証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
スケジュール13D
証券取引法に基づく
(修正番号)*
C3IS株式会社
(発行者の名前)
普通株式、株式1株あたりの公称価額0.01ドル
(証券種別のタイトル)
Y18284 201
(CUSIP番号)
ハリー・N・バフィアス
c/o C3is Inc.
331 Kifissias Avenue
Erithrea 14561
ギリシャ、アテネ
011 30210 625 0001
(通知および通信を受け取る権限を持つ者の氏名、住所、電話番号)
2024年5月13日
(この書類の提出を必要とする出来事の日付)
もし報告者が、このスケジュール13Dの対象である取得を報告するためにスケジュール13Gで以前に報告書を提出し、§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)のいずれかの理由でこのスケジュールを提出している場合は、次のボックス☐にチェックしてください。
注紙の形式で提出されるスケジュールには、署名されたオリジナルとスケジュール全体(すべての展示物を含む)のコピー5部を含める必要があります。参照:§240.13d-7。他に送信する必要のある当事者については、§240.13d-7を参照してください。
* | このカバーページの残りの部分は、報告人が初めてこのフォームでクラスを対象とする証券に関して提出する場合、および前回のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。 |
この表紙の残りに必要な情報は、「証券取引法(“アクト”)の第18条の目的のために“ファイル”されたと見なされるわけではなく、そのセクションの責任を負わないが、アクトのその他の規定の適用を受けます(ただし、注を参照してくださいそれが(以下のページに続く)).
CUSIP番号Y18284 201
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
Flawless Management Inc. | |||||
2 | 指示に従い、グループのメンバーの場合は適切なボックスにチェックを入れてください(使用説明書を参照) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
マーシャル諸島共和国 |
株式数 それぞれの被報告者が所有する実質的株式数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
74 | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
74 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
74 | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
0.001% | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
CO |
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
Arethusa Properties LTD | |||||
2 | 指示に従い、グループのメンバーの場合は適切なボックスにチェックを入れてください(使用説明書を参照) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
英国 ヴァージン諸島 |
株式数 それぞれの被報告者が所有する実質的株式数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
0 | ||||
8 | 共同議決権
689,817 | |||||
9 | 単独の排他的権利
0 | |||||
10 | 共有可能な力
689,817 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
689,817 | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
11.3% | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
CO |
帝国石油株式会社 | 13D |
1 |
報告者名
ハリー・N・バフィアス | |||||
2 | 指示に従い、グループのメンバーの場合は適切なボックスにチェックを入れてください(使用説明書を参照) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | SECは内部使用のみ
| |||||
4 | (注文を参照してください)
OO | |||||
5 | (注文を参照してください)
☐ | |||||
6 | 国籍または組織の所在地
ギリシャ |
株式数 それぞれの被報告者が所有する実質的株式数 所有者 EACH 報告 個人 持株権の独占投票権を持つ者
|
7 | 単独の議決権
8,643* | ||||
