別紙1.01です

紛争鉱物レポート

証券取引法（17 CFR 240.13P-1）に基づく規則13P-1に従って

からの報告期間について

2023年1月1日から2023年12月31日まで

I。はじめに

2023年12月31日に終了した年度のIntuitive Surgical社（「Intuitive」、「私たち」または「私たち」）のこの紛争鉱物報告書（「報告書」）は、改正された1934年の証券取引法（17 CFR Parts 240および249b）に基づく規則13p-1（以下「規則」）に従って提出されています。

紛争鉱物は、錫石、コロンバイト-タンタライト、金、ウォルフラマイト、およびそれらの誘導体として定義され、スズ、タンタル、タングステン、金（一般に「3TG」と呼ばれます）に限定されます。当社製品の機能性または生産に必要な紛争鉱物のいずれか（i）が、フォームSDの項目1.01（d）（1）で定義されているコンゴ民主共和国（「DRC」）および隣接国（「対象国」）で生産された可能性があり、（ii）リサイクルまたはスクラップ源からのものではない可能性があることを知っている、または信じる理由がある場合は、十分な注意を払わなければなりません当社の紛争鉱物の出所と保管過程に関するものです。

私たちは、倫理、誠実さ、人権の尊重、環境責任に関して私たちの価値観を共有するサプライヤーから材料を調達するよう努めています。この規則を支持して、サプライヤーには、サプライチェーンにおける紛争鉱物の使用を適切に監視および報告するためのデューデリジェンスプログラムを確立することを期待しています。サプライチェーンのすべてのサプライヤーが、適用されるすべての政府法、法令、条例、規則、規制、命令、およびその他の要件を遵守することが私たちの方針です。また、サプライチェーンに紛争源からの鉱物が含まれており、対象国の武装グループに直接的または間接的に利益をもたらしたり、資金を提供したりするサプライヤーとの関係を評価することも私たちの方針です。

製品の説明です

当社が製造する製品は、（1）ダ・ヴィンチ® 外科用システムおよび器具および付属品、（2）Ion® 内管システムおよび器具および付属品（総称して「対象製品」）の2つのカテゴリに分類できます。対象製品には、これらの製品の機能または製造に必要な紛争鉱物が含まれています。

ダ・ヴィンチ手術システム、器具とアクセサリー、デジタルソリューション

2023年12月31日まで、私たちは以下のダ・ヴィンチ外科用システムを商品化しました。1999年の標準ダヴィンチ手術システム、2006年のダヴィンチS® 手術システム、2009年のダヴィンチSi® 外科システム、2014年には第4世代のダヴィンチXi® 手術システムです。2017年にダ・ヴィンチX® 外科用システムを、2018年にダ・ヴィンチSP® 外科用システムを追加して、第4世代のプラットフォームを拡張しました。2024年に、私たちは第5世代のダヴィンチ5外科用システムを発売しました。当社のダヴィンチ外科用システム製品には、通常、外科医用コンソール、患者側カート、3DHDビジョンシステム、統合テーブルモーション、Firefly® 蛍光イメージングのほか、クラウド対応のSimNowシミュレーションプラットフォームが含まれます。

私たちは、外科手術を行う際にダ・ヴィンチ外科用システムと組み合わせて使用されるさまざまな器具やアクセサリーを販売しています。これらの製品には、ダ・ヴィンチ・インスツルメンツ、ダ・ヴィンチ・ステープル、ダ・ヴィンチ・エナジー、アクセサリー製品が含まれます。

また、プログラムを強化するための洞察を得てパフォーマンスを合理化するためのデジタルソリューションとコネクテッドオファリングも提供しています。これらのデジタルソリューション製品には、イントゥイティブ・ホステッド・アンド・マネージド・サービス、3Dモデリング・サービス、マイ・インスティチューブ、イントゥイティブ・ハブなどがあります。さらに、Intuitive Learning、SimNow、カスタマイズされたトレーニングモデル、リモートケース観察、テレプレゼンス、Advanced Insights Suiteなど、教育とトレーニングのためのテクノロジーベースのソリューションを提供しています。

イオン内管システム

イオン管内腔システムは、柔軟でロボット支援型のカテーテルベースのプラットフォームで、器具や付属品を利用しています。最初に確認できるのは、肺への低侵襲生検です。

上記の製品提供の詳細については、2023年12月31日に終了した年度のForm 10-Kの年次報告書、および2024年3月31日に終了した期間のForm 10-Qの四半期報告書を参照してください。

