム（「DWAC」）を通じて入金することにより、譲渡代理人によって保有者に譲渡されるものとします。ただし、当社がカストディアンシステムに参加していて、（A）ワラント株式の発行または再販を許可する有効な登録届出書がある場合のうち、保有者によるワラント株式または（B）ワラント株式は、そうでない場合に保有者が再販する資格があります規則144に基づく数量または売却方法の制限（ワラントのキャッシュレス行使を想定）、それ以外の場合は、所有者またはその被指名人の名前で会社の株式登録簿に登録されている証明書を現物で引き渡して、当該行使により保有者が権利を有するワラント株式の数を、（i）2のうち最も早い日までに、行使通知で保有者が指定した住所に (2) 行使通知の会社への送付後の取引日数、(ii) 行使通知の送付後1取引日会社への行使価格の合計と、（iii）行使通知が会社に引き渡された後の標準決済期間を構成する取引日数（当該日、「ワラント株式引渡日」）。行使通知の送付時に、所有者は、ワラント株式の引き渡し日に関係なく、すべての企業目的において本ワラントが行使されたワラント株式の記録上の保有者とみなされます。ただし、ワラント株式の引き渡しにより、行使価格総額（キャッシュレス行使の場合を除く）の支払いを受け取った場合に限ります。

日付。会社が何らかの理由で、ワラント株式の引き渡し日までに行使通知の対象となるワラント株式を保有者に引き渡さなかった場合、当社は、当該行使の対象となるワラント株式1,000ドル（該当する行使通知の日付における普通株式のVWAPに基づく）ごとに、取引日あたり10ドル（1取引日あたり20ドルに増額）を、違約金ではなく現金で保有者に支払うものとします。3日の取引日 (3)^赤）当該ワラント株式の引き渡し日以降、当該ワラント株式が引き渡されるまで、または保有者が当該行使を取り消すまでの各取引日のワラント株式引渡日の翌日の取引日。当社は、本ワラントが未払いで行使可能な限り、FASTプログラムに参加している譲渡代理人を雇うことに同意します。本書で使用されている「標準決済期間」とは、行使通知の送付日に有効な、普通株式に関する当社の主要取引市場における標準決済期間を、取引日数で表したものです。

II。行使による新ワラントの交付。本ワラントの一部が行使された場合、当社は、保有者の要求に応じて、本ワラント証明書の引き渡し時に、ワラント株式の引き渡し時に、本ワラントによって求められる未購入のワラント株式を購入する所有者の権利を証明する新しいワラントを保有者に引き渡すものとします。新しいワラントは、他のすべての点で本ワラントと同一です。

III。取り消しの権利。会社が譲渡代理人にセクション2（d）（i）に従ってワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合、保有者はそのような行使を取り消す権利を有します。

iv。行使時にワラント株式を適時に引き渡せなかった場合のバイインに対する報酬。保有者が利用できるその他の権利に加えて、当社がワラント株式の引き渡し日またはそれ以前の行使に従い、譲渡代理人にワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合、および当該日以降、保有者がブローカーから（公開市場取引またはその他の方法で）購入を要求された場合、または保有者の証券会社が普通株式を購入した場合保有者による新株予約権の売却を満足させるために引き渡す株式そのような行使（「バイイン」）の際に受け取ることが予想される場合、会社は（A）保有者が購入した普通株式の合計購入価格（ある場合は仲介手数料を含む）が、（y）会社が保有者に引き渡す必要があったワラント株式の数を（1）掛けて得られる金額を超える金額（もしあれば）を保有者に現金で支払うものとします発行時の行使との関係（2）当該購入債務を生じさせる売り注文が執行された価格、および（B）保有者の選択による、ワラントの一部と同等の数のワラント株式を復活させるか

