アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
スケジュール13D
(規則13d-101)
ファイルされる文書に含まれる情報 §240.13d-1（b）、（c）、及び（d） and その改訂に基づいて提出された
§240.13d-1(a)およびその修正 根拠に提出されたもの
§ 240.13d-2（a）
（修正第3号）1
ノババックス社
(発行者の名称)
普通株式、株式1株あたりの名額$0.01
(証券クラスの名称)
670002401
(CUSIP番号)
SHAH CAPITAL MANAGEMENT, INC.
Sugar Bush Road 2301, Suite 510
Raleigh, NC 27612
(919) 719-6360
アンドリュー・フリードマン法律事務所
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨーク1325 アベニュー・オブ・ジ・アメリカズ
New York, New York 10019
(212) 451-2300
（通知および通信の受信に認可された人の名前、住所、電話番号）
2024年4月9日
2024年5月20日
（この声明の提出を必要とするイベントの日付）
このスケジュール13Dの件を報告するために、提出者が以前スケジュール13Gで申告書を提出し、 §§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)によってこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスにチェックしてください☐。
注意：紙の形式で提出されるスケジュールには、署名された原本と全ての展示を含むスケジュールのコピー5部を含める必要があります。注：このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、その他の当事者の§240.13d-7に向けて送付される文書のコピー。
このカバーページの残りの情報は、証券取引法第18条の目的で「提出された」と見なされ、またはそのセクションの法的責任の対象と見なされないが、すべての他の条項は適用される（ただし、「 Instruction 4 (b)(v).を参照してください。最小リターンノート).
1 このカバーページの残りは、報告人のこのフォームでの最初の申請に関する証券クラスの件および、先行のカバーページで提供された開示内容を変更する情報を含む後続の修正のために記入することができます。
CUSIP番号670002401
| 1 | 報告者の名前 | ||||||||||||||||||
シャーカピタルマネジメント株式会社 |
|||||||||||||||||||
| 2 | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします | （a） ☐ | |||||||||||||||||
| （b） ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | SEC利用のみ | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金の出所 | ||||||||||||||||||
その他 |
|||||||||||||||||||
| 5 | 法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づいて必要である場合はチェックボックスをマークしてください。 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 市民権または組織の所在地 | ||||||||||||||||||
アメリカ合衆国ノースカロライナ州 |
|||||||||||||||||||
| 株式数 | 7 | 単独の議決権 | |||||||||||||||||
| 株式数 | |||||||||||||||||||
| 利益を生む | 該当なし |
||||||||||||||||||
| 所有者 | 8 | 共同の議決権 | |||||||||||||||||
| EACH | |||||||||||||||||||
| 報告 | 10,965,794株 |
||||||||||||||||||
| 所有する唯一の議決権を持つ者数 | 9 | 単独の設計能力 | |||||||||||||||||
| 該当なし | |||||||||||||||||||
| 10 | 共同設計能力 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794株 | |||||||||||||||||||
| 11 | 各報告者が受益所有する集計額 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794株 | |||||||||||||||||||
| 12 | 行（11）の総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 行（11）の額によって表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
市場では、地方自治体債券の成長が7.8％ありました |
|||||||||||||||||||
| 14 | 報告者の種類 | ||||||||||||||||||
投資顧問（IA） |
|||||||||||||||||||
| 2 |
CUSIP番号670002401
| 1 | 報告者の名前 | ||||||||||||||||||
シャーカピタルオポチュニティファンドLP |
|||||||||||||||||||
| 2 | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします | （a） ☐ | |||||||||||||||||
