Document

表1 — 新規登録証券

セキュリティタイプ

セキュリティクラスタイトル

手数料計算ルール

登録金額 (1)

1ユニットあたりの提案最大売出価格

最大総提供価格

手数料率

登録料の金額

エクイティ

普通株式、額面価格1株あたり0.00001ドル、登録者の2024年株式インセンティブプランに基づいて発行準備されています

規則457 (c) および規則457 (h)

1,997,559 (2)

15.97ドル (6)

31,901,018ドルです

100万ドルあたり147.60ドル

4,709.00ドルです

エクイティ

登録者の2024年株式インセンティブプランに基づく未払いのストックオプションの行使に従って発行できる普通株式、額面1株あたり0.00001ドル

ルール 457 (h)

1,362,500 (3)

15.07ドル (7)

20,532,875ドル

100万ドルあたり147.60ドル

3,031.00ドルです

エクイティ

普通株式、額面価格1株あたり0.00001ドル、登録者の2024年従業員株式購入プランに基づいて発行準備されています

規則457 (c) および規則457 (h)

250,995 (4)

13.58 (8)

3,408,513ドル

100万ドルあたり147.60ドル

504.00ドルです

エクイティ

レンツ・セラピューティクス・オペレーションズ社の2020年株式インセンティブプランに基づく未払いのストックオプションの行使により発行される可能性のある普通株式、額面1株あたり0.00001ドル

ルール 457 (h)

1,590,018 (5)

4.24ドル (9)

6,741,677.00ドルです

100万ドルあたり147.60ドル

996.00ドルです

募集金額合計

5,201,072

62,584,083ドルです

9,240.00ドルです

手数料オフセットの合計 (10)

—

正味手数料未払い

9,240.00ドルです

(1) 改正された1933年の証券法（「証券法」）の規則416（a）に従い、この登録届出書（「登録届出書」）には、登録者の2024年株式インセンティブプランであるLENZ Therapeutics Operations, Inc.の2020年株式インセンティブプラン（「2020年プラン」）に基づいて発行可能になる登録者の普通株式の追加株式も含まれます（株式配当、株式分割、資本増強、またはその他の同様の取引による登録者の2024年従業員株式購入計画（「2024 ESPP」）対価を受け取ったり、登録者の普通株式を転換したりせずに発効し、普通株式の発行済み株式数が増えます。

（2）本登録届出書の日付の時点で、2024年プランに基づいて発行が留保されている普通株式1,649,448株と、以前のグラファイトバイオに基づくアワードの没収または終了の結果として、その条件に従って2024プランに基づいて発行可能になる可能性のある追加の348,111株の普通株式を表します。

株式会社2020ストックオプションおよびグラントプラン（「GRPH 2020プラン」）および/または以前のグラファイトバイオ株式会社2021ストックオプションおよびインセンティブプラン（「GRPH 2021プラン」）。本書の日付の時点で、1,362,500株の普通株式が2024年プランに基づいて発行されたオプションの対象となっています。2024年プランの条件に従い、2024年プランに基づいて発行予定の株式には、2020年プランに基づいて付与されたアワードの対象となるすべての株が含まれます（登録者の完全子会社であるGenerate Merger Sub、Inc. とLENZ Therapeutics Operations, Inc. との合併により登録者が引き受けた2020年プランに基づいて付与されたアワードを含むがこれらに限定されません）。（f/k/a）レンツ・セラピューティクス株式会社)（「合併」）、GRPH 2020プランおよびGRPH 2021プランは、それぞれ修正され、合併の発効日以降に、全額行使されずに失効または終了した場合、行使価格または源泉徴収義務の支払いのために入札または源泉徴収され、権利が確定しなかったために没収または買い戻されます。2020年プラン、GRPH 2020プラン、GRPH 2021プランに基づいて付与されるこのような想定アワードに従って2024年プランに追加できる株式の最大総数は1,607,930株です。下の脚注5を参照してください。

（5）2020年プランに基づいて付与されたストックオプションの行使時に発行可能な普通株式1,590,018株を表します。これらの普通株式は登録者によって引き受けられ、本登録届出書の日付時点で発行されています。2020プランでは追加の賞は授与されません。合併により引き受けられた2020年計画（またはGRPH 2020計画またはGRPH 2021計画）に基づく未払いの報奨が、全額行使されずに取り消されたり、失効したり、その他の方法で終了したり、行使価格または源泉徴収義務の支払いのために登録者によって入札または源泉徴収義務のために登録者によって差し押さえられたり、権利確定に失敗したために登録者に没収されたり、登録者によって買い戻されたりする範囲で株式は2024年計画に基づいて発行可能になります。2020年プラン、GRPH 2020プラン、GRPH 2021プランに基づいて付与されるこのような想定アワードに従って2024年プランに追加できる株式の最大総数は1,607,930株です。

(6) 証券法に基づく規則457（c）および457（h）に従い、登録料の計算のみを目的として、提案されている1株あたりの最大募集価格は15.97ドルです。これは、2024年5月15日（当該日付は日付から5営業日以内）のナスダック・グローバル・セレクト・マーケット（「ナスダック」）における普通株式の高値と安値の平均ですこの登録届出書は米国証券取引委員会（「SEC」）に提出されたということです。

(8) 証券法に基づく規則457（c）および457（h）に従い、登録料の計算のみを目的として、提案されている1株あたりの最大募集価格は13.58ドルです。これは、2024年5月15日のナスダックでの普通株式の高値と安値の平均の85％です（この日付は、この登録届出書が提出された日から5営業日以内）SEC)。2024年のESPPに従い、そこで発行のために留保されている普通株式の購入価格は、(i) 募集期間の最初の取引日または (ii) 行使日の普通株式の公正市場価値のいずれか低い方の85％になります。