そのような行使が認められなかったか（その場合、そのような行使は取り消されたものとみなされます）、または当社が本契約に基づく行使および引き渡し義務を適時に遵守した場合に発行されたであろう普通株式の数を保有者に引き渡します。たとえば、保有者が普通株式の行使を試みた際のバイインをカバーするために、購入総額が11,000ドルの普通株式を購入し、売却価格の合計が10,000ドルになり、その売却価格の合計が10,000ドルになる場合、直前の文の（A）項に基づき、会社は保有者に1,000ドルを支払う必要があります。所有者は、バイインに関して所有者に支払うべき金額と、会社の要求に応じて、そのような損失額の証拠を記載した書面による通知を会社に提出するものとします。本契約のいかなる規定も、本契約に基づき、法律上、または株式において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限するものではありません。これには、本契約の条件に従って要求されたワラントの行使時に当社が普通株式を適時に引き渡さなかったことに関する特定履行命令および/または差止命令による救済が含まれますが、これらに限定されません。

v. 端数株やスクリプトはありません。本ワラントの行使では、端数株式または端数株式を表す紙幣は発行されないものとします。所有者がそのような行使によって購入する権利を有する株式の一部については、当社は、その選択により、その端数に対して行使価格を掛けた金額の現金調整を支払うか、次の全株式に切り上げて支払うものとします。

vi.料金、税金、経費。ワラント株式の発行は、当該ワラント株式の発行に関する発行、譲渡税、またはその他の付随費用を保有者に無料で行うものとし、税金と費用はすべて当社が支払うものとし、そのようなワラント株式は、保有者の名前または保有者の指示する名前または名前で発行されるものとします。ただし、ワラント株式が他の名前で発行される場合は所有者の名前よりも、行使のために引き渡されたこのワラントには、譲渡が添付されるものとします本書に添付されているフォームは、所有者と会社が正式に締結したもので、その条件として、それに付随する譲渡税の払い戻しに十分な金額の支払いを要求する場合があります。当社は、行使通知の当日処理に必要なすべての譲渡代行手数料と、保証株式の同日の電子引き渡しに必要なすべての手数料を預託信託会社（または同様の機能を果たす別の設立された清算会社）に支払うものとします。

VII。本の閉鎖。当社は、本契約の条件に従い、本ワラントの適時行使を妨げるような方法で株主の帳簿または記録を閉鎖しません。

e) 保有者の行使制限。当社は本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者は、第2条などに従って本ワラントの一部を行使する権利を有しないものとします。ただし、該当する行使通知に記載されている行使後の発行が有効になった後、保有者（および保有者の関連会社）および保有者または保有者の関連会社（そのような個人）と一緒にグループとして行動するその他の者（「帰属関係者」）は、受益所有権の制限（定義どおり）を超える金額を受益者が所有することになります下記)。前述の文の目的上、保有者とその関連会社および帰属当事者が受益的に所有する普通株式の数には、当該決定が行われた本ワラントの行使時に発行可能な普通株式の数を含めるものとしますが、（i）保有者が受益的に所有する本ワラントの残りの未行使部分の行使時に発行可能な普通株式の数は除きますまたはその関連会社または帰属関係者、および (ii) 行使または転換当社の他の有価証券（その他の普通株式同等物を含むがこれらに限定されない）の未行使または未転換部分は、保有者またはその関連会社または帰属当事者のいずれかが受益的に所有する、本書に含まれる制限に類似した転換または行使の制限の対象となります。前の文に記載されている場合を除き、本セクション2（e）の目的上、受益所有権は、証券取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って計算されるものとします。ただし、当社がそのような計算が取引法のセクション13（d）に準拠していることを保有者に表明しておらず、所有者は提出する必要のあるスケジュールについて単独で責任を負うことを保有者は認めていますそれに従って。本セクション2（e）に含まれる制限が適用される範囲で、本ワラントが行使可能かどうか（保有者が関連会社および帰属当事者とともに所有する他の有価証券に関して）、および本ワラントのどの部分を行使できるかの判断は、保有者の単独の裁量に委ねられるものとし、行使通知の提出は、本ワラントが（以下に関連して）行使可能かどうかを決定するものとみなされます所有者が所有するその他の証券、および関連会社およびアトリビューション当事者）および本ワラントのどの部分が行使可能で、いずれの場合も受益所有権の制限の対象となり、当社はそのような決定の正確性を検証または確認する義務を負わないものとします。さらに、上記で検討したグループのステータスに関する決定は、取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って決定されるものとします。本セクション2（e）の目的上、普通株式の発行済み株式数を決定する際、保有者は、（A）委員会に提出された当社の最新の定期報告書または年次報告書（場合によっては）に反映されている普通株式の発行済み株式数を頼りにすることができます、（B）会社によるより最近の公表、または（C）株式数を記載した当社または譲渡代理人によるより最近の書面による通知などが考えられます発行済普通株式の保有者からの書面または口頭による要求に応じて、当社は、1取引日以内に、その時点で発行されている普通株式の数を口頭および書面で保有者に確認するものとします。いずれの場合も、普通株式の発行済み株式数は、当該普通株式の発行済み株式数が報告された日以降、保有者、その関連会社、または帰属当事者によって、本ワラントを含む当社の有価証券の転換または行使が有効になった後に決定されるものとします。「受益所有権の制限」は

