全米

証券取引委員会

ワシントン、D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告書

証券取引法第13条または15(d)条に基づく 報告書

報告書の日付（最も早いイベントの日付）： 2024年4月9日2024年5月16日（2024年5月22日）

SOLUNA株式会社

（登録者の正式名称）

登録者の電話番号、地域番号を含む：（480）968-1488 （516） 216-9257

該当なし

（旧名称または旧住所、前回報告以来変更された場合）

以下の規定のいずれかの報告義務を、一斉に満たすことを意図したForm 8-Kのファイリングである場合は、下記の適切なボックスにチェックマークを入れる。 「 」

法律第12(b)条に基づき登録された証券:

1933年証券法の規則405条（本章の§230.405）または1934年証券取引所法の規則12b-2（本章の§240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうか、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☐

新しいまたは改正された財務会計基準に準拠するための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークによって示してください（証券取引法第13(a)条に基づき提供されたもの）。 ☐

2024年5月16日、Soluna Holdings, Inc.の子会社であるSDI SL Borrowing-1, LLC（以下、「借手」）は、Soluna2 SLC Fund II Project Holdco LLC（以下、「レンダー」）との間で、ローン契約（以下、「装備ローン契約」または「ローン」）を締結しました。装備ローン契約では、同社がプロジェクトDorothy 2の進展に必要な設備を購入するため、時期を問わず最大1,000,000ドルを借り入れることができます。装備ローン契約に基づく借入金返済の期日は2027年5月16日であり、利率は年15％です。装置ローン契約には、このようなローンの契約における通常の契約条件および投資元本に対する倍率設定（「MOIC」）規定が含まれており、同社は、（i）償還されるローンの主要部分に支払われるすべての利息額のうち、（a）償還されるローンの主要部分の負債額のうち大きな方と、（b）償還されるローンの主要部分の負債額を3倍に乗じたものとの差額に相当する金額を本金および利息に加えて支払わなければならないことを要求する規定が含まれています。、および（ii）償還されるローンの主たる金額と、（a）の償還されるローンの主たる金額に対してすでに支払われたまたは同時に支払われているすべての資本金を合算した金額の和。プラス全セクターの取引所Spring Lane Capitalとのプライベートファイナンシングを発表し、最大3000万ドルの「ドロシー2」拡張データセンター施設を認めました。プレスリリースのコピーは、このフォーム8-KのExhibit 99.3として提示されています。マイナス償還されるローンの主たる金額の合計プラス（b）の償還されるローンの主たる金額に対してすでに支払われたまたは同時に支払われているすべての利息金額を合算した金額の和

2024年5月16日、上記の装置ローン契約に基づいて、当事者間でセキュリティ契約が締結されました。セキュリティ契約により、装置ローン契約に基づく債務の完全履行と償還が支払われなかった場合に備えて、装置ローン契約で購入された機器に対する担保権が与えられます。セキュリティ契約と装置ローン契約のコピーは、このフォーム8-KのExhibit 10.1および10.2として提示されています。

2024年5月16日、Soluna Holdings, Inc.（以下、「当社」といいます。）は、同社の2024年3月31日までの財務結果を発表するプレスリリースおよび投資家向けプレゼンテーションを発表しました。プレスリリースおよび投資家向けプレゼンテーションのコピーは、このフォーム8-KのExhibit 99.1および99.2として提示されています。

2024年5月21日、当社は、Spring Lane Capitalとのプライベートファイナンシングに関するプレスリリースを発表し、「Dorothy 2」の拡大データセンター施設に最大3000万ドルを認めました。プレスリリースのコピーは、このフォーム8-KのExhibit 99.3として提示されています。

EDF RenewablesおよびAbu Dhabi Future Energy Company-Masdarとのパワー購入契約に署名し、当社の再生可能エネルギーデータセンタープロジェクトの1つであるプロジェクトKatiを進展させると発表しました。プレスリリースのコピーは、このフォーム8-KのExhibit 99.4として提示されています。

物品1.01、物品2.02、物品7.01、Exhibit 10.1、Exhibit 10.2、Exhibit 99.1、Exhibit 99.2、Exhibit 99.3、およびExhibit 99.4の情報は、証券取引法（修正後）第18条の目的のために「提出されたもの」とは見なされず、また、この情報に関する責任はありません。この情報は、有価証券法（修正後）または証券取引法に基づく他の申請書に明示的にこの情報を参照する場合を除き、いかなる申請書にも含まれません。

（d）展示品。

署名

証券取引法（1934年改正版）の要件に基づき、発行者はここに、筆頭署名者によって適切に署名されたこの報告書を代表して署名しました。