8 | 共同議決権
689,891 | |||||
9 | 単独の排他的権利
8,643* | |||||
10 | 共有可能な力
689,891 |
11 |
各報告者によって恩恵を受ける総額の所有分 の合計
698,534* | |||||
12 | (11)行の集計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明書を参照)
☐ | |||||
13 | (11)行の金額によって代表されるクラスの割合
下記の丸め数値を示します 11.4%* | |||||
14 | 報告者のタイプ(説明を参照)
に |
* | ここの日付に現存する普通株式の制限株式7,710株を含み、そのうち3,855株は2024年11月6日に発行され、残りの3,855株は2025年11月6日に発行されます。これらの株式は、時間ベースの譲渡条件が満たされない場合、没収される可能性があります。 |
商品 1。 | セキュリティおよび発行者 |
本スケジュール13Dは、マーシャル諸島の株式会社C3is Inc.(以下、「発行会社」という)の普通株式、株式1株当たりの額面価値$0.01(以下、「普通株式」という)に関連します。発行会社の主要経営者事務所は、ギリシャのアテネ市エリスレア(Erithrea)にある331 Kifissias Avenueです。以下の各項目に対する情報は、他のすべての項目に組み込まれたものとみなされます。
すべての普通株式のシェア数は、本発行者によって2024年4月11日午後11:59に実施された普通株式の1対100の逆分割を反映しています。
項目2。 | アイデンティティとバックグラウンド |
(a)〜(c)、(f)本スケジュール13Dは、マーシャル諸島共和国の株式会社Flawless Management社(以下、「Flawless」という)と、英国の会社であるArethusa Properties LTD社(以下、「Arethusa」という)と、自己の能力においてのハリー・N・ヴァフィアス氏(以下、時に「報告者」と総称される)の間での共同申告契約(付属書1に添付して、ここに参照のために取り込まれました)の下で提出されました。Flawlessの主要ビジネスは、証券投資です。 Arethusaの主要ビジネスは、船舶保有会社としての活動です。 FlawlessとMr. Vafiasのビジネスアドレスは、ギリシャのアテネ市エリスレア(Erithrea)にある331 Kifissias Avenueです。 Arethusaのビジネスアドレスは、イギリス領バージン諸島のトルトラ島、Road Town、Kingston Chambers、P.O. Box 173です。 FlawlessおよびArethusaの唯一の取締役兼取締役議長はHarry N. Vafiasです。 Harry N. Vafiasは、発行会社の取締役会の非執行会長兼最高経営責任者であり、Imperial Petroleum Inc.の最高経営責任者、社長、および会長であり、StealthGas Inc.の最高経営責任者、社長、最高財務責任者、および取締役でもあります。
(d)過去5年間、報告者の誰もが刑事手続き(交通違反や同様の軽微な違反を除く)によって有罪判決を受けたことはありません。
(e)過去5年間、報告者が管轄裁判所または行政機関の民事手続きに関与して、そのような手続きの結果、連邦または州の証券法に対する違反を禁止し、または関係する活動を命じ、または義務づけ、またはそのような法律に違反した判決、判決、または最終命令を受けたことはありません。
アイテム 3. | 資金のソースと金額またはその他の対価 |
2023年6月21日、Imperial Petroleum Inc.は、同社が所有する2隻のドライブルク船を保有する持株会社として設立された発行会社のすべての普通株式を株主およびワラント所有者にスピンオフ配当(「スピンオフ配当」)しました。同社は、同社の普通株式8株につき1株の発行会社の普通株式を、2023年6月13日の営業終了時点で所有しているImperial Petroleum Inc.の株主およびワラント所有者、報告者を含む、1株配布しました。スピンオフ配当により、2023年6月21日にFlawlessとMr. Vafiasは、報告者として、それぞれ74株と1,007株の普通株式を取得しました(Flawlessが取得した74株を含む)。
2023年11月6日、Mr. Vafiasは報酬付与として、制限株式7,710株を取得しました。そのうち50%は2024年11月6日に、残りの50%は2025年11月6日に時限ベースのベストング条件を満たすことが条件であります。
2024年5月13日と14日に、Arethusaは、ワーキングキャピタルを使用して、合計689,817株の普通株式を$997,544(手数料を含む)で市場購入しました。
上記のとおり、Mr. VafiasはImperial Petroleum Inc.の最高経営責任者、社長、および会長であり、同社は、額面価値$0.01の発行済みシリーズA変換可能優先株式、優先決済価格$25.00/株式を所有しており、現在の換算価格は$1.2573です。
アイテム 4. | 取引目的。 |