本ワラントの行使により発行可能な普通株式の発行が有効になった直後に発行された普通株式数の9.99％。保有者は、会社への通知により、本セクション2（e）の受益所有権制限条項を増減することができます。ただし、受益所有権制限が、保有者が保有する本ワラントの行使時に普通株式の発行が発効した直後に発行された普通株式数の19.99％を超えない限り、本セクション2（e）の規定は引き続き適用されるものとします。受益所有権制限の引き上げは、61歳になるまで有効になりません^セントそのような通知が会社に届いた翌日。この段落の規定は、欠陥があるか、本書に含まれる受益所有権の制限と矛盾している可能性のあるこの段落（またはその一部）を修正するため、またはそのような制限を適切に実施するために必要または望ましい変更または補足を行うために、本セクション2（e）の条件に厳密に従わない方法で解釈および実施されるものとします。上記にかかわらず、本ワラントの行使により発行可能な普通株式の最大数は、2024年3月7日に当社が発行した普通株式および発行済普通株式の19.99％とします。

セクション3. 特定の調整。

a) 株式の配当と分割。本ワラントの発行中に当社が株式配当を支払うか、その他の方法で普通株式または普通株式で支払われるその他の株式または株式同等の有価証券（疑義を避けるため、本ワラントの行使時に当社が発行した普通株式は含まれません）に対して株式配当を支払うか、その他の方法で分配または分配を行う場合、（ii）普通株式の発行済み株式を次のように細分化しますより多くの株式、（iii）普通株式の発行済み株式を（株式併合を含む）にまとめて少数の株式、または（iv）普通株式の再分類によって会社の資本金の株式を発行する場合、いずれの場合も、行使価格に、その分数を掛けます。分子は、その事象の直前に発行された普通株式（もしあれば、自己株式を除く）の数であり、その分母は、そのような事象の直後に発行された普通株式の数です。そして、本ワラントの行使時に発行可能な株式数は、比例して調整されるものとしますそのため、このワラントの行使価格の合計は変わりません。本セクション3（a）に従って行われた調整は、そのような配当または分配を受け取る資格のある株主の決定の基準日の直後に有効になり、細分化、組み合わせ、または再分類の場合は発効日の直後に有効になるものとします。

b) その後のライツ・オファリング。上記のセクション3（a）に基づく調整に加えて、当社が普通株式同等物または株式、ワラント、有価証券、またはその他の財産を比例配分して購入する権利（「購入権」）をいつでも付与、発行、または売却した場合、保有者は、当該購入権に適用される条件に基づき、保有者が取得できる総購入権を取得する権利を有します保有者がこれを行使した時点で取得可能な数の普通株式を保有していた場合は取得しました保証（本契約の行使に関する制限は含みません。以下を含みますがこれに限定されません