II。紛争鉱物コンプライアンスプログラム

当社の紛争鉱物コンプライアンスプログラム（「コンプライアンスプログラム」）は、すべての重要な点において、経済協力開発機構が発行した「紛争影響地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するOECDデューディリジェンスガイダンス、第3版」に準拠するように設計されています。このガイダンスには、経済協力開発機構が発行した、スズ、タンタル、タングステン、金に関する補足が含まれています（「OECDフレームワーク」）。私たちのコンプライアンスプログラムは、次の5つの主要目標に取り組むように設計されています。

•紛争鉱物に関する企業プログラムを確立してください

•サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

•サプライチェーンで特定されたリスクに対応する戦略を設計する

•紛争鉱物の独立監査と報告義務の履行

•デューディリジェンスプログラムの維持：内部レビューと監視

私たちは、グローバル・サプライチェーン・オペレーション、コーポレート・ファイナンス、法務、グローバル・パブリック・アフェアーズの代表者を含む上級管理職のサポートを受けて、コンプライアンスプログラムを監視するために、部門横断的な紛争鉱物運営委員会を設置しています。

紛争鉱物運営委員会は、コンプライアンスプログラムを設計、実施、実行するために、関連部門の代表者を置いてタスクフォースを監督します。タスクフォースは、以下の措置の実施を含め、規則を確実に遵守するために、上級管理職の承認を得てコンプライアンスプログラムを正式に文書化します。

•当社の紛争鉱物ポリシーの維持管理は、当社のウェブサイト https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance にあります。

•サプライヤーマニュアル文書を、当社の製造業務を支えてくれるすべての候補者と既存の第一線サプライヤーに提供します。このマニュアルには、サプライヤーのコンプライアンスプログラムへの関与と参加に関する私たちの期待を説明する条項が含まれています。

•コンプライアンスプログラムへの参加を必要とする一流サプライヤー向けの標準品質契約に特定の文言を組み込んでいます。

•紛争鉱物サプライヤーのリスク評価プログラム（「リスクアセスメント」）を量的および質的要因を用いて維持し、コンプライアンスプログラムと紛争鉱物ポリシーをサポートするという当社の期待に応えていない（または満たす可能性が低い）サプライヤーを特定します。たとえば、情報の要求に不十分またはまったく応じなかったり、独自のデューディリジェンスプログラムを確立できなかったり、規則を遵守しなかったりします。

私たちはレスポンシブル・ミネラルズ・イニシアチブ（「RMI」）のメンバーであり、サプライチェーンにおける紛争鉱物について十分な情報に基づいた意思決定を行えるようにするためのデュー・ディリジェンス慣行の策定と実施を支援しています。私たちは、RMIの一部である責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）を支持しています。このプロセスは、企業やサプライヤーに独立した第三者監査を提供し、製錬所と精製業者の紛争状況を評価するのに役立ちます。

III。原産国の問い合わせは合理的です

2023年には、対象製品に含まれる紛争鉱物が対象国で生産されたものなのか、リサイクル素材やスクラップ材に由来するものなのかを判断するために、合理的な原産国調査（「RCOI」）を誠意を持って実施しました。サプライヤーから原産国情報を収集するために、RMIが管理する紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）を使用して、サプライヤーを対象にサプライチェーン調査を実施しました。私たちはRMIのCMRTを利用して、対象製品のサプライチェーンに含まれる紛争鉱物の処理に使用される施設とその原産国を特定するようサプライヤーに依頼しました。2023年12月31日に終了した報告期間中、一次サプライヤーの約 92% から回答がありました。各紛争鉱物について収集された原産国情報の概要については、「必要な紛争鉱物の処理に使用される施設と原産国」のセクションを参照してください。

私たちは、サプライヤーから完全で正確な紛争鉱物情報を入手するために誠意を持って取り組みました。結果を品質レビューにかけるなど、収集した情報を評価しました。食い違い、エラー、または脱落が見つかった場合、そのサプライヤーへの回答は不完全であると見なされ、サプライヤーに修正のために返送されました。サプライヤーが完全なCMRTを返却しなかった場合、私たちはいくつかのフォローアップ調査を行いました。フォローアップアクションには、電子メール、電話、サプライヤーとの対面でのコミュニケーションなどがあります。当社のRCOI要件を満たさない一流サプライヤーは、デューデリジェンスプロセスに基づいて、必要に応じて経営陣にエスカレーションされます。

RCOIの取り組みに基づいて、対象製品に使用されている紛争鉱物は、対象国で生産されたもので、リサイクル源やスクラップ源からのものではない可能性があると判断しました。これに応えて、私たちはこれらの紛争鉱物の出所と保管過程を特定するためのデューデリジェンスの取り組みを行いました。サプライヤーは、独自の裁量でCMRTにおける表現の範囲を定義し、その結果、当社に提供される情報は、会社レベル、部門レベル、製品カテゴリレベル、または製品レベルで提供される場合があります。したがって、紛争鉱物を含む部品の下流調達者として、当社のRCOIの取り組みとデューデリジェンス措置は、紛争鉱物の出所と管理過程に関する絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できません。