| （b） ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | SEC利用のみ | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金の出所 | ||||||||||||||||||
その他 |
|||||||||||||||||||
| 5 | 法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づいて必要である場合はチェックボックスをマークしてください。 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 市民権または組織の所在地 | ||||||||||||||||||
| デラウェア | |||||||||||||||||||
| 株式数 | 7 | 単独の議決権 | |||||||||||||||||
| 株式数 | |||||||||||||||||||
| 利益を生む | 該当なし | ||||||||||||||||||
| 所有者 | 8 | 共同の議決権 | |||||||||||||||||
| EACH | |||||||||||||||||||
| 報告 | 10,300,000株 |
||||||||||||||||||
| 所有する唯一の議決権を持つ者数 | 9 | 単独の設計能力 | |||||||||||||||||
| 該当なし | |||||||||||||||||||
| 10 | 共同設計能力 | ||||||||||||||||||
| 10,300,000株 | |||||||||||||||||||
| 11 | 各報告者が受益所有する集計額 | ||||||||||||||||||
| 10,300,000株 | |||||||||||||||||||
| 12 | 行（11）の総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 行（11）の額によって表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
7.3％ |
|||||||||||||||||||
| 14 | 報告者の種類 | ||||||||||||||||||
パートナーシップ（PN） |
|||||||||||||||||||
| 3 |
CUSIP番号670002401
| 1 | 報告者の名前 | ||||||||||||||||||
Himanshu H. Shah |
|||||||||||||||||||
| 2 | グループのメンバーである場合は、適切なチェックボックスをオンにします | （a） ☐ | |||||||||||||||||
| （b） ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | SEC利用のみ | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金の出所 | ||||||||||||||||||
PF （個人投資信託） |
|||||||||||||||||||
| 5 | 法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づいて必要である場合はチェックボックスをマークしてください。 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 市民権または組織の所在地 | ||||||||||||||||||
| デラウェア | |||||||||||||||||||
| 株式数 | 7 | 単独の議決権 | |||||||||||||||||
| 株式数 | |||||||||||||||||||
| 利益を生む | 65,382 株 |
||||||||||||||||||
| 所有者 | 8 | 共同の議決権 | |||||||||||||||||
| EACH | |||||||||||||||||||
| 報告 | 10,965,794 株 |
||||||||||||||||||
| 所有する唯一の議決権を持つ者数 | 9 | 単独の設計能力 | |||||||||||||||||
| 65,382 株 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共同設計能力 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 株 | |||||||||||||||||||
| 11 | 各報告者が受益所有する集計額 | ||||||||||||||||||
11,031,176 株 |
|||||||||||||||||||
| 12 | 行（11）の総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 行（11）の額によって表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
7.9% |
|||||||||||||||||||
| 14 | 報告者の種類 | ||||||||||||||||||
IN （個人） |
|||||||||||||||||||
| 4 |
CUSIP番号 03879J100
以下は、申請人によって提出されたスケジュール 13D への改正第 3 号を構成します（「改正第 3 号」といいます）。この改正第 3 号は、ここに具体的に示されるように、スケジュール 13D を改正するものです。
| 項目3。 | 資産の出典および金額。 |
項目 3 は、以下のように改正されます。
Shah Opportunity によって購入された普通株式の株式は、オープンマーケット取引での運転資本で購入されました。報告書作成者が間接的に保有する 10,300,000 株の普通株式の総購入価格は、仲介手数料を除くと約 68,727,958 ドルです。