受益所有権の制限）当該購入権の付与、発行、売却の記録が取られた日の直前、またはそのような記録が取られていない場合は、当該購入権の付与、発行、または売却について普通株式の記録保持者が決定される日付（ただし、所有者がそのような購入権に参加する権利により、所有者が受益権を超えることになる場合に限ります）所有権の制限があると、所有者はそのような購入に参加する資格がありませんある程度の権利（またはそのような購入権の結果としての当該普通株式の受益所有権）およびある程度の購入権は、その権利によって保有者が受益所有権の制限を超えることはないため、もしあれば、その時まで、保有者に留保されるものとします。

c) 比例配分。このワラントが発行されている間に、会社が資本返還またはその他の方法で、普通株式の保有者に配当またはその他の資産（または資産を取得する権利）の配当またはその他の分配を申告または行う場合（配当、スピンオフ、再分類、企業再編、取り決めスキームなどによる現金、株式、その他の証券、財産、オプションの分配を含みますが、これらに限定されません）同様の取引）（「配布」）、本ワラントの発行後いつでも、それから、それぞれにおいてこの場合、保有者は、本ワラントの完全な行使により取得可能な普通株式の数を（受益所有権の制限を含むがこれに限定されない）、当該分配の記録が取られる日の直前、または当該記録が取られない場合はその日付の直前に、保有者が取得していたであろう数の普通株式を保有していた場合と同じ範囲で、当該分配に参加する権利を有するものとします。普通株式の記録保持者は以下の目的で決定されますそのような分配への参加（ただし、所有者がそのような分配に参加する権利によって保有者が受益所有権の制限を超える場合、保有者はそのような範囲でそのような分配に参加する権利（またはそのような範囲での分配の結果としての普通株式の受益所有権）を受ける資格がなく、そのような分配の一部は、保有者の利益のために保留されるものとしますそのような時は、もしあったとしても、その権利はそうではないでしょうその結果、保有者は受益所有権の制限を超えることになります）。

d) 基本的な取引。本ワラントが発行されていない間に、（i）直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、当社が他者とまたは他者との合併または統合を行った場合、（ii）当社または（子会社）は、直接的または間接的に、会社の資産の全部または実質的にすべてを1つに売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分を行うと、一連の関連取引、（iii）直接または間接を問わず、買付け、公開買付け、公開買付け、または交換買付け（会社によるものか他者によるものかを問わない）Person）は、普通株式の保有者が株式を売却、入札、または他の有価証券、現金、または資産と交換することが許可され、普通株式の発行済み株式の50％以上、または会社の普通株式の議決権の50％以上の保有者に承認されたことを条件として完了しています。（iv）会社は、直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、再分類、再編または資本増強を行います普通株または普通株式がそれに従う任意の強制株式交換

他の証券、現金、財産に効果的に転換または交換される、または（v）直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、会社が別の個人または個人グループとの株式または株式購入契約またはその他の企業結合（再編、資本増強、スピンオフ、合併、または取り決めスキームを含むがこれらに限定されない）を締結し、他の個人またはグループが発行済み株式の50％以上を取得する普通株式または会社の普通株式の議決権の50％以上（それぞれ基本取引」）では、その後、本ワラントを行使した時点で、保有者は、当該基本取引の発生直前に行使により発行可能だったはずの各ワラント株式について、保有者の選択により（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限に関係なく）、承継者または買収企業または会社の普通株式数を受け取る権利を有するものとします。それは存続法人、その他の対価（「代替」）です対価」）当該基本取引の直前に本ワラントが行使可能な普通株式数の保有者による当該ファンダメンタル取引の結果としての売掛金（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限は関係ありません）。そのような行使の目的上、行使価格の決定は、当該基本取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の額に基づいて、当該代替対価に適用されるように適切に調整されるものとし、当社は、代替対価のさまざまな構成要素の相対的価値を反映した合理的な方法で行使価格を代替対価に配分するものとします。普通株式の保有者に、基本取引で受領する証券、現金、または資産に関して何らかの選択肢が与えられた場合、保有者は、そのような基本取引の後に本ワラントを行使したときに受け取る代替対価と同じ選択肢を与えられるものとします。当社は、当社が生存者ではない基本取引の承継事業体（「承継事業体」）に、本基本取引に先立って、保有者が保有者に合理的に満足できる形式と内容の書面による合意に従い、本保証書およびその他の取引文書に基づく当社の義務のすべてを、本第3条（d）の規定に従って書面で引き受けさせるものとします。所有者の選択により、引き換えに所有者に引き渡すものとします本ワラントについては、本ワラントと形式と内容が実質的に類似する書面によって証明される承継事業体の証券。当該承継事業体（またはその親会社）の資本ストックの同数の株式について、当該基本取引に先立って（本ワラントの行使の制限に関係なく）本ワラントの行使時に取得および受取可能な普通株式と同等であり、行使価格は本契約に基づく行使価格をそのような資本株式に適用します株式（ただし、当該基本取引に基づく普通株式の相対価値および当該資本株式の価値を考慮すると、当該基本取引の完了直前に本ワラントの経済的価値を保護するための資本金株式数および行使価格は、当該基本取引の完了直前に本ワラントの経済的価値を保護するためのものです）、および保有者にとって形態および内容において合理的に満足できるもの。そのような基本取引が発生すると、承継事業体が本ワラントに基づく「会社」という用語に追加されるものとします（つまり、当該基本取引の発生または完了後に、本ワラントのすべての条項が適用されます）。