IV。デュー・ディリジェンスの枠組みと実装

デュー・ディリジェンス・フレームワークの設計

私たちのデュー・ディリジェンス・フレームワークは、すべての重要な点でOECDフレームワークに準拠するように設計されています。

実施されたデューデリジェンス対策

私たちは下流企業であり、第一層（直接）のサプライヤーとは関係がありますが、サブティア（間接）サプライヤーや、原鉱物の供給源を知っている関連する製錬業者や精製業者などとは直接的な関係はありません。対象製品に含まれるコンポーネントはサブティアのサプライヤーによって製造されているため、サードパーティのサプライチェーン管理会社に協力してもらい、サブティアサプライヤーが製造したコンポーネントに使用されているが、自社では特定できなかった紛争鉱物の特定を支援してもらいました。さらに、サプライチェーン管理会社を利用して、RCOIに必要なデータの収集と、第1層および下層サプライヤーのデューデリジェンスレビュープロセスを支援してもらいました。

また、（当社のリスク評価に基づいて）「リスクが高い」と見なされるサプライヤーや、回答に「危険信号」があると判断されたサプライヤー向けに、次のような追加のデューデリジェンス手順を設計して実施しました。

◦サプライヤーの回答はCMRTを使用して送信されませんでした。

◦サプライヤーは、自社の製品に紛争鉱物が含まれていることを示していますが、製錬所（または精製業者）や原産国のデータは提供していません。

◦サプライヤーは、製錬業者や精製業者が不明であるか、リストに載っていないと報告しましたが、対象国からの鉱物がないことを確認しました。

◦サプライヤーは原産国情報を特定しましたが、製錬所や精製業者を特定していません。

◦サプライヤーは、特定された紛争鉱物を実際に処理していない製錬所または精製業者を特定しました。

リスクが十分に軽減されていないリスクの高いサプライヤーは、具体的で文書化されたリスク軽減行動計画を割り当て、経営陣とレビューしています。アクションの性質は経営陣の裁量で決定されます。

製錬業者と精製業者を評価するにあたり、調査の回答を、RMAP評価プロトコルに準拠している検証済みの製錬所と精製業者のRMAPリストの公開データと比較しました。RMAPは、RMAPへの参加に同意した製錬所や精製業者が使用する紛争鉱物の原産地や保管過程など、独立した民間部門の監査人に頼っています。

リスク軽減のための将来のデューデリジェンス対策

紛争鉱物のデータは自己申告によって取得されるため、信頼性が高く詳細な情報を提供するためには、サプライチェーンのサプライヤーの認識とトレーニングが必要です。私たちはRMIのメンバーであり、サプライチェーンにおける紛争鉱物について情報に基づいた意思決定を行えるようにするためのデューデリジェンス慣行の開発と実施を支援しています。私たちは引き続きサプライヤーと協力して、上記のデューデリジェンス手続きの有効性を向上させ、紛争鉱物報告の期待事項を遵守することの重要性を引き続き強調していくつもりです。

V. 結論

デューデリジェンス措置に内在する制限

紛争鉱物を含む製品の下流調達者として、当社のデューディリジェンス手続きでは、必要な紛争鉱物の出所と保管過程について、絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できません。当社のデューデリジェンスプロセスは、直接および間接のサプライヤーからデータを求める必要性に基づいています。また、独立した第三者の監査プログラムによって収集、提供された情報にも大きく依存しています。このような情報源からは、不正確または不完全な情報が得られ、不実表示や詐欺の対象となる可能性があります。

デューディリジェンスの結果

RMIへの参加、OECDフレームワークの実施、およびサプライヤーにCMRT調査への回答を依頼した結果、サプライチェーン内の3TG製錬所または精製業者に関する情報をサプライヤーに求めることが、サプライチェーンにおける3TGの鉱山または原産地を特定するためにできる最も合理的な努力であると判断しました。

サプライヤーから収集したデータに基づいて、対象製品のサプライチェーンに含まれる紛争鉱物のほとんどは、対象国以外から調達されたものであると結論付けました。しかし、対象製品のサプライチェーンに含まれる一部の紛争鉱物については、紛争鉱物を処理した製錬所や精製業者に関するサプライヤーやその他の情報源からの情報が不十分で、対象国で生産されたかどうか、また対象国からのものであるかどうか、もしそうなら、それらの紛争鉱物がリサイクルされた供給源かスクラップ供給源、またはその他の紛争のない供給源からのものかを判断するのに使用された鉱山の関連する名前と場所に関する情報が不十分です。