報告者は、投資目的で本スケジュール13Dで説明されている証券を取得し、その投資を継続的に検討する意向です。報告者のいずれかは、市場、ブロック取引、公開手形引受け、または私的に交渉された取引で、本スケジュール13Dで記載されていることを含め、発行者の追加証券を取得することがあります。報告者が発行者に対して実行する可能性がある場合は、通常、発行者のビジネス、財務状況、業務、見通し、および戦略的な代替手段の継続的な評価、発行者の証券の価格水準、一般的な市場、業界、および経済状況、代替ビジネスや投資機会の相対的な魅力、税務上の考慮事項、発行者の証券の流動性、およびその他の要因、および将来の開発を含む、多数の要因の見直しに依存し、その時期に応じて、取得する追加の証券、または保有している証券のすべてまたは一部を売却または保有することがあります。
Mr. Vafiasは発行会社の非執行会長を務めているため、発行会社の経営陣、取締役会、他の株主、および関連当事者と定期的に協議しており、これらの協議は、発行会社のビジネス、運用、参考にするあるいは探索することから始まり、非常勤取締役会の4(a)から4(j)までのイベントを含めた特別な企業取引を検討しています。これらの協議に関連して、報告者は、直接または1つ以上の子会社を通じて、どのような利用可能な行動を選択するか、または行動を選択しないかを決定する場合があります。また、いつ、いつでも報告者の投資に関連する行動を取り、キャリアやビジネスの重要局面を改善するためのステップを踏むことがあります。
項目5。 | 発行体の有価証券における株式所有権に関心があります。 |
(a)この声明の表紙の項目11および13を参照して、各報告者が所有する普通株式のクラスの集計数とパーセンテージを参照してください。
(b)それぞれの報告者が持っている株式の数:
i.投票権の単独または指示権を持つ:この声明の表紙の項目7を参照してください。
ii.投票権の共同または指示権を持つ:この声明の表紙の項目8を参照してください。
iii.販売または販売の単独または指示権を持つ:この声明の表紙の項目9を参照してください。
iv.販売または販売の共同または指示権を持つ:この声明の表紙の項目10を参照してください。
過去60日間に行われた普通株式の取引は付属の付録Aに記載されています。付録Aに記載された普通株式の取引は、そう示されていない限り、証券取引所を通じてブローカーを通じて実施されました。 このスケジュールに記載されていない限り、報告者のいずれの人物も過去60日間において普通株式以外で取引を行ったことはありません。
報告者が有益に所有している普通株式からの配当の受領や売却益の受領を指示する権利または力を持つ他の人はいません。
(e)該当なし。
項目6。 | 発行体の証券に関する契約、取り決め、理解または関係。 |
2024年3月に実施された発行体の有価証券に関する登録公開買い付けに関連してハリー・ヴァフィアスが締結したロックアップ契約の形式についてのコピーは、付録2 に添付されており、ここに参照のために組み込まれています。
項目7。 | 添付資料として提出される重要な情報 |
共同提出契約書、2024年5月20日付、Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD、Harry N. Vafiasの間で締結された。
Aegis Capital Corp.とのロックアップ契約(2024年3月19日にSECに提出された発行体の6-Kフォームの展示物1.1の展示物Aを参照)の展示物2。
このページの残りは意図的に空白のままです。
署名
合理的な調査を行った上、各署名者がその知識と信念に基づき、この声明に記載された情報が真実であり、完全で正確であることを証明します。
日付:2024年5月20日
FLAWLESS MANAGEMENT INC.(法人) | ||
署名: | /s/ Harry N. Vafias | |
Harry N. Vafias | ||
5. 改正の場合、元のファイルの日付 (月/日/年) | ||
ARETHUSA PROPERTIES LTD.(法人) | ||
署名: | /s/ Harry N. Vafias | |
Harry N. Vafias | ||
5. 改正の場合、元のファイルの日付 (月/日/年) | ||
/s/ Harry N. Vafias | ||
Harry N. Vafias |
附属書A
取引
以下の表は、報告者が過去60日間に報告者のために普通株式に関して行ったすべての取引を示しており、本報告書の提出前に行われた取引を含みます。いずれの取引も市場で購入または売却され、表に示された「純価格」には株価に支払われる手数料が含まれます。
取引日 |
取引を行う報告者 |
買い/売り | 量 | 総価格($) | 純価格($) | |||||||||||
2024年5月13日 |
ARETHUSA PROPERTIES LTD | 買い | 335,631 | 1.3904 | 1.3965 | |||||||||||
2024年5月14日 |
ARETHUSA PROPERTIES LTD | 買い | 354,186 | 1.4866 | 1.4931 |