および「会社」に言及するその他の取引文書は、代わりに各会社と承継事業体または承継事業体（共同および個別に）を指すものとし、承継事業体または承継事業体は、当社と共同でまたは個別に、それ以前に会社のあらゆる権利と権限を行使することができ、承継事業体または承継事業体は、本保証に基づくそれ以前の会社の義務をすべて引き受けるものとします。会社とそのような承継事業体と同じ効果を持つその他の取引書類、または本書では、後継事業体が共同で、または複数で、会社と名付けられています。誤解を避けるために記すと、（i）会社がワラント株式の発行に十分な授権普通株式を保有しているかどうか、および（ii）基本取引が最初の行使日より前に行われたかどうかにかかわらず、保有者は本セクション3（d）の規定の恩恵を受ける権利があります。

e) 計算。この第3条に基づく計算はすべて、場合によっては、1株あたりの1セントまたは100分の1に最も近い金額で行われるものとします。この第3条の目的上、特定の日付の時点で発行済みとみなされる普通株式の数は、発行済みで発行済みの普通株式（自己株式がある場合は除く）の数の合計です。

f) 所有者への通知。

i. 行使価格の調整。本第3条の規定に従って行使価格が調整されるたびに、当社は、調整後の行使価格と、その結果としてのワラント株式数の調整を記載した通知と、調整が必要な事実の簡単な説明を記載した通知を速やかに保有者に送付するものとします。

ii. 保有者による行使許可の通知（A）当社が普通株式の配当（または何らかの形のその他の分配）を申告する場合、（B）当社が普通株式の特別非経常現金配当または償還を宣言する場合、（C）当社は、普通株式のすべての保有者に、あらゆる種類の資本ストックの株式を購読または購入する権利または新株予約権を付与することを許可するものとします普通株式の再分類、合併または合併には、あらゆる権利、（D）会社の株主の承認が必要です当社（またはその子会社）が当事者であるか、その資産の全部または実質的にすべての売却または譲渡、または普通株式を他の証券、現金、または財産に転換する強制株式交換、または（E）会社は、自発的または非自発的に会社業務の解散、清算または清算を承認するものとし、その後、いずれの場合も少なくとも20暦日前に、会社のワラント登録簿に記載されている最後の電子メールアドレスで、所有者に電子メールで配信されるものとします以下に定める該当する記録または発効日に、(x) 当該配当、分配、償還、権利または新株予約の目的で記録が取られる日付、または記録が取られない場合は、登録されている普通株式の保有者が登録される日付を記載した通知