必要な紛争鉱物の処理に使用される施設と原産国

サプライヤーがCMRTで報告したように、以下の表は、(i) 対象製品の機能または生産に必要な紛争鉱物の処理に使用されると特定された施設と、(ii) わかっている範囲で、それらの施設で処理される紛争鉱物の特定原産国をまとめたものです。

注：2024年4月16日現在のRMIが報告した製錬所または精製業者の名前と状況。

可能な限り具体的に鉱山や原産地を特定するための取り組み

デューデリジェンスプロセスの一環として、製品がコンゴ民主共和国に紛争がないことが判明したサプライヤーに対して、鉱山や原産地を特定するために、フォローアップ手続きや上記のリスク評価プログラムなど、追加の措置を講じました。

CMRTでサプライヤーから収集および評価した情報に基づいて、対象国から調達された可能性のある紛争鉱物の鉱山名や特定の原産地を特定するには、データは一般的に不十分であると判断しました。CMRTでは、製錬所または精製所のフィールドは必須ですが、特定の鉱山データは必須ではありません。そのため、サプライヤーはこれらの分野で提供する情報が少なく、場合によっては、データを提供しなかったり、情報を「機密」、「企業秘密」などとして特定したりしていません。そのため、直接的または間接的に武装グループへの資金提供や利益をもたらした可能性のある紛争鉱物の該当する供給源を特定するための十分な情報を常に受け取っているわけではありません。

その他のリスク要因

上記の記述は、Intuitiveが誠意を持って行ったRCOIプロセスとデューデリジェンスに基づいています。これらの記述は、RCOIプロセスとデューデリジェンスプロセスが実施された時点で入手可能なインフラストラクチャと情報に基づいています。上記のように、いくつかの要因がエラーを引き起こしたり、当社の分析やここに記載されている開示に影響を与えたりする可能性があります。

これらの要因には、製品または製品内容情報のギャップ、サプライヤーデータのギャップ、製錬所データのギャップ、サプライヤーによるエラーまたは省略、製錬業者のエラーまたは脱落、サプライヤーの教育と知識のギャップ、データの適時性の欠如、合理的な検索で発見されなかった公開情報、公開データの誤り、言語の壁と翻訳、サプライヤーと製錬業者の不慣れなどが含まれますが、これらに限定されません議定書の有無、紛争のない製錬所の監査における見落としまたは誤り、申告対象国から調達された資材副資材、すべての産業分野や金属について同等に進んでいない認証プログラム、対象国以外の国への紛争鉱物の密輸など。

将来の見通しに関する記述

このレポートには、改正された1933年の証券法のセクション27Aと改正された1934年の証券取引法のセクション21Eの意味における「将来の見通しに関する記述」が含まれています。将来の見通しに関する記述は、歴史的事実ではない事項に関する期待に関するものです。「見積もり」、「プロジェクト」、「信念」、「予測」、「計画」、「期待」、「意図」、「予定」、「意図」、「かもしれない」、「できる」、「すべき」、「したい」、「ターゲットを絞る」などの言葉を使った記述は、将来の見通しに関する記述を識別することを目的としています。これらの将来の見通しに関する記述は、必然的にIntuitieの経営陣の判断を反映した推定値であり、実際の結果が将来の見通しに関する記述で示唆されているものと大きく異なる原因となる可能性のある多くのリスクと不確実性を伴います。これらの将来の見通しに関する記述には、Intuitiveが事業を展開する経済と市場に関する現在の期待、推定、予測、予測に基づく記述、およびこれらの経済と市場に関するIntuitiveの信念と仮定、およびルールの遵守に関するIntuitiveの行動が含まれますが、これらに限定されません。これらの将来の見通しに関する記述は、実際の結果が将来の見通しに関する記述と大きく異なる原因となる可能性のあるさまざまな重要な要因に照らして検討する必要があります。これには、紛争鉱物の評価と報告に関する規制および要件の変更、紛争鉱物に関する規制と要件に関連する訴訟、Intuitiveに関する不利な評判が含まれます。読者は、これらの将来の見通しに関する記述に過度に依存しないように注意してください。これらの記述は、このレポートの日付の時点でのみ述べられており、現在の予想に基づいており、予測が困難なリスク、不確実性、仮定の対象となるものです。これには、Intuitiveの2023年12月31日に終了した年度のIntuitiveのForm 10-K年次報告書の「リスク要因」という見出しで特定されたリスク要因も含まれます。Intuitiveの他の提出書類によって更新されました証券取引委員会です。Intuitiveの実際の結果は、将来の見通しに関する記述で表明されているものと大きく異なる可能性があり、Intuitiveは、法律で義務付けられている場合を除き、これらの将来の見通しに関する記述の改訂を公に更新または公開する義務を負いません。