米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム
現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日 (最初に報告されたイベントの日付):
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
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(州またはその他の法人管轄区域) | | (コミッションファイル番号) | | (IRS 雇用者識別番号) |
(主要行政機関の住所) (郵便番号)
登録者の電話番号 (市外局番を含む): (
該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください(下記の一般指示A.2を参照)。
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル: |
| トレーディングシンボル |
| 登録された各取引所の名前: |
| |
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
アイテム 5.02取締役または特定の役員の離任、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬手配。
(e) 下記のとおり、2024年5月16日、AXT株式会社(以下「当社」)の株主は、AXT社の2015年株式インセンティブ制度(以下「2015年計画」)の改正を承認し、同制度に基づく発行留保株式数を3,600,000株増やしました。2015年計画の修正については、2024年4月5日に証券取引委員会に提出された当社の2024年の委任勧誘状(「委任勧誘状」)に詳しく記載されています。
前述の説明と委任勧誘状に含まれる要約は、完全であることを意図したものではなく、修正後の2015年計画の全文を参照することで完全に認定されます。この計画は、本書の別紙10.1として提出され、参照により本書に組み込まれています。
アイテム 5.07.証券保有者の投票への事項の提出。
当社は2024年5月16日に年次株主総会(「年次総会」)を開催しました。年次総会で議決された事項と投票の結果は以下のとおりです。
提案1:3年間、後任者が選出され資格を得るまでの任期を務めるクラスII取締役1名の選出:
ディレクターの名前 | にとって | % | 差し控える | % | ブローカー非投票 |
ジェシー・チェン | 23,080,644です | 88.23% | 3,080,165 | 11.77% | 7,042,413 |
ジェシー・チェンは、株主によってクラスIIの取締役として正式に選出され、後継者が選出され資格を得るまでの任期は3年間です。
提案2:役員報酬に関する諮問投票:
にとって | 反対 | 棄権する | ブローカー非投票 |
24,199,205です | 1,214,339 | 747,265 | 7,042,413 |
委任勧誘状に開示されているように、当社の指名された執行役員の報酬は、諮問ベースで株主によって承認されました。
提案3:2015年計画の修正案の承認:
にとって | 反対 | 棄権する | ブローカー非投票 |
16,074,438 | 9,040,408 | 1,045,963 | 7,042,413 |
2015年計画の修正が承認されました。
提案4:2024年12月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのBPM LLP(「BPM」)の指定の承認:
にとって | 反対 | 棄権する |
31,630,895 | 1,539,280 | 33,047 |
2024年12月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてBPMが任命されたことは、株主によって承認されました。
アイテム 9.01 | 財務諸表および展示物。 |
(d) 展示品。
示す |
| 説明 |
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10.1* | | 2015年の株式インセンティブプラン、修正済み |
104 | | 表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL 形式) |
* 管理契約または補償プラン。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
| | AXT、株式会社。 | |
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日付: | 2024年5月20日投稿者: | /s/ ゲイリー・L・フィッシャー | |
| | ゲイリー・L・フィッシャーさん 最高財務責任者兼コーポレートセクレタリー |