このような配当、分配、償還、権利または新株予約権の付与を受ける権利は、(y) 当該再分類、統合、合併、売却、譲渡または株式交換が発効または終了すると予想される日付、および登録普通株式の保有者が普通株式を証券、現金、またはその他の資産と交換する権利を有価証券、現金、またはその他の資産と交換する権利を得ることが期待される日付を決定する必要があります再分類、統合、合併、売却、譲渡、または株式交換。ただし、そのような通知を提出しなかった場合またはそこにある欠陥や納品上の欠陥は、そのような通知に明記される必要がある企業行動の有効性に影響を与えないものとします。本ワラントに記載されている通知が、当社または子会社に関する重要で非公開の情報を構成する、または含む場合、当社はフォーム8-Kの最新報告書に従って委員会に同時に通知を提出するものとします。保有者は、本書に別段の定めがある場合を除き、当該通知の日から当該通知のきっかけとなった事象の発効日までの間、引き続き本ワラントを行使する権利を有するものとします。

セクション4. ワラントの譲渡。

a) 譲渡可能性。適用される証券法の遵守を条件として、本ワラントおよび本契約に基づくすべての権利（登録権を含むがこれらに限定されない）は、本ワラントを会社の本店またはその指定代理人に引き渡し、実質的に本ワラントを添付の形式で書面で譲渡し、保有者またはその代理人または弁護士が支払うべき譲渡税を支払うのに十分な資金とともに譲渡できます。そのような譲渡を行います。そのような引き渡し、また必要に応じて支払いの際に、当社は、該当する譲受人または譲受人の名前で、当該譲渡証書に明記されている額面または額面で、新しいワラントまたはワラントを締結して引き渡し、譲渡人に本ワラントの一部が譲渡されていないことを証明する新しいワラントを発行し、本ワラントは速やかに取り消されるものとします。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、保有者が本ワラントを完全に譲渡しない限り、保有者は本ワラントを物理的に会社に引き渡す必要はありません。その場合、保有者は、所有者が本ワラントを完全に譲渡する会社に譲渡書を提出した日から3営業日以内に本ワラントを会社に引き渡すものとします。本ワラントは、本契約に従って適切に譲渡されれば、新規保有者がワラント株式の購入のために行使することができます。新しいワラントは発行されません。

b) 新新株予約権。本ワラントは、保有者またはその代理人または弁護士が署名した、新しいワラントが発行される名前と種類を明記した書面による通知とともに、前述の会社の事務所に提出することで、他のワラントと分割または組み合わせることができます。セクション4（a）の遵守を条件として、そのような分割または結合を伴う可能性のある譲渡に関して、当社は、そのような通知に従って分割または結合される1つまたは複数のワラントと引き換えに、新しいワラントを締結して引き渡すものとします。発行されたすべての新株予約権

譲渡または交換については、本ワラントの発行日を本ワラントの発行日とし、本ワラントに従って発行可能なワラント株式の数を除き、本ワラントと同一とします。

c) ワラントレジスター。当社は、本ワラントを、その目的のために当社が管理する記録（「ワラント登録」）に、随時、本ワラントの記録保持者の名前で登録するものとします。当社は、本ワラントの登録保有者を、本ワラントの行使または保有者への分配を目的として、またその他すべての目的で、本ワラントの登録保有者を本契約の絶対的所有者と見なし、扱うことがあります。ただし、反対の通知は実際にはありません。

d) 転送制限。本ワラントの譲渡に関連して本ワラントの放棄時に、本ワラントの譲渡が、(i) 証券法および該当する州の証券法またはブルースカイ法に基づく有効な登録届出書に従って登録されなかった場合、または (ii) 量や販売方法の制限、または規則144に基づく現在の公開情報要件なしに再販の対象とならないものとします。

e) 所有者による代理。保有者は、本ワラントを受諾することにより、証券法に基づいて登録または免除された売却に基づく場合を除き、証券法または該当する州の証券法に違反して当該ワラント株式またはその一部を分配または転売する目的ではなく、本ワラントを取得することを表明および保証します。