Shah Managed Accounts によって購入された普通株式の株式は、オープンマーケット取引での運転資本で購入されました。Shah Capital Management が保有し、Shah Managed Accounts を通じて直接間接に保有している 665,794 株の普通株式の総購入価格は、仲介手数料を除くと約 4,965,921 ドルです。
Mr. Shah によって購入され、Mr. Shah Managed Account に保有されている普通株式の株は、その個人的な資金で購入されました。Mr. Shah が直接的に保有する 65,382 株の普通株式の総購入価格は、仲介手数料を除くと約 466,650 ドルです。
| 項目4。 | 取引の目的。 |
項目 4 は、以下のとおり改正されます。
報告書作成者は、発行体での最近の進展を踏まえ、発表しました。報告書作成者は、発行体の年次総会でのクラス II の取締役の再選に反対する代理戦争を取り下げることを決定した。報告書作成者は、発行体が潜在的な戦略的パートナーシップの機会を探ることを長年主張しており、発行体が Sanofi との共同排他的ライセンス契約への参入を発表したことは、望ましい方向に踏み出した長年望まれていた一歩であると考えています。
報告書作成者は、発行体の運営、資本配分の決定、戦略的方針を含め、発行体を引き続き注意深く監視する予定です。報告書作成者は、株主代表が理事会に加わることで株主利益が十分に代表されることを確信しており、株主価値を保護し向上させるために必要であれば将来的にそのような代表を求める権利を留保しています。報告書作成者は、発行体のガバナンス、戦略、総合的な業績に関する意見と推奨事項を発行体の経営陣および取締役会と議論する可能性があります。
| 項目5。 | 発行者の有価証券に対する利益 |
項目 5(a)-(c) は、以下のように改正されます。
ここで報告された各人名義の普通株式の工業利用率は、2024 年 4 月 30 日に発行された発行体の 10-Q 書類に報告された株式総数である 140,403,554 株を基にしています。
| 5 |
CUSIP番号 03879J100
| Shah Capital 経営 |
Shah 機会 |
ヒマンシュ ・ H ・ シャー | ||||
| （a） | 受益所有数量： | 10,965,794 | 10,300,000 | 11,031,176 | ||
| クラスの割合： | 7.8% | 7.3% | 7.9% | |||
| （b） | 報告者が所有する株式数: | |||||
| 共同投票または投票の指示権を持っている割合：13,703,727* | 単独投票権: | 該当なし | 該当なし | 65,382 | ||
| (ii) | 共同投票権: | 10,965,794 | 10,300,000 | 10,965,794 | ||
| （iii） | 単独決定権: | 該当なし | 該当なし | 65,382 | ||
| （iv） | 株式の実質的な権利を共有する力： | 10,965,794 | 10,300,000 | 10,965,794 | ||
本日時点で、Shah Opportunityは普通株式の10,300,000株を直接所有しています。Shah Capital Managementは、Shah Opportunity及びShah Managed Accountsで保有され、Shah Opportunityが有益所有する普通株式の10,965,794株を有利に所有する投資マネージャーとして、合計で所有し有益所有すると見なされる可能性があります。本日時点で、Shah氏は、Mr. Shah Managed Accountで保有される普通株式の65,382株を直接有益所有しています。Shah Capital Managementの社長兼最高投資責任者として、Shah氏は、直接有益所有する65,382株の普通株式に加えて、Shah Opportunityが有益所有し、Shah Managed Accountsで保有する普通株式の10,965,794株を合計して有益所有すると見なされることがあります。これにより、Shah氏が有益所有する普通株式の総数は11,031,176株となります。
| (c) | 付表Aには、スケジュール13Dの改正書2の提出以来、報告者が発行者の証券取引で行ったすべての取引が記載されています。これらの取引は、別に記載されていない限り、オープンマーケットで実施されました。 |
| 6 |
CUSIP番号 03879J100
署名
適切な調査を行い、各署名者の知識と信念に基づき、各署名者は、この声明に記載された情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。
| 2024年5月10日（金曜日） | 2024年5月20日 | ||
| SHAH CAPITAL MANAGEMENT, INC. | |||
| 署名: | /s/ Himanshu H. Shah
| ||
| 名前: | ヒマンシュ ・ H ・ シャー | ||
| 職名: | 社長兼最高投資責任者 | ||
| 2024年5月10日（金曜日） | 2024年5月20日 | ||
| SHAH CAPITAL OPPORTUNITY FUND LP | |||
| 署名: |
/s/ Himanshu H. Shah | ||
| 名前: | ヒマンシュ ・ H ・ シャー | ||
| 職名: | 管理者 | ||
| 2024年5月10日（金曜日） | 2024年5月20日 | |
|
/s/ Himanshu H. Shah | ||
| ヒマンシュ ・ H ・ シャー | ||
| 7 |
CUSIP番号 03879J100
スケジュールA
発行者の株式に関する取引： スケジュール13Dの改正書2の提出以来
| 取引の種類 | 取得/(売却)株式数 | 株式1株当たりの価格($) | 取得/売却日 |
SHAH CAPITAL OPPORTUNITY FUND LP
| 普通株式の購入 | 265,000 | 4.5714 | 05/07/2024 |
| 8 |