全米

証券取引委員会

ワシントン、D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告書

セクション13または15（d）に基づく

1934年の証券取引所法

報告書の日付（最も早いイベントの日付）： 2024年4月9日2024年5月16日

APPLIED UV, INC。

（登録会社の正式な名前を登記事項に指定されたものと同じく）

(914) 665-6100

該当なし

以下の規定のいずれかを（下記の一般命令A.2.を参照）満たすために、フォーム8-Kの申請が提出される場合は、下の適切なボックスをチェックしてください。

法律第12(b)条に基づき登録された証券:

証券法第1933条（この章の§230.405）の規則405または証券取引法第1934条（この章の§240.12b-2）の規則12b-2で定義される新興成長企業である場合は、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☒

エグゼンプション契約法第13(a)条に基づく、新しいまたは改定された財務会計基準の遵守のために、拡張された移行期間を使用しないように選択した場合は、チェックマークで示します。☐

項目3.01 デ上場または継続的なリスティング規則または基準の違反の通知; リスティングの移転。

2024年5月16日、Applied UV, Inc.（以下、「当社」）はThe Nasdaq Stock Market LLC（以下、「ナスダック」）のNasdaq Listing Qualifications Staffから、当社の普通株式がNasdaq Listing Rule 5550(a)(2)に基づくNasdaq Capital Marketでの継続的な上場に必要な1株当たり1.00ドル以上の最低終値を31営業日連続で維持していないとされる手紙を受け取りました。Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(A)に基づき、当社は180カレンダー日（以下、「コンプライアンス期間」）または2024年11月12日までにBid Price Ruleに合意することが要件となりました。

もし当社が2024年11月12日までにBid Price Ruleに適合することができない場合、当社はBid Price Rule以外の市場価値及びNasdaq Capital Marketにおいて継続的な上場要件を満たし、必要に応じて逆株式分割を行うことによってBid Price不足を治すことを意図する書面通知を提供し、追加の180日間のコンプライアンス期間を受けることができる場合があります。

もし当社がコンプライアンス期間、またはその後に与えられた任意のコンプライアンス期間中にBid Price Ruleに適合できない場合、当社の普通株式は上場廃止の対象となる可能性があります。その場合、当社はNasdaq hearings panelに対して上場廃止の決定を申し立てることができます。

Nasdaqからの通知は、当社の普通株式の上場に直接的な影響を与えず、当社の普通株式は「AUVI」というシンボルで引き続きNasdaq Capital Marketに上場する予定です。当社は現在、Bid Price Ruleに適合するためのオプションを評価中ですが、当社がBid Price Ruleに合意できること、またはNasdaqの継続的な上場要件のいずれにも合意できることを保証するものではありません。

署名

証券取引委員会法（Securities Exchange Act）の要件に基づき、登録者は、ここに正式に承認された下級代理人により、この報告書に署名させることにより、この報告書を適切に作成しました。

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