セクション5. その他。

a）行使するまで株主としての権利はありません。現金での決済はありません。本ワラントは、第3条に明示的に定められている場合を除き、本契約を行使する前に、第2条 (d) (i) に定める当社の株主としての議決権、配当、またはその他の権利を保有者に付与するものではありません。セクション2（c）に基づく「キャッシュレス行使」でワラント株式を受け取る権利、または本書のセクション2（d）（i）およびセクション2（d）（iv）に従って現金による支払いを受け取る保有者の権利を制限することなく、いかなる場合でも、会社は本ワラントの行使を純現金で決済する必要はありません。

b) 令状の紛失、盗難、破壊、または切断。当社は、本ワラントまたはワラント株式に関する株券の紛失、盗難、破壊、または切断について合理的に満足できる証拠を当社が受領した時点で、また、紛失、盗難、または破壊の場合は、それと合理的に満足のいく補償または保障（ワラントの場合、債券の掲示を含まないものとします）を受領した時点で、引き渡しおよび取り消しの際に誓約します。そのような新株予約権または株券のうち、切断された場合、当社は同期間の新しいワラントまたは株券を作成し、交付します。ワラントや株券の代わりに、キャンセルされた時点の日付です。

c) 土曜日、日曜日、祝日など。何らかの措置を講じる最終日または指定日、または本契約で要求または付与された権利の満了日が取引日でない場合は、次の取引日にそのような措置を講じたり、権利を行使したりすることができます。

d) 授権株式。

当社は、ワラントの発行期間中いつでも、本ワラントに基づく購入権の行使時にワラント株式を発行するのに十分な数の株式を、認可された普通株式と未発行の普通株式から留保することを約束します。当社はさらに、本ワラントの発行が、本ワラントに基づく購入権の行使時に必要なワラント株式を発行する義務を負う当社の役員に対する完全な権限を構成することを約束します。当社は、適用法や規制、または普通株式を上場する可能性のある取引市場の要件に違反することなく、本書に記載されているとおりに当該ワラント株式が発行されることを保証するために必要なすべての合理的な措置を講じます。当社は、本ワラントに代表される購入権の行使時に発行される可能性のあるすべてのワラント株式が、本ワラントに代表される購入権を行使し、本ワラントに従って当該ワラント株式の支払いを行った時点で、正式に承認され、有効発行され、全額支払われ、課税不可であり、その発行に関して会社が作成したすべての税金、先取特権、手数料（同時に発生する譲渡に関する税金を除く）が免除されることを保証します。そのような問題で一時的に）。

保有者が放棄または同意した場合を除き、当社は、設立証明書の修正、または組織再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、有価証券の発行または売却、またはその他の自発的な行為を含むがこれらに限定されないいかなる措置によっても、本ワラントのいずれかの条件の遵守または履行を回避または回避しようとしないものとします。ただし、常に誠意を持って行動しますそのようなすべての条件の履行を支援し、必要または適切と思われるすべての措置を講じるのを支援しますこのワラントに記載されている所有者の権利を減損から保護してください。上記の一般性を制限することなく、当社は、（i）額面の値上げの直前に、ワラント株式の額面価格を当該行使時に支払われる金額を超えて増加させず、（ii）本ワラントの行使時に全額支払われた査定不可能なワラント株式を有効かつ合法的に発行するために、必要または適切なすべての措置を講じます。（iii）商業的に合理的な努力を払って取得します。あらゆる公的規制機関からのそのような認可、免除、または同意その管轄権は、場合によっては、会社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするために必要です。

本ワラントが行使可能な新株予約権株式の数または行使価格の調整につながる措置をとる前に、当社は、公的規制機関またはその管轄権を有する機関から、必要に応じてそのような許可または免除、または同意をすべて得るものとします。

e) 管轄区域。本ワラントの構造、有効性、執行および解釈に関するすべての質問は、証券取引契約の規定に従って決定されるものとします。

f) 制限事項。保有者は、本ワラントの行使時に取得したワラント株式を登録しておらず、かつ保有者がキャッシュレス行使を行わない場合、州および連邦の証券法により再販が制限されることを認めます。

g) 権利放棄と経費。本ワラントを行使する権利が終了日に終了するという事実にかかわらず、いかなる取引過程においても、保有者側の本契約に基づく権利の行使の遅延または不履行は、当該権利の放棄とはならず、その他の方法で保有者の権利、権限、救済を損なうものではありません。本ワラントの他の規定を制限することなく、当社が故意かつ故意に本ワラントのいずれかの条項に従わず、所有者に重大な損害が生じた場合、当社は、保有者が支払われるべき金額を徴収する際に負担する合理的な弁護士費用（上訴手続きを含む）を含むがこれらに限定されない、あらゆる費用および費用をカバーするのに十分な金額を保有者に支払うものとします。本契約への参加、または本契約に基づく権利、権限、救済措置のいずれかを行使する場合。

h) 通知。当社が保有者に提出または送付することを要求または許可する通知、要求、またはその他の文書は、証券取引契約の通知規定に従って送付されるものとします。

i) 責任の制限。本契約のいかなる規定も、保有者が本ワラントを行使して新株予約権を購入するための肯定的な措置がなく、また、保有者の権利または特権がここに列挙されていない限り、当該責任が会社または会社の債権者によって主張されているかどうかにかかわらず、普通株式の購入価格に対する保有者または会社の株主としての責任は発生しません。

j) 救済策。保有者は、損害賠償の回収を含め、法律で認められたすべての権利を行使する権利に加えて、本ワラントに基づく権利を具体的に履行する権利があります。当社は、本ワラントの条項に違反したために被ったいかなる損失に対しても、金銭的損害賠償が十分な補償にはならないことに同意し、特定の履行のためのいかなる訴訟においても、法律による救済措置が適切であるとの主張を放棄し、主張しないことに同意します。

k) 後継者と譲受人。適用される証券法に従い、本ワラントおよびここに記載される権利と義務は、会社の承継人および許可譲受人、ならびに保有者の承継人および許可譲受人の利益のために効力を発揮し、拘束力を有するものとします。本ワラントの規定は、本ワラントの随時すべての保有者の利益を目的としており、ワラント株式の保有者または保有者が執行できるものとします。

l) 修正。本ワラントは、一方では会社、他方では本ワラントの保有者の書面による同意を得て、修正または本ワラントの条項を放棄することができます。

m) 分離可能性。可能な限り、本ワラントの各条項は、適用法の下で有効かつ有効であるように解釈されるものとしますが、本ワラントのいずれかの条項が適用法によって禁止されているか、適用法により無効になる場合は

その証として、当社は、上記の最初の日付をもって、正式な権限を与えられた役員に本ワラントを執行させました。

レゾルート株式会社

投稿者:______________________________________

名前:ダロン・エバンス

役職:最高財務責任者

運動の通知

へ：株式会社レゾルート

(1) 以下の署名者は、添付のワラントの条件に従って会社の________ワラント株式を購入することを選択し（全額行使された場合のみ）、行使価格の全額と、該当するすべての譲渡税（ある場合）の支払いをここに入札します。

(2) 支払いは次の形式になります (該当するボックスにチェックを入れてください)。

[] 米国の合法的なお金で。または

[] サブセクション2（c）に定められたキャッシュレス行使手続きに従って購入可能なワラント株式の最大数に対して本ワラント株式を行使するために必要な数のワラント株式の取り消しが許可されている場合。

（3）上記のワラント株式は、署名者の名前または以下に明記されているその他の名前で発行してください。

_______________________________

ワラント株式は、以下のDWAC口座番号に引き渡されるものとします。

_______________________________

(4) 認定投資家です。以下の署名者は、改正された1933年の証券法に基づいて公布された規則Dで定義されている「認定投資家」です。

[所有者の署名]

投資主体の名前:____________________________________________________________________________________

投資法人の認定署名者の署名: _________________________________________________

認定署名者の名前:_______________________________________________________________________________

認定署名者の役職:____________________________________________________________________________________

日付:________________________________________________________________________________________________________

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課題フォーム

（前述のワラントを譲渡するには、このフォームを実行して必要な情報を入力してください。このフォームを使ってワラントを行使して株式を購入しないでください。）

受領した価値について、前述の保証およびそれによって証明されるすべての権利は、本契約により以下の者に譲渡されます

名前:
	(印刷してください)
住所:
電話番号: Eメールアドレス:	(印刷してください) ______________________________________ ______________________________________
日付:_______________ __, ______
所有者の署名:
所有者の住所: